中信证券股份有限公司
关于宁夏银星能源股份有限公司
向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为宁夏银
星能源股份有限公司（以下简称“银星能源”或“公司”）2023 年度向特定对象
发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》（2023 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等有关规定，对银星能源向特定对象发行股票的部
分限售股份上市流通进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、2023 年度向特定对象发行股份和股本变动情况
2023 年 7 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁
夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
1584 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向 14 名特定投资者
发行人民币普通股（A 股）股票 211,835,699 股（以下简称“本次发行”），本次
发行完成后，公司新增股份 211,835,699 股，总股本由 706,118,997 股增加至
917,954,696 股。
本次发行新增股份于 2023 年 9 月 8 日在深圳证券交易所上市，股份性质为
有限售条件流通股，除中铝宁夏能源集团有限公司认购的股份限售期为新增股份
上市之日起 36 个月，其余 13 名发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日
起 6 个月。
二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行情况
（一）本次申请解除限售股份的股东情况
序号 申请解除限售股东名称
1 中央企业乡村产业投资基金股份有限公司
2 财通基金管理有限公司
3 济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）
1
序号 申请解除限售股东名称
4 云南能投资本投资有限公司
5 诺德基金管理有限公司
6 华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司
7 上海景贤投资有限公司
8 中欧基金管理有限公司
9 沙惠明
10 华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司
11 华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品
12 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司
13 银川市产业基金管理有限公司
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，本次申请解除股份限售的
13名股东均承诺认购所获的股份自发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）
起6个月内不得转让，并保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此
而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，将授权登记结算公司将卖出资金划入
上市公司账户归全体股东所有。
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相
关的承诺。
（二）本次申请解除限售股份的股东承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股
份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规
担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售的股份上市流通日期为2024年3月8日；
（二）本次解除限售股份的数量为126,614,198股，占公司总股本的13.7931%；
（三）本次申请解除股份限售的股东共计13名；
（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
2
单位：股
本次解除限售数
序 持有限售 本次解除
股东名称 证券账户名称 量占公司总股本
号 股份总数 限售数量
的比例
中央企业乡
村 产 业 投 资 中 央 企业乡村产业投
1 61,919,504 61,919,504 6.75%
基 金 股 份 有 资基金股份有限公司
限公司
财 通 基金－华泰证券
股 份 有限公司－财通
3,521,553 3,521,553 0.38%
基 金 君享永熙单一资
产管理计划
财 通 基金－中信建投
证 券 股份有限公司－
1,547,935 1,547,935 0.17%
