中证鹏元资信评估股份有限公司
                                                              中证鹏元公告【2023】633 号



           中证鹏元关于关注内蒙古大中矿业股份有限公司
部分募投项目变更并投入建设新项目及收到监管函、警示函
                                          的公告


      中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对内
蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称“大中矿业”或“公司”，股
票代码为：001203.SZ）及其发行的 2022 年内蒙古大中矿业股份有限
公司公开发行可转换公司债券进行了评级：
                                                                上一次评级结果
       债券简称               上一次评级时间
                                                        主体等级 债项等级 评级展望
       大中转债               2023 年 5 月 29 日            AA        AA       稳定

      根据公司公告，公司拟将大中转债募投项目“选矿技改选铁选云
母工程”剩余的部分募集资金和 IPO 募投项目“重新集铁矿 185 万吨
/年干抛废石加工技改项目”剩余的全部募集资金用途变更为实施“一
期年产 2 万吨碳酸锂项目”；将 IPO 募投项目“周油坊铁矿年产 140
万吨干抛废石加工技改项目”剩余的全部募集资金用途变更为实施
“年处理 1200 万吨含锂资源综合回收利用项目”，该议案已经股东
大会审议通过，具体情况见下表：

表 1 募投项目变更情况
                   变更前募投项目                                        变更后募投项目
                              截至 2023 年 10    截至 2023 年 10
               原计划拟使                                                         拟变更投入新
                              月 31 日已投入募   月 31 日剩余募
项目名称       用募集资金                                          项目名称       项目募集资金
                              集资金金额（万     集资金金额（万
               金额（万元）                                                       金额（万元）
                              元）               元）
选矿技改选铁                                                   一期年产 2 万吨
                   24,392.54         9,773.03      14,895.72                      12,003.08
选云母工程                                                     碳酸锂项目
重新集干抛废                                                   一期年产 2 万吨
                    9,800.00         2,706.62       7,324.24                       7,324.24
石技改项目                                                     碳酸锂项目
                                                               年处理 1200 万吨
周油坊干抛废
                   10,500.00          967.99        9,821.18   含锂资源综合回      9,821.18
石技改项目
                                                               收利用项目
资料来源：公司《关于部分募投项目变更并投入建设新项目的公告》

      根据公司公告，“选矿技改选铁选云母工程”项目由于取得该项
目尾砂回填所需的废弃矿坑时间晚于原定计划，导致部分工程的建设
进度较原定计划有所延缓，从而延迟了整体的投产时间，随着投产时
间的延后，云母行业供需较公司预期发生了一定变化，现阶段继续建
设的经济效益不突出。同时“重新集铁矿 185 万吨/年干抛废石加工
技改项目”和“周油坊铁矿年产 140 万吨干抛废石加工技改项目”的
实施地点变更后，意向用地尚未取得土地使用证，且获取用地审批手
续的时间存在较大的不确定性。后续公司将根据市场情况及自身经营
需求对原募投项目的建设进行合理规划，以自有资金投入建设。

      因此，为合理规划募集资金的使用，结合公司进军锂矿新能源行
业的战略发展方向，公司拟将部分募投项目变更并投入建设“一期年
产 2 万吨碳酸锂项目”及“年处理 1200 万吨含锂资源综合回收利用
项目”，变更后募投项目均由公司子公司湖南大中赫锂矿有限责任公
司负责实施，截至目前尚未取得项目建设用地。

      此外，根据公司及深圳证券交易所相关公告，公司监事范苗春于
2022 年 1 月至 3 月向公司借款 200 万元，构成关联方资金占用，监
事范苗春是上述行为的直接责任人，董事长牛国锋对上述行为负有主
要责任。公司、监事范苗春及董事长牛国锋的上述行为违反了中国证
券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，因此，公司分别收
到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对内蒙古大中矿业
股份有限公司及相关当事人的监管函》及中国证券监督管理委员会内
蒙古监管局出具的《关于对内蒙古大中矿业股份有限公司及相关人员
采取出具警示函措施的决定》，并记入证券期货市场诚信档案。

    中证鹏元认为，短期内部分募投项目变更并投入建设新项目、公
司及相关人员收到监管函及警示函等事项不会对大中矿业经营、财务
及信用状况构成重大不利影响。中证鹏元将密切关注变更后募投项目
的建设进度和收益实现情况以及内部治理整改情况，并持续跟踪以上
事项对公司主体信用等级、评级展望以及“大中转债”信用等级可能
产生的影响。
    特此公告。




                               中证鹏元资信评估股份有限公司
                                       二〇二四年一月十二日