四川发现律师事务所
                 关于四川泸天化股份有限公司
                 2024年第一次临时股东大会之

                         法律意见书

                                        （2024）发现律法意字第 288 号


致：四川泸天化股份有限公司
   四川发现律师事务所（以下简称本所）接受四川泸天化股份有限公司（以
下简称公司）的委托，指派本所律师出席公司2024年第一次临时股东大会（以
下简称本次股东大会）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简
称《股东大会规则》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规
则》）等法律法规和规范性文件以及《四川泸天化股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》），就公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议人员资
格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
   为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司
提供的有关召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括公司本次股东
大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说
明。公司保证和承诺，公司所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实
的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法
律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
   本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一
起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
   按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本
次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：


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    一、本次股东大会的召集、召开程序
    经本所律师核查，公司董事会于2024年1月15日在《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》、巨潮资讯网发布了关于召开本次股东大会的通知，公告了
会议召开的时间、地点以及需审议的内容。
    本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2024
年2月27日15:00在四川省泸州市纳溪区泸天化三号楼会议室召开，会议由公司董
事长廖廷君先生主持。
    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》《上市规则》以及《公司章程》的规定。
    二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
    根据出席会议股东的账户证明、持股凭证、身份证明、授权委托书及深圳证
券信息有限公司提供的数据等相关资料文件，出席公司本次股东大会的股东及股
东代理人41人，代表股份为865,407,229股，占公司股份总数55.19％。
    其中包括：
    1.现场出席及委托代表出席本次股东大会的股东9人，代表股份为541411090
股，占公司股份总数34.53％。
    2.通过网络投票股东共计32人，代表股份为323,996,139股，占公司股份总数
20.66％。
    3.通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共代表股份230,200,902
股，占公司股份总数14.68%。
    以上股东均为截止2024年2月20日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东。
    公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师出席或列席了本次股东大会。
    本次股东大会的召集人为公司董事会。
    经验证，本所律师认为，本次股东大会出席人员、召集人的资格符合《公司
法》《股东大会规则》《上市规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
    三、本次股东大会的表决程序、表决结果
    本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，以现场表决和网络投票
相结合的方式对公告的议案进行了表决，本次股东大会所审议的议案与公告所述


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内容相符，本次股东大会没有对公告中未列明的事项进行表决。
    本次股东大会按《股东大会规则》及《公司章程》规定的程序进行了计票、
监票，并在会议现场宣布表决结果。因涉及关联交易，股东大会在审议第三、四、
五项议案时，关联股东泸州产业发展投资集团有限公司、泸天化(集团)有限责任
公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司在表决时进行了回避。
    本次议案为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重
大事项参与度，公司本次股东大会已对中小投资者表决单独计票，并对单独计票
情况予以披露。
    出席会议的股东及股东代理人未对表决结果提出异议，会议形成的决议与表
决结果一致。
    以下议案在本次股东大会获得通过：
    1.《关于选举傅利才先生任非独立董事的议案》
    2.《关于修订<独立董事制度>的议案》
    3.《关于2024年度日常关联交易预计的议案》
    4.《关于与中国银行股份有限公司开展业务合作暨关联交易的议案》
    5.《关于与中国农业银行股份有限公司开展业务合作暨关联交易的议案》
    6.《关于选举第七届董事会独立董事的议案》
    （一）《关于选举向朝阳先生任独立董事的议案》
    （二）《关于选举王积慧女士任独立董事的议案》
    四、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》《公司章程》及《股东大会规则》的有关规定；出席会议人员资格及召集人
资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果符合有关法律法规及《公司章
程》的规定，表决结果合法有效。
    (本行以下无正文)




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   （本页无正文，为四川泸天化股份有限公司2024年第一次临时股东大会法律
意见书的签字页）


   本法律意见书正本叁份
   本法律意见书出具日为2024年2月27日




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