银星能源：2023年监事会工作报告2024-03-26
证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-009
宁夏银星能源股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确
和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2023年，宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）监事
会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《公司章程》和
《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责，有效发挥监督
作用，维护了公司、股东及其他利益相关者的合法权益，为公司
合规经营、规范运作提供了有力保障。现就公司监事会2023年度
的工作报告如下：
一、报告期内监事会会议情况
报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》
和股东大会赋予的职责，结合公司实际情况，共召开了9次会议，
全体监事均亲自出席会议，不存在缺席会议的情况。全体监事对提
交监事会审议的议案未提出异议。监事会会议的召开及表决程序符
合《公司法》《公司章程》的要求。会议的主要情况见下表：
序 召开
召开日期 会议名称 审议事项
号 方式
1.关于以非公开协议方式现金收购中铝宁夏能源集
通讯 第九届监事会第一
1 2023-3-1 团有限公司阿拉善左旗贺兰山 200MW 风电项目相
方式 次临时会议
关资产和负债暨关联交易的议案
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1.公司 2022 年度监事会工作报告
2.公司 2022 年度财务决算报告
3.关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案
4.关于公司 2022 年内审工作情况报告的议案
5.关于公司计提信用及资产减值损失的议案
6.关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报告的
议案
7.关于公司 2022 年度报告全文及摘要的议案
8.关于补充 2022 年度日常关联交易的议案
9.关于公司 2023 年度日常关联交易计划的议案
10.关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借
款暨关联交易的议案
现场
2 2023-3-17 九届二次监事会
方式 11.关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案
12.关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的
议案
13.关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案的
议案
14.关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案论
证分析报告的议案
15.关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募
集资金使用的可行性分析研究报告的议案
16.关于公司无需编制前次募集资金使用情况专项
报告的议案
17.关于公司与特定主体签署附条件生效的股份认
购协议暨本次发行涉及关联交易的议案
18.关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报分
析与填补措施及相关主体承诺的议案
19.关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约
的议案
20.关于制定《未来三年（2023 年-2025 年）股东分
红回报规划》的议案
3 2023-4-25 现场 九届三次监事会 关于公司 2023 年第一季度报告全文的议案
2
方式
关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案
关于调减本次向特定对象发行股票募集资金总额
暨调整发行方案的议案
关于公司 2023 年度向特定对象发行股票预案（修订
通讯 第九届监事会第二 稿）的议案
4 2023-6-12
方式 次临时会议 关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案论证
分析报告（修订稿）的议案
关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集
资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案
关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报分析
与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案
通讯 第九届监事会第三 关于公司设立 2023 年度向特定对象发行 A 股股票
5 2023-8-1
方式 次临时会议 募集资金专用账户的议案
公司 2023 年半年度报告全文及摘要
关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的议案
现场 关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
6 2023-8-21 九届四次监事会
方式 伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构的议案
关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2023 年度内部控制审计机构的议案
通讯 第九届监事会第四 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额
7 2023-8-25
方式 次临时会议 的议案
关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案
通讯 第九届监事会第五
8 2023-9-5 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
方式 次临时会议
关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募
集资金等额置换的议案
公司 2023 年第三季度报告
现场 关于变更公司监事的议案
9 2023-10-23 九届五次监事会
方式 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案
二、报告期内，公司监事依法列席了公司历次股东大会和董
事会
三、监事会对公司2023年有关事项发表的意见
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（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章
程》和《监事会议事规则》等相关规定召开监事会会议、列席董
事会会议、出席股东大会。监事会通过对公司运作、内控制度执
行情况的检查以及对公司董事、高级管理人员履职情况的监督，
认为：公司依法运作，经营、决策程序符合有关法律法规和《公
司章程》的相关规定；公司建立了较为完善的内部控制制度，有
效控制各项经营风险；公司董事、高级管理人员认真履行股东大
会、董事会的决议和公司章程规定的义务，未发现上述人员在履
行职责时存在违反有关法律法规、公司章程的情形和损害公司、
股东合法权益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认
真的检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。公司监事
会认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况良好。公
司财务报告真实、准确地反映了公司财务状况和经营成果。
（三）监事会对定期报告的审核意见
报告期内，公司监事会认为公司董事会编制和审议的公司各
定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告
内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司 2022 年年度财务状况进行了审计，并
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出具了标准无保留意见的审计报告。
（四）公司关联交易、对外担保情况
报告期内，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害
公司股东利益或造成公司资产流失的情况。监事会认真审核了公
司 2023 年的关联交易情况，认为：公司与关联方的关联交易，
决策程序合法合规，交易公平合理，定价公允，不存在损害公司
及非关联股东的合法权益的情形。
（五）2023 年度，公司计提各项信用减值及资产减值损失
的依据充分，符合有关会计准则、会计制度的规定，会计处理方
法得当。
（六）公司监事会已经审阅了董事会出具的内部控制自我评
价报告，对内部控制自我评价报告无异议。
（七）实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对公司内幕信息知情人登记和报备制度的建立
和执行情况进行了检查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕
信息知情人登记和报备制度，并能够得到有效执行。
2024 年度，监事会全体成员将严格按照相关法律法规、《公
司章程》及《监事会议事规则》的有关要求履行监督职能，关注
公司财务状况及重大事项，监督董事及高级管理人员履职情况，
增强风险防范意识，进一步完善公司法人治理结构，切实维护和
保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益。同时，监事会
将持续推进自身建设，进一步提升监事会履职能力，有针对性的
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加强法律法规、公司治理、财务管理等相关知识的学习，更好地
发挥监事会的监督职能。
特此公告。
宁夏银星能源股份有限公司
监 事 会
2024 年 3 月 26 日
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