证券代码：000933         证券简称：神火股份            公告编号：2024-021
              河南神火煤电股份有限公司
  关于控股股东为公司控股子公司云南神火铝业有限公司
        融资业务提供担保涉及关联交易的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。


     一、概述
     为拓宽融资渠道，提高融资效率，保证资金安全，公司控股子公
司云南神火铝业有限公司（以下简称“云南神火”）拟向公司控股股
东河南神火集团有限公司（以下简称“神火集团”）申请对其融资业
务提供连带责任担保，担保金额敞口不超过 8.00 亿元，云南神火按照
实际发生的担保金额及实际担保发生天数向神火集团支付担保费，年
担保费率不超过 1.00%，云南神火不提供反担保；担保有效期自 2023
年度股东大会批准之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。
     截至目前，神火集团持有本公司 21.42%的股权，为公司控股股
东，上述事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组，也不构成重组上市。
     公司于 2024 年 3 月 22 日召开独立董事 2024 年第一次专门会
议，会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关
于控股股东为公司控股子公司云南神火融资业务提供担保涉及关联
交易的议案》，并发表了意见；同日，公司董事会第九届九次会议，会
议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权、4 票回避的表决结果审议通过了
该议案，关联董事李宏伟先生、李炜先生、崔建友先生、张伟先生回
避了表决。
     根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》，此项交易
尚需提交公司 2023 年度股东大会审议批准，与该关联交易有利害关
系的关联股东神火集团及其一致行动人商丘新创投资股份有限公司
将回避表决，其所持股份不计入该提案有效表决权总数。
     二、关联方基本情况

                                      1
    1、名称：河南神火集团有限公司
    2、类型：其他有限责任公司
    3、注册地：河南省商丘市
    4、住所：永城市东城区光明路 194 号
    5、法定代表人：李炜
    6、注册资本：人民币 156,975.00 万元
    7、成立日期：1994 年 9 月 30 日
    8、统一社会信用代码：914114001750300255
    9、经营范围：法律、法规禁止的，不得经营；法律、法规规定经
审批的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项目，
开展经营活动。
    10、神火集团实际控制人为商丘市人民政府国有资产监督管理委
员会，其股权结构如下图：
      商丘市人民政府国有资产监督管理委员会    河南省财政厅

                           90%                     10%

                       河南神火集团有限公司

    11、历史沿革、主要业务最近三年发展状况和最近一个会计年度
的营业收入、净利润和最近一个会计期末的净资产等财务数据
    1990 年，神火集团的前身--永城矿务局成立。
    1994 年 9 月，经原河南省计委批准，以永城矿务局为核心组建
成立了河南神火集团有限公司，初始注册资本为 2 亿，2001 年增资
至 11.2575 亿。
    1995 年 2 月，神火集团被原商丘地区国资局授权为国有资产经
营单位。
    神火集团是以煤炭、发电和铝产品生产、加工为主的大型企业集
团，近三年主要财务数据（合并报表数据）如下：



                                                             单位：人民币万元


                                     2
                             2023 年 9 月 30 日   2022 年 12 月 31 日   2021 年 12 月 31 日
           项目
                               （未经审计）         （已经审计）          （已经审计）
资产总额                           6,538,049.65         6,493,760.26          5,855,711.38
负债总额                           4,391,314.21         4,476,692.45          4,510,214.99
归属于母公司所有者净资产            335,318.03            276,633.34            117,902.33
                              2023 年 1-9 月          2022 年度             2021 年度
           项目
                              （未经审计）          （已经审计）          （已经审计）
营业收入                           2,950,433.50         4,492,453.05          3,562,772.96
归属于母公司所有者的净利润           111,072.85           194,127.90            104,411.43

       12、与本公司的关联关系：神火集团持有本公司 21.42%的股权，
为公司控股股东，公司副董事长李炜先生为神火集团法定代表人。神
火集团符合深圳证券交易所《股票上市规则》第 6.3.3 条第（一）款、
第（四）款规定的关联关系情形。
       13、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全
国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执
行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行
人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等
途径查询，神火集团不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名
单。
       三、关联交易的主要内容和定价情况
       云南神火向神火集团申请对其融资业务提供连带责任担保，担保
金额敞口不超过 8.00 亿元，云南神火按照实际发生的担保金额及实
际担保发生天数向神火集团支付担保费，年担保费率不超过 1.00%，
云南神火不提供反担保；担保有效期自 2023 年度股东大会批准之日
起至 2024 年度股东大会召开之日止。
       神火集团将根据云南神火贷款的实际需要，与贷款银行或向云南
神火提供融资的机构签署担保协议；截至目前，相关协议尚未签署。
       四、交易的定价政策及定价依据
       云南神火与神火集团均视对方为独立的市场主体，双方遵循平等
自愿、合作共赢的原则进行，交易过程中以公正、公平、合理的市场
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原则分配各方的权利义务，并以货币资金进行结算。目前，市场上担
保费率为 0.5%-5%，神火集团为云南神火融资业务提供担保的费率为
不超过 1.00%，已接近市场费率的低限，交易定价公允、合理，不存
在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    五、本次交易的必要性和对公司的影响
    云南神火向神火集团申请对其融资业务提供连带责任担保，主要
为了提高自身融资效率，保证资金安全，促进业务的发展；担保费用
公允、合理，关联交易决策程序严格按照相关法律法规和《公司章程》
的相关规定，不会对公司本期及未来财务状况和经营成果产生不利影
响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
    本次交易不会对公司的独立性产生重大影响，公司不会因本次交
易而对关联人形成依赖。
    六、本次交易对神火集团的影响
    鉴于公司为神火集团控股子公司、云南神火为神火集团参股公
司，且云南神火目前效益较好，神火集团为云南神火融资业务提供连
带责任担保，其担保风险可控，可在促进云南神火发展的同时，还能
获得一定的收益。
    七、独立董事专门会议审核意见
    公司于 2024 年 3 月 22 日召开了独立董事 2024 年第一次专门会
议，全体独立董事认为：
    云南神火向神火集团申请融资业务提供连带责任担保，取得神火
集团融资支持，主要是为了提高其融资效率，保证资金安全，促进其
业务的发展；神火集团作为公司控股股东，本次交易构成关联交易，
云南神火按照实际发生的担保金额及实际担保发生天数向神火集团
支付担保费，年担保费率不超过 1.00%，该费率已接近目前市场上担
保费率的低限，云南神火不向神火集团提供反担保，交易定价方式合
理，交易价格公允，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情
形；同意将该议案提交公司董事会第九届九次会议审议，公司董事会
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审议该议案时，关联董事应回避表决。
    八、当年年初至披露日与该关联交易人累计已发生的各类关联交
易的总金额
   关联交易类别     关联人         截至披露日已发生金额（万元）
    销售铝产品     神火集团                                   0.00

    九、备查文件
    1、公司董事会第九届九次会议决议；
   2、公司独立董事 2024 年第一次专门会议；
    3、神火集团营业执照。
    特此公告。



                              河南神火煤电股份有限公司董事会
                                      2024 年 3 月 26 日




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