证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－012
国元证券股份有限公司
关于2024年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国元证券股份有限公司关联交易管
理办法》等相关规定，国元证券股份有限公司（以下简称公司）结合公司日常经
营和业务开展需要，对公司 2024 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日
常关联交易进行预计。
公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证
券和金融服务、证券和金融产品交易、投资等日常业务。关联人名称、2024 年
度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内
容。
2024 年 3 月 23 日，公司召开第十届第十三次董事会审议通过了《关于公司
2024 年度日常关联交易预计的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决情况
如下：
1. 公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集团）
及其控制企业的关联交易预计
关联董事沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先生、刘超先生回避表决。
沈和付先生与胡伟先生为国元金控集团推荐董事，许植先生在国元金控集团下属
企业安徽国元信托有限责任公司担任党委书记、董事长，于强先生在国元金控集
团下属企业安徽国元信托有限责任公司担任党委副书记、董事、总裁，刘超先生
近十二个月内曾在国元金控集团下属企业国元农业保险股份有限公司担任董事。
1
表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
2. 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计
关联董事刘超先生回避表决。
刘超先生在建安投资控股集团有限公司担任党委书记、董事长。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
3. 公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
4. 公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
5.公司与其他关联人的关联交易预计
全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议案直接提交股东大会
审议。
本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐
项表决，安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、建
安投资控股集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、
安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联
股东回避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股
东委托进行投票。
（二）预计日常关联交易类别和金额
合同签订金 截至披露日
关联交易 关联交易定
关联交易内容 关联人 额或预计金 已发生金额
类别 价原则
额 （万元）
参照市场价 由于证券市
公司为关联人提供代理买卖
格及行业惯 场情况无法
证券服务取得的手续费及佣 所有关联人 10.77
证券和金 例经公平协 预计，交易金
金收入
融服务 商确定 额难以估计，
公司为关联人提供代理销售 安徽国 元金融控股 参照市场价 以实际发生
459.42
金融产品和交易单元席位出 集团有 限责任公司 格及行业惯 数计算。
2
租服务取得的出租手续费及 及其控制企业 例经公平协
佣金收入 长盛基 金管理有限 商确定
195.15
公司
建安投 资控股集团
有限公 司及其控制 -
企业
其他关联人 -
参照市场价
公司向关联人提供投资咨询 格及行业惯
所有关联人 -
服务取得的收入 例经公平协
商确定
安徽国 元金融控股
集团有 限责任公司 -
及其控制企业 参照市场价
公司为关联人提供证券承销 格及行业惯
建安投 资控股集团
与保荐服务取得的收入 例经公平协
有限公 司及其控制 -
商确定
企业
其他关联人 -
建安投 资控股集团 参照市场价
公司为关联人提供财务顾问 有限公 司及其控制 格及行业惯 -
服务取得的收入 企业 例经公平协
其他关联人 商确定 -
安徽国 元金融控股 因业务发生
集团有 限责任公司 及规模的不 1.8
及其控制企业 确定性，交易
建安投 资控股集团 参照市场价 金额难以估
公司为关联人提供资产管理 有限公 司及其控制 格及行业惯 计，以实际发 -
服务取得的收入 企业 例经公平协 生数计算。
商确定
徽商银 行股份有限
6.2
公司
关联自然人合计 0.2
参照市场价
公司为关联人提供股票质押
所有符 合规定的关 格及行业惯
及融资融券服务的本金及利 -
联人 例经公平协
息收入
商确定
参照市场价
公司为关联人提供标准化票 徽商银 行股份有限 格及行业惯
-
据存托服务取得的收入 公司 例经公平协
商确定
3
徽商银 行股份有限 参照市场价
格及行业惯 -
公司在关联人存放的资金及 公司
取得的利息收入 例经公平协
其他关联人 商确定 -
参照市场价
安徽国 元金融控股
公司与关联人进行衍生品交 格及行业惯
集团有 限责任公司 -
易产生的损益 例经公平协
及其控制企业
商确定
安徽国 元金融控股
集团有 限责任公司 -
及其控制企业
公司购买关联人发行或管理 参照市场价
的基金、信托、理财产品、 徽商银 行股份有限 格及行业惯 -
