中国稀土：独立董事孙聆东2023年度述职报告2024-04-27
中国稀土集团资源科技股份有限公司
独立董事孙聆东 2023 年度述职报告
本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九
届董事会独立董事，在报告期内，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，
本着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，积极出席相
关会议，认真审议董事会各项议案，独立客观发表意见，谨慎行使表决权，切
实维护公司利益与全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事变更情况
2023 年 4 月 10 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公
司董事会换届暨选举独立董事的议案》，提名本人为公司第九届董事会独立董
事候选人。2023 年 4 月 26 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》，选举本人为公司第九届董事会独
立董事，任期至第九届董事会届满之日止。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
孙聆东，女，1969 年 4 月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任北京大
学化学与分子工程学院副教授。现任北京大学化学与分子工程学院教授，稀土
材料化学及应用国家重点实验室副主任，中国稀土集团资源科技股份有限公司
独立董事。
（三）独立性情况
本人已对独立性情况进行年度自查，符合《上市公司独立董事管理办法》
中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况表提交
公司董事会。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，本人出席了 6 次董事会、3 次股东大会，均无缺席和委托其他独
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立董事出席的情况。本人对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了同意票，
未提出异议。具体如下：
是否连
本报告 以通讯 续两次
现场出 委托出 缺席董 出席股
独立董 期应参 方式参 未亲自
席董事 席董事 事会次 东大会
事姓名 加董事 加董事 参加董
会次数 会次数 数 次数
会次数 会次数 事会会
议
孙聆东 6 6 0 0 0 否 3
（二）出席董事会各专门委员会及独立董事专门会议情况
本人担任公司董事会提名委员会主任委员以及战略发展委员会、审计委员
会、薪酬与考核委员会的委员。报告期内，本人出席了审计委员会会议 3 次，
薪酬与考核委员会会议 2 次，以及独立董事专门会议 1 次。具体如下：
会议类别 召开时间 会议届次 审议事项
1、《与治理层的沟通函》
2、《关于公司 2022 年度财务决算报告的
议案》
2023年第四 3、《关于天职国际会计师事务所对公司
2023 年 4 月
次董事会审 2022 年度财务报表拟出具的审计报告的议
26 日
计委员会 案》
4、《关于公司<2022 年度内部控制评价报
董事会审计
告>及天职国际会计师事务所拟出具的公
委员会
司<2022 年度内部控制审计报告>的议案》
2023年第五
2023 年 10 月
次董事会审 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》
25 日
计委员会
2023年第六
2023 年 12 月
次董事会审 《关于续聘会计师事务所的议案》
11 日
计委员会
2023年第一
2023 年 4 月 次董事会薪 《关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬的
20 日 酬与考核委 议案》
董事会薪酬
员会会议
与考核委员
2023年第二
会
2023 年 12 月 次董事会薪 《关于确定公司高级管理人员年度薪酬标
27 日 酬与考核委 准的议案》
员会会议
2023年第一 1、《关于调整 2023 年日常关联交易预计
独立董事专 2023 年 12 月
次独立董事 发生金额的议案》
门会 11 日
专门会议 2、《关于预计 2024 年日常关联交易的议
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案》
（三）发表意见情况
报告期内，根据《公司章程》及《董事会议事规则》等规定和要求，本人
认真审阅提交董事会、各专门委员会和独立董事专门会审议的各项议案，谨慎
的独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和
全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，本人发表了如下意见：
发表意见的
会议届次 事项 意见类型
时间
2023 年 4 月 第九届董事会第
关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
26 日 一次会议
关于公司第九届董事会第二次会议相关
事项的事前认可意见
1、关于对控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司累计和当期对外担保情况的
专项说明及独立意见
2023 年 4 月 第九届董事会第 2、关于公司 2022 年度利润分配及资本公
积金转增股本的预案的独立意见 同意
28 日 二次会议
3、关于公司《2022 年度内部控制评价报
告》的独立意见
4、关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬
的独立意见
5、关于公司修订向特定对象发行 A 股股
票方案的独立意见
关于对控股股东及其他关联方占用公司
2023 年 8 月 第九届董事会第
资金、公司对外担保情况的专项说明及独 同意
30 日 三次会议
立意见
2023 年 12 月 2023 年第六次董
关于续聘会计师事务所的意见 同意
11 日 事会审计委员会
第九届董事会 1、关于调整 2023 年日常关联交易预计发
2023 年 12 月
2023 年第一次独 生金额的意见 同意
11 日
立董事专门会议 2、关于预计 2024 年日常关联交易的意见
2023 年第二次董
2023 年 12 月 关于确定公司高级管理人员年度薪酬标
事会薪酬与考核 同意
27 日 准的意见
委员会
（四）行使特别职权事项
报告期内，未发生需要独立董事行使特别职权事项，主要包括独立聘请中
