甘肃电投能源发展股份有限公司
                     2023 年度独立董事述职报告
                                 方文彬

    一、独立董事的基本情况

    本人历任西北师范大学助教、兰州财经大学副教授、财务会计教研室主任，

2013 年 8 月至今任兰州财经大学会计学院教授、硕士生导师，2019 年 9 月至今

任本公司独立董事，为会计专业人士。目前兼任甘肃省审计学会理事，兰州兰石

重型装备股份有限公司、海默科技（集团）股份有限公司、光大兴陇信托有限责

任公司、兰州银行股份有限公司独立董事。本人对独立性情况进行了自查，本人

符合法规规定的担任独立董事的独立性要求。

    二、独立董事 2023 年度履职概况

    2023 年，公司共以通讯方式召开董事会 7 次，本人以通讯方式出席董事会

会议 7 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司召开股东大会 3 次，

本人亲自出席股东大会 3 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，并

与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体

利益和中小股东权益。本人认为，公司董事会的召集、召开、表决程序均符合法

定程序、合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅相

关材料的基础上均表示同意，无提出异议、反对和弃权的情形。

    2023 年，公司共召开董事会审计委员会 4 次，本人作为董事会审计委员会

召集人，通过通讯或现场方式积极出席会议，对公司续聘审计机构、定期报告等

事项进行了审阅，有效地履行了审计委员会的职责。公司共召开董事会提名委员

会 5 次，本人作为董事会提名委员会委员，通过通讯或现场方式积极出席相关会

议，对补选非独立董事、聘任公司高级管理人员等事项进行了审阅，重点关注候

选人的任职资格和审议程序，切实地履行提名委员会的职责。

    2023 年，公司共召开独立董事专门会议 2 次，本人作为召集人，均以现场

方式积极出席会议，对关联交易所涉及的两项议案进行了认真审议，通过翻阅资

料并与相关人员充分沟通，谨慎形式表决权，充分维护公司及全体股东利益。
    2023 年度，未触发行使独立董事特别职权的事项。本人通过出席年度审计

工作沟通会、审阅并签署审计会计师与治理层的沟通函、年报意见反馈等方式积

极与承办公司审计业务的会计师事务所就公司年度报告中的财务信息、关键审计

事项、业务状况等内容进行充分沟通，同时本人与公司内部审计部门就公司定期

报告中的财务信息、募集资金存放与使用情况、关联交易检查、经营情况、内部

控制等内容进行检查和沟通。经与会计师事务所和内部审计部门沟通，公司所披

露财务信息能够真实、准确、完整地反应公司的实际情况，经营状况良好，业务

发展稳定，经营风险能够有效防范。

    本人积极出席 2022 年度业绩说明会，对投资者的提问积极回应，帮助投资

者全面了解公司《2022 年年度报告》等相关内容。此外，本人还通过关注互动易

问答、定期查阅投资者来电记录等方式与投资者建立良好的沟通机制，及时了解

投资者诉求，维护投资者合法权益。

    本人通过参加股东大会、董事会专门委员会、独立董事专门会议、审计工作

沟通会、听取管理层的汇报、审阅公司会议材料、生产现场调研及其他现场检查

和通讯调研等多种方式，对公司生产经营状况、公司治理和内部控制情况、董事

会决议和股东大会决议执行情况、信息披露情况等事项进行了调研，其中现场工

作共计 13 天，公司及相关工作人员积极提供相关文件，对相关问题进行有效回

复，充分配合本人开展实地考察、出席会议等各种现场工作。

    三、独立董事 2023 年度履职重点关注事项的情况

    2023 年，本人对重点事项进行严格审阅，就合法合规性作出独立明确的判

断，监督公司积极履行相应的决策程序和信息披露义务，并通过定期检查、听取

汇报、实地调研等方式，监督相关决议的执行情况。2023 年，公司各项重点事项

均得到了有效执行，公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不

存在重大利益冲突或潜在重大利益冲突的事项。2023 年主要对以下事项进行了

重点关注：

    应当披露的关联交易：本人严格审阅了 2023 年度日常关联交易预计的议案、

2022 年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在较大差异、关于与关联财

务公司续签《金融服务协议》的关联交易议案、关于甘肃电投集团财务有限公司
风险持续评估报告、关于修订《关于与甘肃电投集团财务有限公司办理存贷款业

务的风险处置预案》的议案、关于向全资子公司增资暨全资子公司与控股股东同

比例向参股财务公司增资的关联交易议案、关于 2024 年度日常关联交易预计的

议案、2023 年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在较大差异等关联交

易涉及的相关事项，上述事项符合上市公司和全体股东的利益，未损害其他股东

特别是中小股东和非关联股东的利益，不会影响公司独立性。公司关联董事对上

述关联交易事项进行了回避表决，并严格履行了审计委员会、独立董事专门会议、

