上海上正恒泰律师事务所
关于山子高科技股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见书
二○二四年五月二十四日
股东大会法律意见书 上海上正恒泰律师事务所
上海上正恒泰律师事务所
关于山子高科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书
致：山子高科技股份有限公司
上海上正恒泰律师事务所（以下简称“本所”）接受山子高科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派律师（以下简称“本所
律师”）出席了公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本次 股东大
会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《山子高
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公
司本次股东大会发表法律意见如下：
一．本次股东大会的召集、召开程序
1．公司于 2024 年 4 月 29 日召开第八届董事会第二十二次会议，
定于 2024 年 5 月 24 日召开公司 2023 年年度股东大会。
公司董事会已于 2023 年 4 月 30 日在《证券时报》、《证券日报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知，通
知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等
内容。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会
议于 2024 年 5 月 24 日下午 2:00 在上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号
金砖大厦 35 层会议室举行，会议由公司董事张颖先生主持。会议召开
的时间、地点和审议事项与公告一致。
网络投票时间为：2024 年 5 月 24 日。其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 24 日上午 9:15-9:25、
9:30-11:30 和下午 1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体
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时间为：2024 年 5 月 24 日上午 9:15 至下午 3:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则及《公司章程》的规
定。
二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格
1．经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
共 4 人，代表股份 2,989,501,005 股，占公司股本总额的 29.9026%。
参会股东均为股权登记日（2024 年 5 月 20 日）下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
根据深圳证券信息有限公司提供的资料，通过网络投票出席本次股
东大会的股东共 110 人，代表股份 80,907,022 股，占公司股本总额的
0.8093%。
2．出席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及
本所律师等。
3．本次会议由公司董事会召集。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格
符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
三．本次股东大会的表决程序
本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：
1、《2023 年度董事会报告》；
2、《2023 年度监事会报告》；
3、《2023 年度财务决算报告》；
4、《2023 年度利润分配预案》；
5、《2023 年年度报告全文及其摘要》；
6、《关于 2024 年度新增担保额度的议案》；
7、《关于 2024 年度公司向相关金融机构申请融资额度的议案》；
8、《关于计提资产减值准备的议案》；
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9、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；
10、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2024
年度财务报告及内部控制审计机构的议案》；
11、《关于董事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况及 2024 年度薪
酬方案的议案》；
12、《关于监事 2023 年度薪酬情况及 2024 年度薪酬方案的议案》；
13、《关于修订<公司章程>及公司部分治理制度的议案》。
经验证，上述议案内容与会议通知一致。本次年度股东大会听取了
公司独立董事述职报告。
本次股东大会现场会议以记名投票方式对上述议案进行了表决，深
圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会的网络投票结果。公司
对本次股东大会现场会议投票结果和网络投票结果进行了合并统计，本
次股东大会表决结果如下：
1、《2023 年度董事会报告》
议案表决情况：同意 3,047,324,891 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.2482％；反对 22,913,536 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.7463％；弃权 169,600 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0055％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 59,124,250 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 71.9208%；反对 22,913,536 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 27.8728%；弃权 169,600
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2063%。
2、《2023 年度监事会报告》
议案表决情况：同意 3,049,579,055 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.3216％；反对 20,659,372 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.6729％；弃权 169,600 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0055％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 61,378,414 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 74.6629%；反对 20,659,372 股，
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占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 25.1308%；弃权 169,600
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2063%。
3、《2023 年度财务决算报告》
议案表决情况：同意 3,056,199,155 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.5372％；反对 14,039,272 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.4572％；弃权 169,600 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0055％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 67,998,514 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 82.7158%；反对 14,039,272 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 17.0779%；弃权 169,600
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2063%。
4、《2023 年度利润分配预案》
议案表决情况：同意 3,046,692,991 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.2276％；反对 23,515,336 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.7659％；弃权 199,700 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0065％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 58,492,350 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 71.1522%；反对 23,515,336 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 28.6049%；弃权 199,700
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2429%。
5、《2023 年年度报告全文及其摘要》
议案表决情况：同意 3,055,611,314 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.5181％；反对 13,033,704 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.4245％；弃权 1,763,009 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0574％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 67,410,673 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 82.0007%；反对 13,033,704 股，
占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 15.8547% ； 弃 权
1,763,009 股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.1446%。
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6、《关于 2024 年度新增担保额度的议案》
议案表决情况：同意 3,051,860,184 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.3959％；反对 18,264,743 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.5949％；弃权 283,100 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0092％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 63,659,543 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 77.4377%；反对 18,264,743 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 22.2179%；弃权 283,100
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.3444%。
7、《关于 2024 年度公司向相关金融机构申请融资额度的议案》
议案表决情况：同意 3,053,782,459 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.4585％；反对 16,455,968 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.5360％；弃权 169,600 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0055％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 65,581,818 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 79.7761%；反对 16,455,968 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 20.0176%；弃权 169,600
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2063%。
8、《关于计提资产减值准备的议案》
议案表决情况：同意 3,052,763,850 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.4253％；反对 15,881,168 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.5172％；弃权 1,763,009 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0574％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 64,563,209 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 78.5370%；反对 15,881,168 股，
占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 19.3184% ； 弃 权
1,763,009 股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.1446%。
9、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
议案表决情况：同意 3,054,268,359 股，占出席会议所有股东所持
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股份的 99.4743％；反对 15,702,168 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.5114％；弃权 437,500 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0142％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 66,067,718 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 80.3671%；反对 15,702,168 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 19.1007%；弃权 437,500
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.5322%。
10、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2024
年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
议案表决情况：同意 3,054,603,959 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.4853％；反对 15,634,468 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.5092％；弃权 169,600 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0055％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 66,403,318 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 80.7754%；反对 15,634,468 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 19.0183%；弃权 169,600
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2063%。
11、《关于董事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况及 2024 年度薪
酬方案的议案》
议案表决情况：同意 3,037,136,678 股，占出席会议所有股东所持
股份的 98.9164％；反对 33,101,749 股，占出席会议所有股东所持股
份的 1.0781％；弃权 169,600 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0055％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 48,936,037 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 59.5275%；反对 33,101,749 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 40.2662%；弃权 169,600
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2063%。
12、《关于监事 2023 年度薪酬情况及 2024 年度薪酬方案的议案》
议案表决情况：同意 3,036,578,678 股，占出席会议所有股东所持
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股份的 98.8982％；反对 33,659,749 股，占出席会议所有股东所持股
份的 1.0963％；弃权 169,600 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0055％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 48,378,037 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 58.8488%；反对 33,659,749 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 40.9449%；弃权 169,600
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2063%。
13、《关于修订<公司章程>及公司部分治理制度的议案》
议案表决情况：同意 3,057,204,723 股，占出席会议所有股东所持
股份的 99.5700％；反对 13,033,704 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0.4245％；弃权 169,600 股，占出席会议所有股东所持 股份的
0.0055％。
其中：中小投资者的表决结果为：同意 69,004,082 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 83.9390%；反对 13,033,704 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 15.8547%；弃权 169,600
股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.2063%。
根据表决结果，上述议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《证券法》及《公司章程》的规定，合法有效。
四．结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，
出席会议人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合
法有效。
本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。
本法律意见书正本二份。
（以下无正文）
股东大会法律意见书 上海上正恒泰律师事务所
（此页无正文，为《上海上正恒泰律师事务所关于山子高科技股份有限
公司 2023 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海上正恒泰律师事务所 经办律师：李备战（签名）
（公章）
主任：孙加锋（签名）____________ 尚斯佳（签名）
二○二四年五月二十四日
