华泰联合证券有限责任公司
关于农心作物科技股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：农心科技
保荐代表人姓名：蒲贵洋 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：郭旺辉 联系电话：021-20426235
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
经现场检查，保荐人发现农心科技董事、财务
总监担任审计委员会委员，不符合证监会于
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
2023 年 7 月 28 日所发布《上市公司独立董事
管理办法》第五条之规定。《上市公司独立董
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项目 工作内容
事管理办法》第四十八条规定“自本办法施行
之日起的一年为过渡期。过渡期内，上市公司
董事会及专门委员会的设置、独立董事专门会
议机制、独立董事的独立性、任职条件、任职
期限及兼职家数等事项与本办法不一致的，应
当逐步调整至符合本办法规定。”
2023 年 12 月 5 日，农心科技召开第二届董事
会第十一次会议，审议通过了《关于补选第二
届董事会审计委员会委员的议案》，董事会一
致同意刘永孝先生辞任第二届董事会审计委
员会委员，并同意董事郑杨柳女士担任第二届
董事会审计委员会委员职务。经本次补选后，
农心科技第二届董事会审计委员会委员为郭
世辉先生、金春阳先生、郑杨柳女士，符合《上
市公司独立董事管理办法》第五条之规定。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 10 月 18 日
关于股东规范减持事项的提示、关于募集资金
（3）培训的主要内容 规范使用事项的提示、上市公司持续督导期间
违规典型案例
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
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事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
注：2023年公司存在董事、财务总监担任审计委员会委员的情形，但处于《上市公司独立董
事管理办法》第四十八条允许的过渡期内。公司已于2023年12月5日完成审计委员会委员调
整，符合《上市公司独立董事管理办法》相关规定。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．股份锁定及减持意向承诺 是 不适用
2．公司稳定股价的预案及相关承诺 是 不适用
3．招股书不存在虚假记载、误导性陈述或
是 不适用
者重大遗漏的承诺
4．未履行承诺的约束措施 是 不适用
5．填补被摊薄即期回报的相关措施和承诺 是 不适用
6.股东信息披露的专项承诺 是 不适用
7.避免同行业竞争的承诺 是 不适用
8.减少和规范关联交易的承诺函 是 不适用
9.根据要求承担社会保险或住房公积金补
是 不适用
缴义务的承诺
四、其他事项
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报告事项 说明
2023 年 12 月 9 日，农心科技公告《关于变更保荐代表
人的公告》，华泰联合证券原委派蒲贵洋先生和顾培培先
生担任持续督导保荐代表人。由于顾培培先生因工作变
1．保荐代表人变更及其理由 动不能继续担任持续督导期的保荐工作，为保证持续督
导工作的有序进行，华泰联合证券决定由保荐代表人郭
旺辉先生接替顾培培先生履行持续督导职责。农心科技
持续督导保荐代表人变更为蒲贵洋先生、郭旺辉先生。
2. 报告期内中国证监会和深圳证
报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证券
券交易所对保荐人或者其保荐的
交易所采取监管措施；报告期内农心科技不存在被中国
公司采取监管措施的事项及整改
证监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形。
情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于农心作物科技股份有限公司
2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
蒲贵洋 郭旺辉
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
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