上海市锦天城律师事务所
关于冠捷电子科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于冠捷电子科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：冠捷电子科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受冠捷电子科技股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《冠
捷电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 4 月 26 日，公司召
开第十届董事会第十一次会议，决议召集本次股东大会。
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公司已于 2024 年 4 月 30 日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发出了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》
（以下简称“会议通知”），前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日
期和时间（包括现场会议召开日期、时间和网络投票时间）、召开方式、股权登
记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、会议登记方法、参加网络投票的具
体操作流程、会议联系方式等。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日
期已超过 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 24 日下午 2:00 在公司会议通知中的
指定会议地点如期召开，并由公司董事长宣建生先生主持。因部分高管工作原因
异地参会，公司现场会议同时提供了视频通讯参会方式。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 24 日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为 2024 年 5 月 24 日上午 9:15 至下午 3:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 44 人，代表有表决权股
份 2,262,544,750 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 49.9506%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 7 人，均为
截至 2024 年 5 月 21 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 2,139,036,198 股，占公司股份
总数的 47.2239%。
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经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大
会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 37 人，代表有表决权股份
123,508,552 股，占公司股份总数的 2.7267%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 40 人，代表有表决权
股份 124,422,752 股，占公司有表决权股份总数的 2.7469%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员（包括视频通讯参会）
为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案与召开本次股东大会的通
知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议
案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
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结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 审议通过《2023 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 2,258,590,850 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8252%；反对 2,886,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1276%；弃权 1,067,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0472%。
本议案获得通过。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2、 审议通过《2023 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 2,258,590,850 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8252%；反对 2,886,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1276%；弃权 1,067,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0472%。
本议案获得通过。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
3、 审议通过《2023 年度财务决算报告》
表决结果：同意 2,258,590,850 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8252%；反对 2,886,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1276%；弃权 1,067,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0472%。
本议案获得通过。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
4、 审议通过《2023 年度利润分配预案》
表决结果：同意 2,258,589,650 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8252%；反对 3,955,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1748%；弃权 0 股。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 120,467,652 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.8212%；反对 3,955,100 股，占出席
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会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.1788%；弃权 0 股。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
5、 审议通过《2023 年年度报告全文及报告摘要》
表决结果：同意 2,258,590,850 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8252%；反对 2,886,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1276%；弃权 1,067,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0472%。
本议案获得通过。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
6、 以特别决议方式审议通过《关于控股子公司及其全资下属公司之间提供担
保的议案》
表决结果：同意 2,240,298,550 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.0168%；反对 21,178,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.9360%；弃权 1,067,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0472%。本议案获得通过。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
7、 审议通过《关于下属子公司开展外汇衍生品交易的议案》
表决结果：同意 2,258,590,850 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8252%；反对 3,953,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1748%；弃权 0 股。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 120,468,852 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.8222%；反对 3,953,900 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.1778%；弃权 0 股。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
8、 审议通过《关于以自有闲置资金进行委托理财的议案》
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表决结果：同意 2,258,590,850 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8252%；反对 3,953,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1748%；弃权 0 股。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 120,468,852 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.8222%；反对 3,953,900 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.1778%；弃权 0 股。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
9、 审议通过《关于下属子公司开展应收账款保理业务的议案》
表决结果：同意 2,258,345,950 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8144%；反对 3,131,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1384%；弃权 1,067,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0472%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 120,223,952 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.6254%；反对 3,131,100 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 2.5165%；弃权 1,067,700 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8581%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人
资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，
本次股东大会的表决结果合法有效。
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本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于冠捷电子科技股份有限公司
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上海市锦天城律师事务所 经办律师： 丘海金
负责人： 沈国权 经办律师： 程哲
二〇二四年五月二十四日
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