董事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》

等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务，各项关联交易工作均在董

事会及股东大会决议范围内得到有效执行。

    披露财务会计报告及定期报告中的财务信息：本人对《2022 年年度报告》

《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》中所涉

及的财务信息进行认真审阅，相关数据真实、准确、完整地反映了公司的实际情

况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司对上述报告严格履行

了审计委员会、董事会、监事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股

票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    内部控制评价报告：本人根据法律法规的规定，认真审阅了《2022 年度内部

控制评价报告》，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的

有关公司治理及内部控制的各项规章制度，内部控制制度在经营活动中得到了较

好的执行，总体上符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的

规范要求。公司对上述报告严格履行了审计委员会、董事会及监事会决策程序，

符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策

情况严格履行了披露义务。

    续聘会计师事务所：本人对会计师事务所资质、诚信情况等相关资料进行检

查，经检查，续聘的会计师事务所诚信情况良好，具备足够的独立性、专业胜任

能力、投资者保护能力，有利于保护公司及股东利益。公司对上述事项严格履行

了董事会、监事会及股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》

《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务，续聘的会计
师事务所对公司 2023 年度的财务审计及内部控制审计提供了良好的服务，按期

完成了 2023 年财务审计及内部控制审计的各项工作。

    提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员：2023 年，公司董事会共

提名非独立董事 3 名，高级管理人员 2 名，本人对候选人提名、表决程序、相关

资料等进行核查，经核查，候选人提名、表决程序合法合规，不存在违反《公司

法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的情形，不存在损害公司及公

司股东尤其是中小股东利益的情形，同时候选人符合《公司章程》规定的任职资

格，不存在不得被提名为董事和高级管理人员的情形。公司对上述事项严格履行

了提名委员会、董事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规

则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    高级管理人员的薪酬：本人对公司经理层成员及其他负责人 2022 年度考核

情况进行了认真地核查，认为公司经理层成员及其他负责人 2022 年度考核结果

及薪酬兑现方案合理，能够真实反应公司相关情况。公司对上述事项严格履行了

薪酬与考核委员会、董事会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公

司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    四、总体评价和建议

    2023 年，本人作为公司第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证

券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法

律、法规的规定，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实履行忠实与

勤勉义务，在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护了公

司的整体利益和中小股东的合法权益。2024 年，本人将按照《上市公司独立董事

管理办法》《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，客观、公正的履行独立

董事职责，充分发挥独立董事作用，促进公司持续、稳定、健康发展，更好地维

护全体股东特别是中小股东的合法权益。



                                                       独立董事：方文彬

                                                       2024 年 3 月 30 日
                     甘肃电投能源发展股份有限公司
                       2023 年度独立董事述职报告
                                    王栋

