国元证券：国元证券股份有限公司关于召开2023年度股东大会的补充通知2024-04-12
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-016
国元证券股份有限公司
关于召开 2023 年度股东大会的补充通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 26 日披露了《国元
证券股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》，定于 2024 年 4 月 26
日以采取现场表决与网络投票相结合的方式召开 2023 年度股东大会，具体内容
见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2024 年 4 月 11 日，公司董事会收到公司第一大股东安徽国元金融控股集团
有限责任公司（以下简称国元金控集团）以书面形式提交的《关于国元证券股份
有限公司 2023 年度股东大会增加临时提案的函》，提议公司董事会在 2023 年度
股东大会审议事项中增加临时提案《关于公司申请上市证券做市交易业务资格并
从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》，具体内容见同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司关于增加 2023 年度股东
大会临时提案的公告》。
除本次增加的临时提案外，公司董事会于 2024 年 3 月 26 日发布的《关于召
开 2023 年度股东大会的通知》中列明的股东大会召开时间、地点、股权登记日
等其他事项未发生变更，现对 2023 年度股东大会相关事项补充通知如下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2023 年度股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第十三次会议已审
议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
-1-
4.会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）14：30 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的时间为 2024 年 4 月 26 日（星期五）上午 9：15-9：25，9：30-11：
30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2024 年 4 月 26 日（星期五）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2024 年 4 月 19 日。
7.会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2024 年 4 月 19 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
本次股东大会提案名称及编码表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 公司 2023 年度财务决算报告 √
2.00 公司 2023 年度利润分配预案 √
3.00 公司 2023 年度董事会工作报告 √
4.00 公司 2023 年度监事会工作报告 √
5.00 公司 2023 年年度报告及其摘要 √
√作为投票对象的
6.00 公司独立董事 2023 年度述职报告（需逐项表决）
子议案数：（5）
6.01 公司独立董事 2023 年度述职报告（徐志翰） √
-2-
6.02 公司独立董事 2023 年度述职报告（张本照） √
6.03 公司独立董事 2023 年度述职报告（鲁炜） √
6.04 公司独立董事 2023 年度述职报告（阎焱） √
6.05 公司独立董事 2023 年度述职报告（郎元鹏） √
7.00 公司 2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明 √
8.00 公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明 √
9.00 公司 2023 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 √
√作为投票对象的
10.00 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案（需逐项表决）
子议案数：（5）
公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业的关联
10.01 √
交易预计
10.02 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计 √
10.03 公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计 √
10.04 公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计 √
10.05 公司与其他关联人的关联交易预计 √
11.00 公司 2024-2026 年股东回报规划 √
12.00 关于选举公司非职工监事的议案 √
关于公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所
13.00 √
股票做市交易业务的议案
议案 1 至 10 及 12、13 属于普通决议议案，其中议案 6、10 需要逐项表决，
应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。议
案 11 属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过。议案 10 为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股
集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案 10.01 回避表决；关联股
东建安投资控股集团有限公司对议案 10.02 回避表决；安徽省皖能股份有限公
司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路
发展股份有限公司等相关关联股东对议案 10.05 回避表决，上述关联股东在回避
表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。议案 12 为非职工监事选举事项，
本次只选举 1 名非职工监事，不需采用累积投票制投票。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中
公开披露。
本次股东大会议案 1、2、3、5、6、7、9、10、11 由公司第十届董事会第十
三次会议提交，议案 4、8、12 由公司第十届监事会第七次会议提交，议案 13 已
经公司第十届董事会第七次会议审议通过。议案 1 至议案 12 具体内容请查阅公
司于 2024 年 3 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券
-3-
股份有限公司第十届董事会第十三次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第
十届监事会第七次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告；议案 13 具体内
容请查阅公司于 2023 年 8 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《国元证券股份有限公司第十届董事会第七次会议决议公告》。
公司独立董事将就 2023 年度工作情况在此次股东大会上做述职报告，述职
报告全文请查阅公司于 2024 年 3 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的披露。
三、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2024 年 4 月 24 日 9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、
自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人
股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身
份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投
票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在
参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权
委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
-4-
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时
参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网
址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本
通知附件1。
五、备查文件
1.公司第十届董事会第十三次会议决议；
2.公司第十届监事会第七次会议决议；
3.公司第十届董事会第七次会议决议；
4.深交所要求的其他文件。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程
2.授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2024年4月12日
-5-
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投
票”。
2.议案设置及填报表决意见
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2024 年 4 月 26 日的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30
和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2024年4月26日（星期五）上午9:15，
结束时间为同日下午15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得
“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登
录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
-6-
票。
-7-
附件 2：
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限
公司2023年度股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投
票。
备注 同意 反对 弃权
提案
提案名称 该列打勾的栏 （√ （Х （○
编码
目可以投票 ） ） ）
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 公司 2023 年度财务决算报告 √
2.00 公司 2023 年度利润分配预案 √
3.00 公司 2023 年度董事会工作报告 √
4.00 公司 2023 年度监事会工作报告 √
5.00 公司 2023 年年度报告及其摘要 √
√作为投票对
6.00 公司独立董事 2023 年度述职报告（需逐项表决） 象的子议案
数：（5）
6.01 公司独立董事 2023 年度述职报告（徐志翰） √
6.02 公司独立董事 2023 年度述职报告（张本照） √
6.03 公司独立董事 2023 年度述职报告（鲁炜） √
6.04 公司独立董事 2023 年度述职报告（阎焱） √
6.05 公司独立董事 2023 年度述职报告（郎元鹏） √
7.00 公司 2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明 √
8.00 公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明 √
9.00 公司 2023 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 √
√作为投票对
10.00 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案（需逐项表决） 象 的 子 议 案
数：（5）
公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业
10.01 √
的关联交易预计
公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交
10.02 √
易预计
10.03 公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计 √
10.04 公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计 √
-8-
10.05 公司与其他关联人的关联交易预计 √
11.00 公司 2024-2026 年股东回报规划 √
12.00 关于选举公司非职工监事的议案 √
关于公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和
13.00 √
北交所股票做市交易业务的议案
注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。
委托人名称：
委托人持股数量：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
授权委托书签发日期：
授权委托书有效期限：
委托人签名（或盖章）：
-9-