财 通 基 金玉泉合富60
号单一资产管理计划
财 通 基金－光大银行
－ 中 国银河证券股份 464,380 464,380 0.05%
有限公司
财 通 基金－刘学民－
财通基金安吉222号单 464,380 464,380 0.05%
一资产管理计划
财 通 基金－申万宏源
证 券 有限公司－财通
464,380 464,380 0.05%
基 金 君享通财单一资
财 通 基 金 管 产管理计划
2
理有限公司 财 通 基金－平安银行
－财通基金安鑫2号集 434,970 434,970 0.05%
合资产管理计划
财 通 基金－光大银行
－ 西 南证券股份有限 309,587 309,587 0.03%
公司
财 通 基金－海浪资本
海浪2号私募证券投资
基 金 －财通基金海浪 294,108 294,108 0.03%
资本东锆1号单一资产
管理计划
财 通 基金－国元证券
股 份 有限公司－财通
249,218 249,218 0.03%
基金天禧国元2号单一
资产管理计划
财 通 基金－平安银行
－财通基金安鑫1号集 224,451 224,451 0.02%
合资产管理计划
3
本次解除限售数
序 持有限售 本次解除
股东名称 证券账户名称 量占公司总股本
号 股份总数 限售数量
的比例
财 通 基金－广发证券
股 份 有限公司－财通
156,342 156,342 0.02%
基 金 定 增量化对冲23
号单一资产管理计划
财 通 基金－李彧－财
通 基 金 玉 泉 1003号单 154,794 154,794 0.02%
一资产管理计划
财 通 基金－长城证券
股 份 有限公司－财通
154,794 154,794 0.02%
基 金 天 禧定增56号单
一资产管理计划
财 通 基金－上海朗程
财 务 咨询有限公司－
154,794 154,794 0.02%
财 通 基 金 玉 泉 1086号
单一资产管理计划
财 通 基金－欢乐港湾
长虹1号私募证券投资
基 金 －财通基金玉泉 154,794 154,794 0.02%
1072 号 单 一资产管理
计划
财 通 基金－任黄河－
财通基金创赢1号单一 154,794 154,794 0.02%
资产管理计划
财通基金－久银鑫增1
号 私 募证券投资基金
154,794 154,794 0.02%
－财通基金君享尚鼎7
号单一资产管理计划
财通基金－四时之言7
号 私 募证券投资基金
154,794 154,794 0.02%
－财通基金开赢2号单
一资产管理计划
财 通 基金－国新证券
股 份 有限公司－财通
154,794 154,794 0.02%
基 金 玉 泉合富97号单
一资产管理计划
财 通 基金－盈阳资产
盈 创 一号私募证券投
资 基 金－财通基金天 154,794 154,794 0.02%
禧 定 增 盈阳17号单一
资产管理计划
财 通 基金－中信银行 126,931 126,931 0.01%
4
本次解除限售数
序 持有限售 本次解除
股东名称 证券账户名称 量占公司总股本
号 股份总数 限售数量
的比例
－ 财 通基金全盈象定
增量化对冲1号集合资
产管理计划
财 通 基金－东源再融
资主题精选6号私募证
券 投 资基金－财通基 92,876 92,876 0.01%
金 天 禧 东源19号单一
资产管理计划
财 通 基金－平安银行
－财通基金安鑫3号集 86,684 86,684 0.01%
合资产管理计划
财 通 基金－永荣福建
长 乐 一号私募股权投
资 基 金－财通基金享 77,397 77,397 0.01%
盈 11 号单一资产管理
计划
财 通 基金－华泰证券
－ 财 通基金定增量化
54,178 54,178 0.01%
对 冲 35号集合资产管
理计划
财 通 基金－中航证券
有 限 公司－财通基金
中航盈风2号定增量化 52,630 52,630 0.01%
对 冲 单一资产管理计
划
财 通 基金－海通证券
股 份 有限公司－财通
43,342 43,342 0.00%
基 金 君享润熙单一资
产管理计划
财 通 基金－海通证券
股 份 有限公司－财通
38,698 38,698 0.00%
基 金 君享佳胜单一资
产管理计划
财 通 基金－浙商银行
－ 财 通基金浙通定增
38,698 38,698 0.00%
量化对冲1号集合资产
管理计划
中 国 邮政储蓄银行股
份 有 限公司－财通稳
34,055 34,055 0.00%
进回报6个月持有期混
合型证券投资基金
5
本次解除限售数
序 持有限售 本次解除
股东名称 证券账户名称 量占公司总股本
号 股份总数 限售数量
的比例
财 通 基金－倪力鸣－
财通基金征程2号单一 30,958 30,958 0.00%
资产管理计划
财 通 基金－工商银行
－ 财 通基金定增量化
29,411 29,411 0.00%
套利2号集合资产管理
计划
财 通 基金－中建投信
托 股 份有限公司－财
27,863 27,863 0.00%
通基金定增量化对冲6
号单一资产管理计划
财 通 基金－浙商银行
2023年涌益增利尊享4
号 人 民币理财产品－
20,123 20,123 0.00%
财 通 基金浙通定增量
化对冲2号单一资产管
理计划
财 通 基金－浙商银行
－ 财 通基金浙通定增