保险、衍生品或其他金融产 公司 例经公平协
品 长盛基 金管理有限 商确定
3,118.90
公司 因业务发生
及规模的不
其他关联人 -
确定性，交易
证券和金 参照市场价 金额难以估
融产品交 关联人购买公司非公开发行
格及行业惯 计，以实际发
易 的融资工具，以及公司所支 所有关联人 192.97
例经公平协 生数计算。
付的利息
商确定
公司与关联人进行银行间融 徽商银 行股份有限 参照市场价 77.41
资交易业务，包括银行间质 公司 格及行业惯
押式回购、银行间买断式回 例经公平协
其他关联人 -
购、同业拆借 商确定
交易金额：
公司与关联人进行固定收益
徽商银 行股份有限 2,044.57；
类产品投资交易业务，包括 参照市场价
公司 投资收益：
债券借贷、现券买卖、同业 格及行业惯
存单买卖、衍生产品交易以 例经公平协 9.83
及其他类固定收益类产品投 商确定
资 其他关联人 -
公司根据日常业 务开展需 参照市场价
要，与关联人共同投资股权 格及行业惯 因业务发生
所有关联人 -
投资基金、金融产品、相关 例经公平协 及规模的不
企业等 商确定 确定性，交易
投资事宜
参照市场价 金额难以估
公司通过投资业务，投资关 格及行业惯 计，以实际发
所有关联人 -
联人股权支付的款项 例经公平协 生数计算。
商确定
4
因业务发生
安徽国 元金融控股
参照市场价 及规模的不
集团有 限责任公司 55.25
其他关联 房屋租赁、物业服务、水电 格及行业惯 确定性，交易
及其控制企业
交易 费、餐饮费收入与支出 例经公平协 金额难以估
商确定 计，以实际发
其他关联人 -
生数计算。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
实 际 发 生 额 实际 发生额
关联交易 实际发生金 预 计 金
关联交易内容 关联人 占 同 类 业 务 与预 计金额
类别 额（万元） 额
比例（％） 差异（%）
代理买卖证券
服务取得的手
相关关联人 210.33 0.20 -
续费及佣金收
入
代理销售金融
安徽国元信托有限责任
产品手续费及 1,091.65 13.77 -
公司
佣金收入
出租交易席位
长盛基金管理有限公司 870.58 20.81 -
取得租赁收入
安徽国元金融控股集团
283.02 1.92 -
有限责任公司
安徽国元投资有限责任
103.77 0.70 -
公司为关联人 公司
提供证券承销 安徽国元资本有限责任
100.94 0.69 -
与保荐服务取 公司
得的收入 以实际
证券和金 建安投资控股集团有限
11.89 发生数 0.08 -
融服务 公司
计算
安徽全柴集团有限公司 141.51 0.96 -
公司为关联人
提供财务顾问 安徽安行天下驾驶培训
18.87 0.37 -
服务取得的收 股份有限公司
入
徽商银行股份有限公司 123.09 1.17 -
安徽国元铜陵投资管理
0.05 - -
有限责任公司
资产管理业务
安徽国元资本有限责任
服务取得的收 0.30 - -
公司
入
安徽全柴集团有限公司 20.64 0.20 -
安徽安元投资基金管理
11.64 0.11 -
有限公司
5
安徽省股权登记结算有
48.93 0.46 -
限责任公司
安徽国元投资有限责任
16.48 0.16 -
公司
关联自然人合计 0.07 - -
公司与关联人
国元农业保险股份有限
进行衍生品交 724.71 - -
公司
易产生的损益
交易金额：
公司与关联人
徽商银行股份有限公司 1,976.16； - -
进行现券买卖
投资收益：
4.32
公司与关联人 利息支出：
徽商银行股份有限公司 0.30 -
进行银行间融 250.63
资交易业务，
包括银行间质
亳州药都农村商业银行 利息支出：
押式回购、银 0.00 -
股份有限公司 2.62
行间买断式回
证券和金 购、同业拆借
融产品交 购买关联人发 长盛基金管理有限公司 107,604.37 以实际 - -
易 行或管理的基
发生数
金、信托、理 徽商银行股份有限公司 11,800.00 - -
计算
财产品、保险、
衍生品或其他 国元农业保险股份有限
223.97 74.45 -
金融产品 公司
安徽国元基金管理有限
165.13 0.78 -
公司
因关联人购买 安徽安元投资基金管理
10.52 0.05 -
有限公司
公司非公开发
行的融资工 滁州国元种子创业投资
22.84 0.11 -
具，公司所支 基金有限公司
付的利息 安徽全柴动力股份有限
679.35 3.22 -
公司
关联自然人合计 0.97 - -
公司根据日常 亳州市产业投资有限公
5,000.00 - -
业务开展需 司
要，与关联人 以实际
投资事宜 共同投资股权 安徽国元基金管理有限 发生数
投资基金、金 公司、安徽省产业转型 1,320.00 计算 - -
融产品、相关 升级基金有限公司
企业等
6
国元农业保险股份有限
141.00 11.45 -
公司
房屋租赁收入 安徽国元物业管理有限
7.07 0.57 -
情况 责任公司
马鞍山国元产融汇通供
8.18 0.66 -
应链管理有限公司
安徽国元物业管理有限
841.79 32.43 -
物业服务支出 责任公司
情况 安徽元顺物业服务有限
13.11 0.51 -
责任公司
以实际
其他关联 安徽国元物业管理有限
餐费支出情况 1,021.02 发生数 28.05 -
交易 责任公司
计算
安徽国元物业管理有限
0.13 0.02 -
责任公司
国元农业保险股份有限
51.93 8.16 -
公司
水电气等杂费 安徽国元金融控股集团
53.63 8.42 -
收入 有限责任公司
安徽安元投资基金管理
6.99 1.10 -
有限公司
安徽国信物业有限责任
0.54 0.08 -
公司
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存
不适用
在较大差异的说明
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计
不适用
存在较大差异的说明
注：公司结合日常经营和业务开展需要，对 2023 年度可能发生的日常关联
