国泰君安证券股份有限公司
关于浙江正特股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司名称：浙江正特股份有限公司
保荐代表人姓名：吴绍钞 联系电话：021-38677800
保荐代表人姓名：傅熺祾 联系电话：021-38677800
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月14日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露、上市公司规范运作及上市公
司违规案例等。 具体针对《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法
律法规展开了详细的解读，并结合案例对相关法
律责任进行了深度阐释。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人姜慧芬女士因工作调整原因，不
再继续担任浙江正特IPO项目（以下简称“本
项目”）的持续督导保荐代表人，国泰君安指
派保荐代表人傅熺祾女士接替工作，担任本项
目的保荐代表人，继续履行持续督导职责。本
次变更后，本项目持续督导的保荐代表人为吴
绍钞先生和傅熺祾女士，持续督导期至中国证
券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持
续督导义务结束为止。本次保荐代表人变更不
影响国泰君安对浙江正特的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
未出现所述情形
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江正特股份有限公司2023
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴绍钞 傅熺祾
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日