证券代码：000989                  证券简称：ST九芝                    公告编号：2024-083



                上市公司独立董事候选人声明与承诺


        声 明 人 张 劲松            作 为 九 芝 堂股 份 有 限 公 司 第 九       届董事
 会 独 立董 事 候 选 人 ， 已 充 分了 解 并 同 意 由 提 名 人 九 芝 堂 股 份 有 限 公 司
 董 事 会 提 名 为 九芝 堂 股份 有 限 公 司 （ 以 下 简称 该 公 司 ） 第 九 届
 董 事 会独 立 董 事 候 选 人 。 现公 开 声 明 和 保 证 ， 本人 与 该 公 司 之 间 不 存
 在 任 何影 响 本 人 独 立 性 的 关系 ， 且 符 合 相 关 法 律、 行 政 法 规 、 部 门 规
 章 、 规范 性 文 件 和 深 圳 证 券交 易 所 业 务 规 则 对 独立 董 事 候 选 人 任 职 资
 格 及 独立 性 的 要 求 ， 具 体 声明 并 承 诺 如 下 事 项 ：
        一、本人已经通过           九芝堂      股份有限公司第          八    届董事会
 提 名 委 员 会 或 者 独 立 董 事 专 门 会 议 资 格 审 查 ，提 名 人 与 本 人 不 存 在 利
 害 关 系 或 者 其 他 可 能 影 响 独 立 履 职 情 形 的密切关系。
        是□否
        如否，请详细说明：
        二 、本 人不 存 在《 中 华 人 民共 和 国 公 司 法 》第 一 百 七 十 八 条 等 规
 定 不 得担 任 公 司 董 事 的 情 形。
        是□否
        如否，请详细说明：
        三 、本 人符 合 中 国 证 监 会《 上市 公 司 独 立 董 事 管理 办 法 》和 深 圳
 证 券 交易 所 业 务 规 则 规 定 的独 立 董 事 任 职 资 格 和条 件 。
        是□否
         如否，请详细说明：
         四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
        是□否
         如否，请详细说明：
          五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料
（如有）。
        是□否

                                     第 1 页 共 6 页
        如否，请详细说明：
           六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相
关规定。
        是□否
        如否，请详细说明：
        七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管
  干 部 辞 去 公 职 或 者 退 （ 离 ） 休 后 担 任 上 市 公 司 、 基金管理公司独立董
  事、独立监事的通知》的相关规定。
        是□否
        如否，请详细说明：
        八 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织 部 《 关 于进一步
  规 范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意 见》的相关规定。
        是□否
        如否，请详细说明：
        九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察
  部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
        是□否
       如否，请详细说明：
        十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银
  行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
        是□否
       如否，请详细说明：
       十 一 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监 会《 证 券 基 金 经 营 机
 构 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督 管理办法》的相关规定。
        是□否
       如否，请详细说明：
       十 二 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 银 行 业 金 融 机 构 董事（理 事
 ） 和 高级管理人员任职资格管理办法》的相关 规定。
        是□否
       如否，请详细说明：

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     十 三 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事 、 监事和高级
管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
      是□否
     如否，请详细说明：
     十 四 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 法 律 、行 政 法 规 、部 门 规
章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格
的相关规定。
      是□否
      如否，请详细说明：
      十 五 、本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 相 关 的 基 本 知 识 ，熟 悉 相 关 法 律 、
行 政 法 规 、 部 门 规 章 、 规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交易所业务规则，具有
五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必
需的工作经验。
      是□否
      如否，请详细说明：
      十六、以会计专业人士 被提名的，候选人至少具备注 册 会 计 师
资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审
计 或 者 财 务 管 理 等 专 业 岗 位 有 五年以上全职工作经验。
      是□否□不适用
      如否，请详细说明：
      十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附
属 企 业任职。
      是□否
      如否，请详细说明：
      十 八 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行
股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股 东中自然人股东。
      是□否
     如否，请详细说明：



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      十 九 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行
股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
       是□否
      如否，请详细说明：
      二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人
的附属企业任职。
       是□否
      如否，请详细说明：
      二 十 一 、本 人 不 是 为 该 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各
自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不
限 于 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全体人员、各级复核人员、在报告上
签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
       是□否
      如否，请详细说明：
      二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各
自 的 附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重 大业务往来的单位及
其控股股东、实际控制人任职。
       是□否
      如否，请详细说明：
      二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项
所列任一种情形。
       是□否
       如否，请详细说明：
       二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、
 监 事 、 高 级 管 理 人 员 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且 期 限 尚未届满的人员。
       是□否
       如否，请详细说明：
       二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公
司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届 满 的人员。
       是□否

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        如否，请详细说明：
        二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司
  法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
       是□否
        如否，请详细说明：
        二 十 七 、 本 人 不 是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违 法 犯 罪 ， 被 中 国 证监会立
  案 调 查或者被司法机关立案 侦查，尚未有明确结 论意见的人员。
       是□否
        如否，请详细说明：
        二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三
次以上通报批评。
       是□否
       如否，请详细说明：
       二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
       是□否
       如否，请详细说明：
       三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
 席 也 不 委 托 其 他 董 事 出 席 董 事 会 会 议 被 董 事 会 提 请股东大会予以撤换，
 未满十二个月的人员。
       是□否
       如否，请详细说明：
       三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司
 数量不超过三家。
       是□否
       如否，请详细说明：
       三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
       是□否
       如否，请详细说明：




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      候选人郑重承诺：
     一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供 的 相 关 材
料 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ；否 则
， 本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任和接受深圳证券交易所的自律监
管措施或纪律处分。
     二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证
券交易所的相关规定，确保有足够的时间和 精力勤勉尽责地履行职责，作
出独立判断，不受该公司主 要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关
系的单位或个人的影响。
     三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格
情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。
     四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信
息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送 给深圳证券交易所或对外公告
，董事会秘书的上述行为视同为本人行为， 由本人承担相应的法律责任。
     五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺
会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。




                                                       候选人（签署）：张劲松
                                                                   2024年7月12日




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