交易进行了预计，详见公司 2023 年 2 月 8 日在《中国证券报》《证券时报》《上
海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《国元
证券股份有限公司关于 2023 年度日常关联交易预计的公告》。上述事项经公司
于 2023 年 2 月 23 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，详见次日的
《 中 国 证券 报 》《 证 券时 报 》《 上 海证 券 报》 《 证 券日 报 》和 巨 潮资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
二、关联人介绍和关联关系
（一）安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业
（注：公司与国元金控集团及其控制企业的关联交易指的是公司与国元金控
集团及其直接或间接控制的除国元证券及其控股子公司之外的其他法人之间的
关联交易。）
7
1.国元金控集团
法定代表人：黄林沐
注册资本：600,000 万元
主营业务：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资产和国有股
权，资本运营，资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。
所在地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号
最近一期财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，国元金控集团总资产 1,719
亿元，净资产 546.68 亿元；2023 年，国元金控集团实现总收入 198.15 亿元，
净利润 30.05 亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：截至 2023 年 12 月 31 日，国元金控集团持有公司 21.70%
的股权，系公司第一大股东，安徽国元信托有限责任公司（以下简称国元信托）
持有公司 13.58%的股权，系公司的第二大股东；国元金控集团持有国元信托
49.69%的股权，系国元信托第一大股东；国元金控集团与国元信托合计持有公司
35.28%的股权。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
2.国元信托
法定代表人：许植
注册资本：420,000 万元
主营业务：资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财产或
财产权信托，作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企
业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务，受托经营国务院
有关部门批准的证券承销业务，办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保
管箱业务，以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产，以固
有财产为他人提供担保，从事同业拆借，法律法规规定或中国银行业监督管理委
员会批准的其他业务。
所在地址：安徽省合肥市庐阳区宿州路 20 号
最近一期财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，国元信托总资产 110.10 亿元，
净资产 101.55 亿元；2023 年，国元信托实现营业收入 13.71 亿元，净利润 7.53
8
亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：国元信托系公司第二大股东。截至 2023 年 12 月 31 日，
持有公司 13.58%的股权；公司第一大股东国元金控集团持有国元信托 49.69%的
股权，系国元信托第一大股东，并将国元信托纳入合并报表范围。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
3.安徽国元资本有限责任公司
法定代表人：魏世春
注册资本：120,000 万元
主营业务：资本经营管理，兴办经济实体，物业管理，物业代理，投资咨询
服务，房屋租赁。
所在地址：安徽省合肥市望江西路 860 号科技创新服务中心 B 座 12 楼
最近一期财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，国元资本总资产 85.24 亿元，
净资产 66.27 亿元；2023 年，国元资本实现总收入 9.23 亿元，净利润 4.27 亿
元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：系公司第一大股东国元金控集团全资子公司。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
4.国元农业保险股份有限公司（以下简称国元农保）及其下属子公司
法定代表人：魏李翔
注册资本：231,392.89 万元
主营业务：农业保险；财产损失保险；责任保险；法定责任保险；信用保险
和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；公司农业
保险及其他涉农保险保费收入总和占全部保费收入的比例不得低于 60%(凭许可
证经营)。
所在地址：安徽省合肥市蜀山区长江西路 315 号
最近一期财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，国元农保总资产 131.99 亿元，
净资产 39.31 亿元；2023 年，国元农保实现总收入 87.75 亿元，净利润 3.48 亿
元（以上数据未经审计）。
9
与公司的关联关系：公司第一大股东国元金控集团持有国元农保 18.18%的