12,383 12,383 0.00%
量化对冲3号集合资产
管理计划
财 通 基金－陆家嘴信
托－启元量化2号集合
资 金 信托计划－财通 12,383 12,383 0.00%
基金启星2号单一资产
管理计划
山东国惠基
金管理有限
山 东 国惠基金管理有
公司－济南
限 公 司－济南国惠鲁
3 国惠鲁银产 8,865,325 8,865,325 0.97%
银 产 业投资基金合伙
业投资基金
企业（有限合伙）
合伙企业（有
限合伙）
云南能投资
云 南 能投资本投资有
4 本投资有限 7,739,938 7,739,938 0.84%
限公司
公司
诺 德 基金－华泰证券
股 份 有限公司－诺德
诺 德 基 金 管 基金浦江120号单一资 4,179,566 4,179,566 0.46%
5
理有限公司
产管理计划
诺 德 基金－中国华电 619,195 619,195 0.07%
6
本次解除限售数
序 持有限售 本次解除
股东名称 证券账户名称 量占公司总股本
号 股份总数 限售数量
的比例
集 团 资本控股有限公
司－诺德基金浦江797
号单一资产管理计划
诺 德 基金－浙商证券
股 份 有限公司－诺德
154,799 154,799 0.02%
基金浦江929号单一资
产管理计划
华泰优颐股
票专项型养
华 泰 优颐股票专项型
老金产品－
6 养 老 金产品－中国农 4,643,962 4,643,962 0.51%
中国农业银
业银行股份有限公司
行股份有限
公司
上 海 景 贤 投 上 海 景贤投资有限公
7 4,040,247 4,040,247 0.44%
资有限公司 司
中 欧 基金－光大银行
－中欧基金阳光1号集 2,732,197 2,732,197 0.30%
合资产管理计划
中 欧 基金－光大银行
中 欧 基 金 管 － 中 欧基金阳光增盈
8 1,029,412 1,029,412 0.11%
理有限公司 稳健3号集合资产管理
计划
中 欧 基金－招商银行
－中欧基金－渝耀1号 263,158 263,158 0.03%
集合资产管理计划
9 沙惠明 沙惠明 4,024,767 4,024,767 0.44%
华泰优选三
号股票型养
华 泰 优选三号股票型
老金产品－
10 养 老 金产品－中国工 4,024,767 4,024,767 0.44%
中国工商银
商银行股份有限公司
行股份有限
公司
华泰资管－
中 信 银 行 － 华 泰 资管－中信银行
11 华 泰 资 产 稳 － 华 泰资产稳赢优选 4,024,767 4,024,767 0.44%
赢 优 选 资 产 资产管理产品
管理产品
国泰君安资
国泰君安资产管理（亚
产管理（亚
12 洲）有限公司－国泰君 4,024,767 4,024,767 0.44%
洲）有限公司
安国际大中华专户1号
－国泰君安
7
本次解除限售数
序 持有限售 本次解除
股东名称 证券账户名称 量占公司总股本
号 股份总数 限售数量
的比例
国际大中华
专户1号
银川市产业
银 川 市产业基金管理
13 基 金 管 理 有 4,024,767 4,024,767 0.44%
有限公司
限公司
注：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限制转让
情形。
四、本次解除限售前后的股本结构变动情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份上市流通前 本次 本次限售股份上市流通后
股份类型
股数 比例 变动数 股数 比例
有限售条件股份 416,601,806 45.38% -126,614,198 289,987,608 31.59%
无限售条件股份 501,352,890 54.62% 126,614,198 627,967,088 68.41%
股份总数 917,954,696 100.00% - 917,954,696 100.00%
注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具
的股本结构表为准。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票
上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范
运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行
股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相
关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对银星能源本次向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通
事项无异议。（以下无正文）
8
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向特
定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
翟云飞 罗 峰
中信证券股份有限公司
2024 年 3 月 1 日
9