中国稀土集团资源科技股份有限公司
         董事会提名委员会议事规则

                     第一章 总则
    第一条 为规范公司董事及高级管理人员的聘免程序，优化
董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司
法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公
司章程》《公司董事会议事规则》及其他有关规定，中国稀土
集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）设立董事会
提名委员会，并制订本议事规则。
    第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设
立的专门工作机构，对董事会负责并报告工作，负责拟定董事、
高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选
及其任职资格进行遴选、审核。
                  第二章 委员会组成
    第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事过
半数。
    第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事
或者三分之一以上（含三分之一）的全体董事提名，并由董事
会选举产生。提名委员会设主任委员一名，由提名委员会委员
选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作，并报董事
会批准。



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    第五条 提名委员会委员必须符合下列条件：
    （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任
公司董事的禁止性情形；
    （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为
不适当人选的情形；
    （三）最近三年内不存在因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚的情形；
    （四）具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管
理、财务、法律等相关专业知识或工作背景；
    （五）符合有关法律法规或《公司章程》规定的其他条件。
    第六条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提
名委员会委员。提名委员会委员在任职期间出现前条规定的不
适合任职情形的，该委员应主动辞职或由公司董事会予以撤换。
    第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，
连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失
去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员
人数。
    第八条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致
人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的
委员人选。如独立董事委员辞职或被解除职务导致独立董事比
例未达半数，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立
董事产生之日，公司应当在六十天内完成补选。



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   在提名委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，提
名委员会暂停行使本议事规则规定的职权。提名委员会暂停行
使职权期间，其职权由独立董事专门会议代为行使。
    第九条 公司的人力资源管理部门为提名委员会下设日常
办事机构，负责日常工作联络和会议组织工作。工作组成员无
需是提名委员会委员。
                  第三章 委员会职责
    第十条 提名委员会的主要职责权限：
   （一）根据公司战略规划、经营活动、资产规模和股权结
构对董事会的人员组成和结构向董事会提出建议；
   （二）拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序；
   （三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；
   （四）对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、
审核；
   （五）对独立董事候选人任职资格进行审查，并形成明确
的审查意见；
   （六）公司董事会授权的其他事宜。
    第十一条 提名委员会就下列事项向董事会提出建议：
   （一）提名或者任免董事；
   （二）聘任或者解聘高级管理人员（财务负责人除外）；
   （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定
的其他事项。



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    第十二条 董事会应充分尊重提名委员会关于董事候选人
及经理层人选提名的建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，
不得对提名委员会提名的董事候选人及经理层人选予以搁置。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的， 应当在
董事会决议中记载提名委员会的意见以及未采纳的具体理由，
并进行披露。
    第十三条 提名委员会履行职责时，公司相关部门应给予配
合，所需费用由公司承担。
               第四章 会议程序及决策机制
    第十四条 提名委员会会议由主任委员主持，主任委员不能
出席会议时可书面委托其他独立董事委员主持。
    第十五条 提名委员会会议召开前三个工作日，由公司董事
会秘书负责以书面通知、传真、电话、电子邮件或其它快捷方
式通知各委员，并将议题及有关资料送达。
    第十六条 提名委员会会议表决方式为举手或投票表决，临
时会议可以采取通讯表决方式召开。
    第十七条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及
其他高级管理人员列席会议。
               第五章 议事规则及表决程序
    第十八条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席
方可举行，每一名委员有一票表决权，会议做出的决议，必须
经全体委员过半数通过。公司董事可以出席提名委员会会议，



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但非委员董事对会议议案没有表决权。
    第十九条 提名委员会委员可以亲自出席会议，也可以委托
其他委员代为出席会议并行使表决权。提名委员会委员委托其
他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授
权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。
    独立董事因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材
料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
    第二十条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少
包括以下内容：
 （一）委托人姓名；
 （二）被委托人姓名；
 （三）代理委托事项；
 （四）对会议议题行使投票权的指示（同意、反对、弃权）；
 （五）授权委托的期限；
 （六）授权委托书签署日期。
    第二十一条 提名委员会委员既不亲自出席会议，也未委托
其他委员代为出席的，视为未出席相关会议。提名委员会委员
连续两次不出席会议的，视为不能适当履行其职权，公司董事
会可以撤销其委员职务。
    第二十二条 提名委员会会议对所议事项采取集中审议、依
次表决的规则，即全部议案经所有与会委员审议完毕后，依照
议案审议顺序对议案进行逐项表决。



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    第二十三条 提名委员会的现场会议主持人应对每项议案
的表决结果进行统计并当场公布，由会议记录人员将表决结果
记录在案。
                  第六章 决议与落实
    第二十四条 提名委员会会议应当有记录，出席会议的委员
应当在会议记录上签名，会议记录由公司董事会秘书保存。
    第二十五条 提名委员会会议记录应至少包括以下内容：
    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特
别说明；
    （三）会议议程；
    （四）委员发言要点、独立董事委员意见；
    （五）每一决议事项的表决结果及决议；
    （六）其他应在会议记录中说明和记载的事项。
    第二十六条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，提名
委员会主任委员或公司董事会秘书应不迟于会议决议生效之次
日，将会议决议有关情况向董事会通报。
    第二十七条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义
务，不得擅自披露有关信息。
                   第七章 回避制度
    第二十八条 提名委员会委员个人或其直系亲属或提名委
员会委员及其直系亲属控制的其他企业与会议所讨论的议题有



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直接或者间接的利害关系时，该委员应尽快向提名委员会披露
利害关系的性质与程度。
    第二十九条 发生前条所述情形时，有利害关系的委员在提
名委员会会议上应当详细说明相关情况并明确表示自行回避表
决。但提名委员会其他委员经讨论一致认为该等利害关系对表
决事项不会产生显著影响的，有利害关系委员可以参加表决。
公司董事会如认为前款有利害关系的委员参加表决不适当的，
可以撤销相关议案的表决结果，要求无利害关系的委员对相关
议案进行重新表决。
    第三十条 提名委员会会议在不将有利害关系的委员计入
法定人数的情况下，对议案进行审议并做出决议。有利害关系
的委员回避后提名委员会不足出席会议的最低法定人数时，应
当由全体委员（含有利害关系委员）就该等议案提交公司董事
会审议等程序性问题作出决议，由公司董事会对该等议案进行
审议。
    第三十一条 提名委员会会议记录及会议决议应写明有利
害关系的委员未计入法定人数、未参加表决的情况。
                     第八章 工作评估
    第三十二条 提名委员会委员在闭会期间可以对公司董事、
高级管理人员的工作情况进行必要的跟踪了解，公司各相关部
门应给予积极配合，及时向委员提供所需资料。
    第三十三条 提名委员会委员有权查阅下述相关资料：



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    （一）公司的定期报告；
    （二）公司的公告文件；
    （三）公司股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记
录；
    （四）提名委员会委员认为必要的其他相关资料。
       第三十四条 提名委员会委员可以就某一问题向公司董事、
高级管理人员提出质询，董事、高级管理人员应作出回答。
       第三十五条 提名委员会委员根据了解和掌握的情况资料，
对公司董事、高级管理人员上一年度的工作情况作出评估。
       第三十六条 提名委员会委员对于了解到的公司相关信息，
在该等信息尚未公开之前，负有保密义务。
                       第九章   附则
       第三十七条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规
和《公司章程》的规定执行。
       第三十八条 本议事规则由公司董事会负责解释。
       第三十九条 本议事规则自公司董事会审议通过之日起生
效。




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