股权，是其第一大股东，并将国元农保纳入合并报表范围。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（二）建安投资控股集团有限公司（以下简称建安集团）及其控制企业
法定代表人：刘超
注册资本：300,000 万元
主营业务：市政公用设施投资建设、经营；房地产开发、经营；工业项目投
资、经营；土地开发、经营；交通投资、水务投资、旅游投资、项目投资、股权
投资、债权投资及相关部门授权的其他领域的投资。(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)
所在地址：亳州市高新区亳菊路 123 号
最近一期财务数据：截至 2023 年 9 月 30 日，建安集团总资产 1,462.41 亿
元，净资产 506.99 亿元；2023 年 1-9 月，建安集团实现营业收入 56.15 亿元，
净利润-0.77 亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：建安集团系公司第三大股东，持有公司 6.03%的股权。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（三）长盛基金管理有限公司
法定代表人：胡甲
注册资本：20,600 万元
主营业务：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。
所在地址：深圳市福田区福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
最近一期财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，长盛基金管理有限公司总资
产 15.62 亿元，净资产 12.91 亿元；2022 年，长盛基金管理有限公司实现营业
收入 4.62 亿元，净利润 0.58 亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：公司党委委员胡甲先生在长盛基金担任董事长。
履约能力：关联方依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
10
（四）徽商银行股份有限公司
法定代表人：严琛
注册资本：138.8980 亿元人民币
主营业务：许可项目：银行业务；证券投资基金托管；公募证券投资基金销
售；结汇、售汇业务；外汇业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
所在地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦
最近一期的主要财务数据：根据徽商银行 2023 年 9 月末报告（来源于港交
所“披露易”网站）：截至 2022 年 9 月 30 日，徽商银行总资产 17,463.89 亿元，
负债总额 16,116.40 亿元，净资产 1,347.49 亿元，2022 年 1-9 月净利润 125.00
亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：公司第一大股东国元金控集团总经理在徽商银行担任董
事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第（四）项的规定，徽商
银行为公司关联人。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（五）其他关联人
其他关联人是指除上述关联人外其他依据《深圳证券交易所股票上市规则》
及《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》中所定义的关联法人及关联自然
人。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则，参照
市场价格水平及行业惯例，与关联人公平协商确定交易价格。各方将根据自愿、
平等、互惠原则签订有关业务协议，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定
计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。
（二）关联交易协议签署情况
在预计的公司2024年日常关联交易范围内，公司根据业务正常开展需要，新
签或续签相关协议。
11
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司拓展业
务、增加盈利机会。
（二）上述日常关联交易定价将参考市场价格及行业惯例，符合公司及公司
股东的整体利益，不存在损害公司及公司中小股东利益的情形。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事过半数同意意见
2024年3月22日，公司召开第十届董事会独立董事专门会议2024年第一次会
议，全票审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》。独立董事
认为：1.公司预计的2024年度日常关联交易事项基于业务发展和经营需要，有助
于公司拓展业务，属于正常交易行为，不会对公司的独立性构成影响，公司的主
要业务也不会因此类交易而对关联人形成依赖。2.公司预计的2024年度日常关联
交易定价将参考市场价格及行业惯例，定价原则合理、公平，不存在利益输送和
损害公司及股东利益的情形。上述关联交易已经全体独立董事同意，并同意提交
公司董事会审议。
六、备查文件
（一）公司第十届董事会第十三次会议决议；
（二）公司第十届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议；
（三）公司第十届董事会审计委员会 2024 年第一次会议决议；
（四）深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2024 年 3 月 26 日
12