       一、独立董事的基本情况

    本人历任甘肃经天律师事务所律师、甘肃金致诚律师事务所律师、甘肃中天

律师事务所合伙人律师，2020 年 7 月至今任北京市盈科（兰州）律师事务所股

权合伙人律师，2019 年 9 月至今任本公司独立董事，为法律专业人士。目前兼

任甘肃省政府采购评审专家、中证中小投资者服务中心有限责任公司公益律师、

兰州仲裁委员会仲裁员、甘肃政法大学法学院实务导师。本人对独立性情况进行

了自查，本人符合法规规定的担任独立董事的独立性要求。

       二、独立董事 2023 年度履职概况

    2023 年，公司共以通讯方式召开董事会 7 次，本人以通讯方式出席董事会

会议 7 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司召开股东大会 3 次，

本人亲自出席股东大会 3 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，并

与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体

利益和中小股东权益。本人认为，公司董事会的召集、召开、表决程序均符合法

定程序、合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅相

关材料的基础上均表示同意，无提出异议、反对和弃权的情形。

    2023 年，公司共召开董事会提名委员会 5 次，本人作为董事会提名委员会

召集人，通过通讯或现场方式积极出席相关会议，对补选非独立董事、聘任公司

高级管理人员等事项进行了审阅，重点关注候选人的任职资格和审议程序，切实

地履行提名委员会的职责。公司共召开董事会薪酬与考核委员会 2 次，本人作为

董事会薪酬与考核委员会委员，通过通讯或现场方式积极出席会议，对公司经理

层成员及其他负责人 2022 年度考核结果及薪酬兑现方案、《经理层成员业绩考核

与薪酬管理办法》修订等事项进行了审阅，有效地履行了薪酬与考核委员会的职

责。

    2023 年，公司共召开独立董事专门会议 2 次，本人均以现场方式积极出席
会议，对关联交易所涉及的两项议案进行了认真审议，通过翻阅资料并与相关人

员充分沟通，谨慎形式表决权，充分维护公司及全体股东利益。

    2023 年度，未触发行使独立董事特别职权的事项。本人通过出席年度审计

工作沟通会、审阅并签署审计会计师与治理层的沟通函、年报意见反馈等方式积

极与承办公司审计业务的会计师事务所就公司年度报告中的财务信息、关键审计

事项、业务状况等内容进行充分沟通，同时本人与公司内部审计部门就公司定期

报告中的财务信息、募集资金存放与使用情况、关联交易检查、经营情况、内部

控制等内容进行检查和沟通。经与会计师事务所和内部审计部门沟通，公司所披

露财务信息能够真实、准确、完整地反应公司的实际情况，经营状况良好，业务

发展稳定，经营风险能够有效防范。

    本人积极出席 2022 年度业绩说明会，对投资者的提问积极回应，帮助投资

者全面了解公司《2022 年年度报告》等相关内容。此外，本人还通过关注互动易

问答、定期查阅投资者来电记录等方式与投资者建立良好的沟通机制，及时了解

投资者诉求，维护投资者合法权益。

    本人通过参加股东大会、董事会专门委员会、独立董事专门会议、审计工作

沟通会、听取管理层的汇报、审阅公司会议材料、生产现场调研及其他现场检查

和通讯调研等多种方式，对公司生产经营状况、公司治理和内部控制情况、董事

会决议和股东大会决议执行情况、信息披露情况等事项进行了调研，其中现场工

作共计 13 天，公司及相关工作人员积极提供相关文件，对相关问题进行有效回

复，充分配合本人开展实地考察、出席会议等各种现场工作。

    三、独立董事 2023 年度履职重点关注事项的情况

    2023 年，本人对重点事项进行严格审阅，就合法合规性作出独立明确的判

断，监督公司积极履行相应的决策程序和信息披露义务，并通过定期检查、听取

汇报、实地调研等方式，监督相关决议的执行情况。2023 年，公司各项重点事项

均得到了有效执行，公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不

存在重大利益冲突或潜在重大利益冲突的事项。2023 年主要对以下事项进行了

重点关注：
    应当披露的关联交易：本人严格审阅了 2023 年度日常关联交易预计的议案、

2022 年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在较大差异、关于与关联财

务公司续签《金融服务协议》的关联交易议案、关于甘肃电投集团财务有限公司

风险持续评估报告、关于修订《关于与甘肃电投集团财务有限公司办理存贷款业

务的风险处置预案》的议案、关于向全资子公司增资暨全资子公司与控股股东同

比例向参股财务公司增资的关联交易议案、关于 2024 年度日常关联交易预计的

议案、2023 年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在较大差异等关联交

易涉及的相关事项，上述事项符合上市公司和全体股东的利益，未损害其他股东

特别是中小股东和非关联股东的利益，不会影响公司独立性。公司关联董事对上

述关联交易事项进行了回避表决，并严格履行了审计委员会、独立董事专门会议、

董事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》

等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务，各项关联交易工作均在董

事会及股东大会决议范围内得到有效执行。

    披露财务会计报告及定期报告中的财务信息：本人对《2022 年年度报告》

《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》中所涉

及的财务信息进行认真审阅，相关数据真实、准确、完整地反映了公司的实际情

况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司对上述报告严格履行

了审计委员会、董事会、监事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股

票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    内部控制评价报告：本人根据法律法规的规定，认真审阅了《2022 年度内部

