证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-007
中国稀土集团资源科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意中国稀土集团资源科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2174 号）同意，中国
稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年 11 月于深圳证券
交易所向特定对象发行人民币普通股（A 股）80,331,826 股，发行价为 26.10
元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 2,096,660,658.60 元 。 扣 除 保 荐 承 销 费
15,934,621.01 元（含增值税进项税）后，公司收到主承销商中信证券股份有限
公司汇入募集资金人民币 2,080,726,037.59 元。扣除保荐承销费用（不含税）
人民币 15,032,661.33 元、其他相关发行费用（包括律师费用、会计师费用、
评估费用、股份登记费用、印花税及其他费用，不含税）人民币 1,869,269.45
元后，公司本次募集资金净额为人民币 2,079,758,727.82 元。
本次募集资金到账时间为 2023 年 11 月 16 日，本次募集资金到位情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 11 月 16 日出具报
告编号为天职业字[2023]51007 号的验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
收到募集资金金额 2,080,726,037.59
减：本期募投项目投入-收购中稀发展持有的中稀湖南 94.67%
1,496,660,661.00
股权项目
减：本期募投项目投入-补充流动资金 487,348,000.00
加：利息收入扣除银行手续费支出后的净额 1,507,830.40
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截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额 98,225,206.99
注：中国稀土集团产业发展有限公司简称为中稀发展，中稀（湖南）稀土开发有限公
司简称为中稀湖南。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 98,225,206.99 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，公司已
制定《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存
放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
2023 年 2 月 24 日，公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届监事会
第二十三次会议，分别审议通过了《关于设立向特定对象发行 A 股股票募集资
金专用账户的议案》。根据董事会决议，公司在招商银行股份有限公司赣州分
行开设了募集资金专用账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他
用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐人中信证券股份有限
公司已于 2023 年 11 月 24 日与招商银行股份有限公司赣州分行签订了《募集资
金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下（单
位：人民币元）：
存款
存放银行 银行账户账号 募集资金用途 余额
方式
招商银行股份有 活期 收购中稀发展持有的
020900192810121 1,066,310.03
限公司赣州分行 存款 中稀湖南 94.67%股权
招商银行股份有 活期
020900192810212 补充流动资金 97,158,896.96
限公司赣州分行 存款
合计 —— —— —— 98,225,206.99
三、本年度募集资金的实际使用情况
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公司 2023 年度募集资金实际使用情况对照表详见附表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地
披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、备查文件
1、公司第九届董事会第八次会议决议；
2、公司第九届监事会第七次会议决议；
3、公司2024年第四次董事会审计委员会决议；
4、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国稀土集团资源科
技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天职业字
[2024]24917-5号）；
5、《中信证券股份有限公司关于中国稀土集团资源科技股份有限公司2023
年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见》。
中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会
二○二四年四月二十六日
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附表
募集资金使用情况对照表
截止日期：2023 年 12 月 31 日
单位：万元
募集资金总额 209,666.07
本年度投入募集资金总额 198,400.87
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 198,400.87
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末投
是否已变更项 截至期末累 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 本年度投 资进度（%） 本年度实现 是否达到预
目（含部分变 计投入金额 定可使用状 是否发生重
金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额 （3）＝（2） 的效益 计效益
更） （2） 态日期 大变化
/（1）
承诺投资项目
1.收购中稀发展持有的 2023 年 11 月
否 149,666.07 149,666.07 149,666.07 149,666.07 100.00 27,061.65 是 否
中稀湖南 94.67%股权 29 日
2.补充流动资金 否 60,000.00 58,309.80 48,734.80 48,734.80 83.58 — — — 否
承诺投资项目小计 — 209,666.07 207,975.87 198,400.87 198,400.87 — — — — —
超募资金投向 无
合计 — 209,666.07 207,975.87 198,400.87 198,400.87 — — — — —
未达到计划进度或
预计收益的情况和原因不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重 不适用
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大变化的情况说明
超募资金的金额、
不适用
用途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
不适用
先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
用闲置募集资金进行
不适用
现金管理情况
项目实施出现募集
不适用
资金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金 截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中，用途为补充流动资金，待以后年度根据生产经营情况继
用途及去向 续使用。
募集资金使用及披露中 公司 2023 年度已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
存在的问题或 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，
其他情况 不存在募集资金管理违规的情况。
注 1：根据《中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》，若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投
入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募
集资金不足部分由公司自筹解决。调整后投资总额（即募集资金净额）与募集资金承诺投资总额合计数差异系支付发行费用所致。
注 2：承诺投资项目中，收购中稀发展持有的中稀湖南 94.67%股权项目，本年度实现的效益为 27,061.65 万元，为经会计师事务所审核的中稀湖南 2023
年扣除非经常性损益后的矿业权口径净利润。
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