山子高科技股份有限公司
                独立董事 2023 年度述职报告
                            （陈珊）

   本人作为山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会
独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，
勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，
切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将本人在 2023 年度履行独立董
事职责的情况报告如下：

    一、 基本情况

    本人陈珊，女，1988 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，

中国注册会计师。历任立信会计师事务所(特殊普通合伙)浙江分所项目经

理,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)浙江分所高级项目经理。现任杭州奥

牛投资管理有限公司财务总监,兼任本公司独立董事。



    二、2023 年度出席会议情况

   2023 年度，公司董事会会议的召集召开符合法定程序。本着勤勉尽责
的态度，认真审阅会议相关资料，积极参加公司召开的董事会会议。在本
人 2023 年度履职期间内，公司董事会共召开 7 次会议，本人亲自出席，无
缺席和委托其他董事出席情况。

    三、2023 年度发表独立董事意见情况

   在本人 2023 年度履职期间内，本人对公司董事会审议的各项议案及其


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他重大事项均没有提出异议，对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票；
同时发表过 7 份独立意见及 0 份事前认可意见。主要内容如下：

   （一）公司于 2023 年 3 月 28 日召开第八届董事会第十二次会议，对
聘任高级管理人员发表了独立意见。

   （二）公司于 2023 年 4 月 28 日召开第八届董事会第十三次会议，对
关于公司关联方资金占用和对外担保情况进行专项说明，对关于续聘天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2023 年度财务报告及内部控制审
计机构事项、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告、关于公司 2022
年度利润分配预案、关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报
告、关于公司本次计提资产减值准备、关于董事、高级管理人员 2022 年度
薪酬情况及 2023 年度薪酬方案、关于对聘任高级管理人员事项发表了独立
意见。

   （三）公司于 2023 年 7 月 14 日召开第八届董事会第十四次会议，对
拟公开挂牌出售子公司股权及相关债权事项发表独立意见，对聘任陆燕女
士为公司财务总监发表独立意见。

   （四）公司于 2023 年 8 月 30 日召开第八届董事会第十六次临时会
议，对 2023 年上半年关联方资金占用和对外担保情况发表独立意见，对补
选倪海涛先生和徐芳女士为非独立董事发表独立意见。

   （五）公司于 2023 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第十七次临
时会议，同意谈跃生先生作为第八届董事会独立董事候选人提交公司第八
届董事会第十七次临时会议进行审议，并由公司 2023 年第三次临时股东大
会正式选举产生。

   （六）公司于 2023 年 10 月 30 日召开第八届董事会第十八次临时会议，
对拟公开挂牌出售子公司股权及相关债权的独立意见。


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   四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

   （一）对公司信息披露的监督

   本人督促公司严格按照中国证监会《信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》以及《公司章程》等规定履行信息披露职责，确保
公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，切实提高公司规范运作
的水平。

   （二）对公司投资及经营管理的监督

   2023 年度，本人主要通过电话及邮件等方式与公司经营层及相关人员
保持有效沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公
司运营动态。

   （三）对年报编制过程的监督

    根据公司《独立董事年报工作制度》的要求，本着对董事会和中小股
东负责的精神，加强了对财务报告的编制、审计过程的管理和监控，积极
发挥对年报工作的监督作用。

   （四）对公司治理和内控建设的监督

   2023 年度，公司深入开展内部控制建设工作，持续提升公司治理水平，
本人根据五部委联合颁发的《企业内部控制基本规范》及配套指引的相关
规定和要求，对公司内控工作情况进行有效监督，积极督促重整计划的执
行，保证各项工作落到实处，确保了公司重整顺利终结。

   （五）自身学习情况

   为切实履行独立董事职责，本人认真学习上市公司规范运作以及与独
立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，加强了对公司法人治理结
构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高了维护公司利益


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和股东合法权益的能力。

    五、任职董事会专门委员会的工作情况

   作为公司董事会审计委员会主任委员，本人严格按照《董事会审计委员
会实施细则》履行相关职责，在本人 2023 年度履职期间内，共主持召开了
5 次董事会审计委员会会议。

   作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人严格按照《董事会薪
酬与考核委员会实施细则》履行相关职责，在本人 2023 年度履职期间内，
共主持召开了 2 次董事会薪酬与考核委员会会议。

   作为公司董事会提名委员会委员，本人严格按照《董事会提名委员会实
施细则》履行相关职责，在本人 2023 年度履职期间内，董事会提名委员会
共召开 2 次会议。

    六、其他事项

   1、无建议未被采纳的情况；
   2、无提议召开董事会情况；
   3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
   4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。

   本人作为公司独立董事，忠实履行职责，为公司健康发展建言献策。
2024 年，本人将秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股东负责
的精神，履行好独立董事的职责和义务，利用自己的专业知识和经验，为
公司发展提供有效建议，更好地维护公司和中小股东的合法权益，为促进
公司稳健经营、创造良好业绩发挥了积极作用。




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       独立董事：陈珊
    二○二四年四月二十九日




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