控制评价报告》，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的

有关公司治理及内部控制的各项规章制度，内部控制制度在经营活动中得到了较

好的执行，总体上符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的

规范要求。公司对上述报告严格履行了审计委员会、董事会及监事会决策程序，

符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策

情况严格履行了披露义务。

    续聘会计师事务所：本人对会计师事务所资质、诚信情况等相关资料进行检
查，经检查，续聘的会计师事务所诚信情况良好，具备足够的独立性、专业胜任

能力、投资者保护能力，有利于保护公司及股东利益。公司对上述事项严格履行

了董事会、监事会及股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》

《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务，续聘的会计

师事务所对公司 2023 年度的财务审计及内部控制审计提供了良好的服务，按期

完成了 2023 年财务审计及内部控制审计的各项工作。

    提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员：2023 年，公司董事会共

提名非独立董事 3 名，高级管理人员 2 名，本人对候选人提名、表决程序、相关

资料等进行核查，经核查，候选人提名、表决程序合法合规，不存在违反《公司

法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的情形，不存在损害公司及公

司股东尤其是中小股东利益的情形，同时候选人符合《公司章程》规定的任职资

格，不存在不得被提名为董事和高级管理人员的情形。公司对上述事项严格履行

了提名委员会、董事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规

则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    高级管理人员的薪酬：本人对公司经理层成员及其他负责人 2022 年度考核

情况进行了认真地核查，认为公司经理层成员及其他负责人 2022 年度考核结果

及薪酬兑现方案合理，能够真实反应公司相关情况。公司对上述事项严格履行了

薪酬与考核委员会、董事会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公

司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    四、总体评价和建议

    2023 年，本人作为公司第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证

券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法

律、法规的规定，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实履行忠实与

勤勉义务，在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护了公

司的整体利益和中小股东的合法权益。2024 年，本人将按照《上市公司独立董事

管理办法》《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，客观、公正的履行独立
董事职责，充分发挥独立董事作用，促进公司持续、稳定、健康发展，更好地维

护全体股东特别是中小股东的合法权益。



                                                       独立董事：王栋

                                                      2024 年 3 月 30 日
                     甘肃电投能源发展股份有限公司
                       2023 年度独立董事述职报告
                                  曹斌

