申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                    关于浙江钱江摩托股份有限公司
                    2024年度持续督导现场检查报告


保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司        被保荐公司简称：钱江摩托
 保荐代表人姓名：罗泽                               联系电话：15828519456
 保荐代表人姓名：何搏                               联系电话：18684040951
 现场检查人员姓名：罗泽
 现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日
 现场检查时间：2024年12月5日
 一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                               是      否    不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查
其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人的变
动情况及其对外投资情况；5.访谈董事会秘书、总经理、内部审计负责人等
 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      是
 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        是
 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                             是
 要件是否齐备，会议资料是否保存完整
 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              是
 5.公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相关业务规则履行
                                                             是
 职责
 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                             是
 义务
 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                           不适用
 序和信息披露义务
 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            是
 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              是
（二）内部控制
 现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.重大
 对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效
 性
 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                             是
 （如适用）
 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                           不适用
 部门（如适用）
 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）      是
 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                             是
 提交的工作计划和报告等（如适用）
 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             是
 度、质量及发现的重大问题等（如适用）
 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等          是
 （如适用）
 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                             是
 行一次审计（如适用）
 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                             是
 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                             是
 会提交年度内部审计工作报告（如适用）
 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                             是
 评价报告（如适用）
 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             是
 备、合规的内控制度
（三）信息披露
 现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会
 议决议、合同文本等
 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        是
 2.公司已披露的内容是否完整                                  是
 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展          是
 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                      是
 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                             是
 露管理制度的相关规定
 6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊载        是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
 现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
 关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外
 担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件
 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者
                                                             是
 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接
                                                             是
 占用上市公司资金或者其他资源的情形
 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务      是
 4.关联交易价格是否公允                                      是
 5.是否不存在关联交易非关联化的情形                          是
 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                   不适用
 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                        不适用
 情形
 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                        不适用
 批程序和披露义务
（五）募集资金使用
 现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查阅募
 集资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.现场查看募集资金投资
 项目实施情况；5.访谈公司相关人员沟通相关情况
 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             是
 2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         是
 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     是
 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                            是
 流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
 永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还                 不适用
 银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                            是
 否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 是
（六）业绩情况
 现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人员，
 查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施；3.
 查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
 1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      否
 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         不适用
 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         是
（七）公司及股东承诺履行情况
 现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报告、临
 时报告等信息披露文件
 1.公司是否完全履行了相关承诺                               是
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           是
（八）其他重要事项
 现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司重大
 合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通
 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   是
 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             不适用
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             是
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                            是
 险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               是
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                不适用
予以整改