北京海润天睿律师事务所
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2023 年度股东大会之
法律意见书
中国北京
二〇二四年五月十日
北京海润天睿律师事务所
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2023 年度股东大会之
法律意见书
致：北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下称“本所”）受北京中关村科技发展（控股）
股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所朱卫江、齐佳惠律师（以下称
“本所律师”）出席公司 2023 年度股东大会（以下称“本次股东大会”），根据《中
华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》
（以下称“《股东大会规则》”）及《北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会召开的合法性进行见
证，并出具法律意见书。
在本法律意见书中，根据《股东大会规则》的要求，仅对公司本次股东大会
的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》
的规定、出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效、会议的表决程序和表决
结果是否合法有效等事宜发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以及
这些提案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的文件按有关规定予
以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对出
具本法律意见书所需要的有关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如
下：
1
一、关于本次股东大会召集和召开的程序
2024 年 4 月 23 日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券
日报》、《上海证券报》及中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网、深圳证券
交易所上刊登了《关于召开 2023 年度股东大会的通知》（以下称“《会议通知》”），
对本次股东大会召开的时间、地点、召集人、审议事项、网络投票时间、网络投
票程序、出席人员资格等予以公告。
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的表决方式，其中：
1、现场会议于 2024 年 5 月 10 日下午 14:00 在北京市朝阳区霄云路 26 号鹏
润大厦 B 座 22 层 1 号会议室召开，公司董事长许钟民先生因有其他公务无法出
席，由过半数董事推举董事兼总裁侯占军先生主持。本次股东大会现场会议召开
的时间和地点均与《会议通知》中所告知的时间和地点一致。
2、网络投票时间为 2024 年 5 月 10 日，其中：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10
日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日
9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本次股东大会已按照《会议通知》通过网络投票系统为相关股东提供了网络
投票安排。
经本所律师核查，公司董事会发出《会议通知》的时间、方式及通知的内容
均符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定；本次股东大会召开的实际时
间和地点、网络投票时间和程序均与《会议通知》中所告知的内容一致；本次股
东大会的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 7 人，代表股份 190,500,263 股，占上市公司总
2
股份的 25.2946％。
其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 186,113,207 股，占上市公司总
股份的 24.7121％。
通过网络投票的股东 5 人，代表股份 4,387,056 股，占上市公司总股份的
0.5825％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东 5 人，代表股份 4,387,056 股，占上市公司
总股份的 0.5825％。
其中：通过现场投票的中小股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的
0.0000％。
通过网络投票的中小股东 5 人，代表股份 4,387,056 股，占上市公司总股份
的 0.5825％。
上述股东的持股情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的
截止 2024 年 5 月 7 日下午深圳证券交易所交易结束后登记在册的公司股东为准。
经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表的资格合法有效。通
过网络投票参加表决的股东资格已经由深圳证券信息有限公司予以验证。
出席本次股东大会的还有公司的部分董事、监事和高级管理人员及公司聘请
的律师。根据《公司章程》的规定，上述人员均具备出席本次股东大会的适当资
格。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议并表决通过了以下议案：
1、2023 年年度报告全文及摘要；
2、2023 年度董事会工作报告；
3
3、2023 年度监事会工作报告；
4、2023 年度财务决算报告；
5、2024 年度财务预算报告；
6、2023 年度利润分配预案；
7、2023 年度财务报告各项计提的方案；
8、关于续聘 2024 年度审计机构及其报酬的议案；
9、关于修订《公司章程》的议案；
10、关于修订部分公司治理制度的议案；
10.1 关于修订《独立董事制度》的议案；
10.2 关于修订《股东大会议事规则》的议案；
10.3 关于修订《董事会议事规则》的议案；
10.4 关于修订《监事会议事规则》的议案。
据本所律师现场见证，提交本次股东大会审议及表决的议案与《会议通知》
一致。出席本次股东大会的股东就议案采取记名投票方式进行了表决。本次会议
现场投票及网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票及网络投票的表决结
果。表决在由出席本次股东大会现场会议的股东推举的监票人和计票人的监督下
进行，并当场公布表决结果如下：
1、2023 年年度报告全文及摘要的表决结果为：
总表决情况：
同意 190,476,763 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9877％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 4,363,556 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.4643％；反对 0 股，
4
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
2、2023 年度董事会工作报告的表决结果为：
总表决情况：
同意 190,476,763 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9877％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 4,363,556 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.4643％；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
3、2023 年度监事会工作报告的表决结果为：
总表决情况：
同意 190,476,763 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9877％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 4,363,556 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.4643％；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
5
4、2023 年度财务决算报告的表决结果为：
总表决情况：
同意 190,476,763 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9877％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 4,363,556 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.4643％；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
5、2024 年度财务预算报告的表决结果为：
总表决情况：
同意 190,476,763 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9877％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 4,363,556 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.4643％；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
6、2023 年度利润分配预案的表决结果为：
总表决情况：
同意 190,476,763 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9877％；反对
6
23,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 4,363,556 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.4643％；反对 23,500
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：议案获得通过。
7、2023 年度财务报告各项计提的方案的表决结果为：
总表决情况：
同意 190,476,763 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9877％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 4,363,556 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.4643％；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
8、关于续聘 2024 年度审计机构及其报酬的议案的表决结果为：
总表决情况：
同意 190,476,763 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9877％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
7
同意 4,363,556 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.4643％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 23,500 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
9、关于修订《公司章程》的议案的表决结果为：
总表决情况：
同意 189,702,815 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5814％；反对
773,948 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4063％；弃权 23,500 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 3,589,608 股，占出席会议的中小股东所持股份的 81.8227％；反对
773,948 股，占出席会议的中小股东所持股份的 17.6416％；弃权 23,500 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
10、关于修订部分公司治理制度的议案的表决结果为：
10.1 关于修订《独立董事制度》的议案的表决结果为：
总表决情况：
同意 189,702,815 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5814％；反对
773,948 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4063％；弃权 23,500 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 3,589,608 股，占出席会议的中小股东所持股份的 81.8227％；反对
773,948 股，占出席会议的中小股东所持股份的 17.6416％；弃权 23,500 股（其
8
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
10.2 关于修订《股东大会议事规则》的议案的表决结果为：
总表决情况：
同意 189,702,815 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5814％；反对
773,948 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4063％；弃权 23,500 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 3,589,608 股，占出席会议的中小股东所持股份的 81.8227％；反对
773,948 股，占出席会议的中小股东所持股份的 17.6416％；弃权 23,500 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
10.3 关于修订《董事会议事规则》的议案的表决结果为：
总表决情况：
同意 189,702,815 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5814％；反对
773,948 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4063％；弃权 23,500 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 3,589,608 股，占出席会议的中小股东所持股份的 81.8227％；反对
773,948 股，占出席会议的中小股东所持股份的 17.6416％；弃权 23,500 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
10.4 关于修订《监事会议事规则》的议案的表决结果为：
9
总表决情况：
同意 189,702,815 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5814％；反对
773,948 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4063％；弃权 23,500 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0123％。
中小股东总表决情况：
同意 3,589,608 股，占出席会议的中小股东所持股份的 81.8227％；反对
773,948 股，占出席会议的中小股东所持股份的 17.6416％；弃权 23,500 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5357％。
表决结果：议案获得通过。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开的程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格和
召集人的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果均符合有关法律、行政法规
和《公司章程》的有关规定，合法有效。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。本法律意见书正本叁份。
（本页以下无正文）
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