介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大
会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利，对可能损害上市公
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司或者中小股东权益的事项发表独立意见等。
（五）与内部审计机构和会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人积极听取公司内外部审计机构的工作汇报，及时了解公司
内部审计机构的审计工作执行情况，审阅了公司《内部控制评价报告》并评估
会计师事务所的独立性及工作质量和成果，认真履行对会计师事务的审计服务
的监督职责，维护了审计结果的客观、公正，有效履行了监督职责。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过列席股东大会等方式，听取投资者意见建议，确保与
中小股东沟通交流的渠道畅通，并主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会
公众对公司的评价，切实维护中小股东的合法权益。
（七）在公司现场工作的情况
报告期内，本人持续关注公司生产经营管理情况和重大事项进展，与公司
其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，听取公司管理
层对公司生产经营、公司治理等方面的有关汇报，并对董事会相关议案提出合
理建议与意见，尽到了独立董事的责任和义务。
（八）上市公司配合工作情况
报告期内，公司管理人员及相关部门高度重视与独立董事的沟通联系，积
极配合和支持本人的工作，对于会议通知、议案材料等，公司均能做到有效、
及时的安排和组织，为本人履行独立董事的职责提供了必要的条件，不存在妨
碍独立董事独立性的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法
律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事
的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关
注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
2023 年 4 月 28 日，公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于公司修
订向特定对象发行 A 股股票方案的议案》，关联董事进行了回避，本人作为独
立董事对该事项出具了事前认可意见和独立意见。
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2023 年 12 月 11 日，关于调整 2023 年日常关联交易预计发生金额的议案》
《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》等议案依次通过 2023 年第一次独立
董事专门会议全票通过以及公司第九届董事会第五次会议审议通过，期间关联
董事进行了回避表决。
（二）定期报告、内部控制评价报告相关事项
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露
管理办法》等法律、法规、规范性文件的要求按时编制并披露了《2022 年年度
报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，
准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经
营情况。本人认真阅读定期报告全文，上述报告经公司审计委员会、董事会、
监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书
面确认意见。
2023 年 4 月 26 日，本人出席了公司 2023 年第四次董事会审计委员会，审
议通过《关于公司<2022 年度内部控制评价报告>及天职国际会计师事务所拟出
具的公司<2022 年度内部控制审计报告>的议案》。2023 年 4 月 28 日，公司第
九届董事会第二次会议审议通过了《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议
案》，本人对此发表了独立意见。
（三）聘请会计师事务所
2023 年 12 月 11 日，本人出席了公司 2023 年第六次董事会审计委员会，全
票审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，对上述议案发表同意提交公司
董事会审议等意见。同日，公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于续
聘会计师事务所的议案》。
（四）高级管理人员的薪酬
报告期内，公司于 2023 年 4 月 27 日召开了 2023 年第一次董事会薪酬与考
核委员会，审议通过了《关于确定公司高级管理人员年度薪酬标准的议案》。
该议案于 2023 年 4 月 28 日经第九届董事会第二次会议通过通过。
2023 年 12 月 27 日，本人出席了公司 2023 年第二次董事会薪酬与考核委员
会，审议通过了《关于确定公司高级管理人员年度薪酬标准的议案》，同日该
议案也经公司第九届董事会第六次会议审议通过。
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四、总体评价和建议
任职以来，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独
立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，
履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，深入了解和掌握公司生产、经营和发
展等状况，及时了解掌握行业新规、监管政策，提高规范履职能力。同时, 积
极承担董事会专门委员会各项职责，在公司各项重大决策过程中，据实发表意
见，不断提升董事会决策的科学水平，努力维护上市公司及全体股东的合法权
益。2024 年，本人将继续勤勉尽责，利用自身专业知识和工作经验，充分发挥
专业独立作用，切实履行独立董事义务，坚决维护全体股东特别是中小股东的
合法权益。
本人将在公司年度董事会上提交《独立董事 2023 年度述职报告》，并在公
司 2023 年年度股东大会上述职。
中国稀土集团资源科技股份有限公司独立董事
签名：孙聆东
二○二四年四月二十六日
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