    一、独立董事的基本情况

    本人历任甘肃榕信税务师事务所项目经理，甘肃金信会计师事务所项目经理，

华龙证券有限公司计划财务总部主管会计，2006 年 9 月至今任甘肃天一永信会

计师事务所所长，2019 年 9 月至今任本公司独立董事，为会计专业人士。目前

未兼任其他职务。本人对独立性情况进行了自查，本人符合法规规定的担任独立

董事的独立性要求。

    二、独立董事 2023 年度履职概况

    2023 年，公司共以通讯方式召开董事会 7 次，本人以通讯方式出席董事会

会议 7 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司召开股东大会 3 次，

本人亲自出席股东大会 3 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，并

与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体

利益和中小股东权益。本人认为，公司董事会的召集、召开、表决程序均符合法

定程序、合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅相

关材料的基础上均表示同意，无提出异议、反对和弃权的情形。

    2023 年，公司共召开董事会薪酬与考核委员会 2 次，本人作为董事会薪酬

与考核委员会召集人，通过通讯或现场方式积极出席会议，对公司经理层成员及

其他负责人 2022 年度考核结果及薪酬兑现方案、《经理层成员业绩考核与薪酬管

理办法》修订等事项进行了审阅，有效地履行了薪酬与考核委员会的职责。公司

共召开审计委员会 4 次，本人作为董事会审计委员会委员，通过通讯或现场方式

积极出席会议，对公司续聘审计机构、定期报告等事项进行了审阅，有效地履行

了审计委员会的职责。

    2023 年，公司共召开独立董事专门会议 2 次，本人均以现场方式积极出席

会议，对关联交易所涉及的两项议案进行了认真审议，通过翻阅资料并与相关人

员充分沟通，谨慎形式表决权，充分维护公司及全体股东利益。
    2023 年度，未触发行使独立董事特别职权的事项。本人通过出席年度审计

工作沟通会、审阅并签署审计会计师与治理层的沟通函、年报意见反馈等方式积

极与承办公司审计业务的会计师事务所就公司年度报告中的财务信息、关键审计

事项、业务状况等内容进行充分沟通，同时本人与公司内部审计部门就公司定期

报告中的财务信息、募集资金存放与使用情况、关联交易检查、经营情况、内部

控制等内容进行检查和沟通。经与会计师事务所和内部审计部门沟通，公司所披

露财务信息能够真实、准确、完整地反应公司的实际情况，经营状况良好，业务

发展稳定，经营风险能够有效防范。

    本人积极出席 2022 年度业绩说明会，对投资者的提问积极回应，帮助投资

者全面了解公司《2022 年年度报告》等相关内容。此外，本人还通过关注互动易

问答、定期查阅投资者来电记录等方式与投资者建立良好的沟通机制，及时了解

投资者诉求，维护投资者合法权益。

    本人通过参加股东大会、董事会专门委员会、独立董事专门会议、审计工作

沟通会、听取管理层的汇报、审阅公司会议材料、生产现场调研及其他现场检查

和通讯调研等多种方式，对公司生产经营状况、公司治理和内部控制情况、董事

会决议和股东大会决议执行情况、信息披露情况等事项进行了调研，其中现场工

作共计 13 天，公司及相关工作人员积极提供相关文件，对相关问题进行有效回

复，充分配合本人开展实地考察、出席会议等各种现场工作。

    三、独立董事 2023 年度履职重点关注事项的情况

    2023 年，本人对重点事项进行严格审阅，就合法合规性作出独立明确的判

断，监督公司积极履行相应的决策程序和信息披露义务，并通过定期检查、听取

汇报、实地调研等方式，监督相关决议的执行情况。2023 年，公司各项重点事项

均得到了有效执行，公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不

存在重大利益冲突或潜在重大利益冲突的事项。2023 年主要对以下事项进行了

重点关注：

    应当披露的关联交易：本人严格审阅了 2023 年度日常关联交易预计的议案、

2022 年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在较大差异、关于与关联财

务公司续签《金融服务协议》的关联交易议案、关于甘肃电投集团财务有限公司
风险持续评估报告、关于修订《关于与甘肃电投集团财务有限公司办理存贷款业

务的风险处置预案》的议案、关于向全资子公司增资暨全资子公司与控股股东同

比例向参股财务公司增资的关联交易议案、关于 2024 年度日常关联交易预计的

议案、2023 年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在较大差异等关联交

易涉及的相关事项，上述事项符合上市公司和全体股东的利益，未损害其他股东

特别是中小股东和非关联股东的利益，不会影响公司独立性。公司关联董事对上

述关联交易事项进行了回避表决，并严格履行了审计委员会、独立董事专门会议、

董事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》

等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务，各项关联交易工作均在董

事会及股东大会决议范围内得到有效执行。

    披露财务会计报告及定期报告中的财务信息：本人对《2022 年年度报告》

《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》中所涉

及的财务信息进行认真审阅，相关数据真实、准确、完整地反映了公司的实际情

况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司对上述报告严格履行

了审计委员会、董事会、监事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股

票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    内部控制评价报告：本人根据法律法规的规定，认真审阅了《2022 年度内部

控制评价报告》，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的

有关公司治理及内部控制的各项规章制度，内部控制制度在经营活动中得到了较

好的执行，总体上符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的

规范要求。公司对上述报告严格履行了审计委员会、董事会及监事会决策程序，

符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策

情况严格履行了披露义务。

    续聘会计师事务所：本人对会计师事务所资质、诚信情况等相关资料进行检

查，经检查，续聘的会计师事务所诚信情况良好，具备足够的独立性、专业胜任

能力、投资者保护能力，有利于保护公司及股东利益。公司对上述事项严格履行

了董事会、监事会及股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》

《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务，续聘的会计
师事务所对公司 2023 年度的财务审计及内部控制审计提供了良好的服务，按期

完成了 2023 年财务审计及内部控制审计的各项工作。

    提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员：2023 年，公司董事会共

提名非独立董事 3 名，高级管理人员 2 名，本人对候选人提名、表决程序、相关

资料等进行核查，经核查，候选人提名、表决程序合法合规，不存在违反《公司

法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的情形，不存在损害公司及公

司股东尤其是中小股东利益的情形，同时候选人符合《公司章程》规定的任职资

格，不存在不得被提名为董事和高级管理人员的情形。公司对上述事项严格履行

了提名委员会、董事会或股东大会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规

则》《公司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    高级管理人员的薪酬：本人对公司经理层成员及其他负责人 2022 年度考核

情况进行了认真地核查，认为公司经理层成员及其他负责人 2022 年度考核结果

及薪酬兑现方案合理，能够真实反应公司相关情况。公司对上述事项严格履行了

薪酬与考核委员会、董事会决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公

司章程》等有关规定，公司根据决策情况严格履行了披露义务。

    四、总体评价和建议

    2023 年，本人作为公司第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证

券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法

律、法规的规定，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实履行忠实与

勤勉义务，在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护了公

司的整体利益和中小股东的合法权益。2024 年，本人将按照《上市公司独立董事

管理办法》《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，客观、公正的履行独立

董事职责，充分发挥独立董事作用，促进公司持续、稳定、健康发展，更好地维

护全体股东特别是中小股东的合法权益。



                                                         独立董事：曹斌

                                                       2024 年 3 月 30 日