山东新能泰山发电股份有限公司
  关于在中国华能财务有限责任公司存款
            风险处置预案

                     第一章 总则
    第一条 为有效防范、及时控制和化解山东新能泰山发
电股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内的
各子公司在中国华能财务有限责任公司（以下简称“华能财
务公司”）存款的风险，维护资金安全，保证资金的流动性、
盈利性，特制定本风险处置预案。
               第二章 组织机构及职责
    第二条 公司成立存款风险预防处置工作领导小组（以
下简称“领导小组”），由公司董事长任组长，为领导小组
风险预防处置第一责任人，总经理、总会计师任副组长；领
导小组其他成员包括财务预算部、董事会与投资者关系部、
纪检审计部等部门负责人。领导小组负责组织开展存款风险
的防范和处置工作。领导小组下设工作小组，设在财务预算
部，由财务预算部负责人担任小组组长，具体负责对华能财
务公司业务的日常监督和管理工作，并及时向领导小组反映
情况，以便领导小组按本预案防范和处置风险。对存款风险，
任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、
缓报、谎报。
    第三条 公司风险预防处置工作领导小组作为风险应急
处置机构,一旦华能财务公司发生风险,应立即启动应急预

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案,并按照规定程序开展工作。
    第四条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则办理：
    （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作
由领导小组统一领导，对董事会负责，全面负责存款风险的
防范和处置工作。
    （二）各司其职，协调合作。财务预算部、董事会与投
资者关系部、纪检审计部等部门按照职责分工，积极筹划、
落实各项防范化解风险措施，相互协调，共同控制和化解风
险。
    （三）收集信息，重在防范。财务预算部应督促华能财
务公司及时提供相关信息，关注华能财务公司经营情况，测
试华能财务公司资金流动性，并从成员单位或监管部门及时
了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。
    （四）及早预警，及时处置。财务预算部应加强对风险
的监测，一旦发现问题，及时向领导小组预警报告，并采取
果断措施，及时控制和化解风险，防止风险扩散和蔓延，将
存款风险降到最低。
                 第三章 信息报告与披露
    第五条 建立存款风险报告制度，以定期或临时的形式
向董事会报告。
    （一）公司首次将资金存放于华能财务公司前，应取得
并审阅华能财务公司最近一个会计年度经审计的年度财务
报告以及风险指标等必要信息，出具风险评估报告，经董事
会审议通过后对外披露；


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    （二）公司与华能财务公司发生业务往来期间，应每半
年取得并审阅华能财务公司的财务报告以及风险指标等必
要信息，出具风险持续评估报告，经董事会审议通过后与半
年度报告、年度报告一并对外披露。
    第六条 公司与华能财务公司的资金往来应当根据有关
法律法规要求，严格按照关联交易的要求履行决策程序和信
息披露义务。
           第四章 风险应急处置程序和措施
    第七条 华能财务公司出现下列情形之一的，应立即启
动应急处置程序：
    （一）华能财务公司出现违反《企业集团财务公司管理
办法》中第21条、第22条、第23条规定的情形；
    （二）华能财务公司任何一个财务指标不符合《企业集
团财务公司管理办法》第34条的规定要求；
    （三）华能财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、
大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈
骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事
项；
    （四）发生可能影响华能财务公司正常经营的重大机构
变动、股权交易或者经营风险等事项；
    （五）华能财务公司对单一股东发放贷款余额超过华能
财务公司注册资本金50%或该股东对华能财务公司出资额；
    （六）华能财务公司的股东对华能财务公司的负债逾期
1年以上未偿还；


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    （七）华能财务公司出现严重支付危机；
    （八）华能财务公司当年亏损超过注册资本金的30%或
连续3年亏损超过注册资本金的10%；
    （九）华能财务公司因违法违规受到国家金融监督管理
总局等监管部门的重大行政处罚；
    （十）华能财务公司被国家金融监督管理总局责令进行
整顿；
    （十一）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
    第八条 存款风险发生后，相关工作人员立即向公司存
款风险预防处置工作领导小组报告。领导工作组应及时了解
信息，整理分析后形成书面文件上报公司董事会。
    第九条 领导小组启动应急处置程序后，组织人员敦促
华能财务公司提供详细情况说明，并多渠道了解情况，必要
时可进驻现场调查发生存款风险原因，分析风险的动态。同
时，根据风险起因和风险状况，落实风险化解预案规定的各
项化解风险措施和责任，并制定风险应急处置方案。应急处
置方案应当根据存款风险情况的变化以及实施中发现的问
题及时进行修订、补充。应急处置方案主要包括以下内容：
    （一）各部门、各单位的职责分工和应采取的措施，应
完成的任务以及应达到的目标；
    （二）各项化解风险措施的组织实施；
    （三）化解风险措施落实情况的督查和指导。
    第十条 针对出现的风险，风险应急处置小组应及时要
求华能财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩


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散和蔓延，必要时共同起草文件向中国华能集团有限公司寻
求帮助，确保公司资金的安全性、流动性不受影响。
    第十一条 有关部门、单位应根据应急处置方案规定的
职责要求，服从风险应急处置小组的统一指挥。各司其职，
各负其责，认真落实各项化险措施，积极做好风险处置工作。
                第五章 后续事项处置
    第十二条 突发性存款风险平息后，领导小组要加强对
华能财务公司的监督，要求华能财务公司增强资金实力，提
高抗风险能力，重新对华能财务公司存款风险进行评估，必
要时调整存款比例。
    第十三条 领导小组联合华能财务公司对突发性存款风
险产生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、
教训，更加有效地做好存款风险的防范和处置工作。如果影
响风险的因素不能消除，则采取行动撤出全部存款。
                     第六章 附则
    第十四条 本预案的解释权归公司董事会。
    第十五条 本预案自董事会通过之日起实施。




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