天风证券股份有限公司
关于汇绿生态科技集团股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：汇绿生态
保荐代表人姓名：李华峰 联系电话：021-65667075
保荐代表人姓名：张韩 联系电话：021-65667075
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，审阅了历次会议通知及其决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
1
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 11 月 7 日
围绕近期上市公司违规案例，对《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
（3）培训的主要内容 司规范运作》等法规进行讲解，主要内容包
括减持规则、募集资金管理、承诺、业绩预
告与业绩快报、财务信息的更正及相关披露
等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
无 不适用
（包括对外投资、风险投
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资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
诺
1、稳定股价承诺 是 不适用
2、股份限售承诺 是 不适用
2021 年 6 月 21 日，公司股东深圳灵哲
投资中心（普通合伙）签署《特定股东关
于持股锁定及减持的承诺》，承诺“自汇绿
生态重新上市交易起十二个月内，减持数
量不超过本单位所持有的汇绿生态股份在
退市期间发行的新增股份总数的 50%”。深
圳灵哲投资中心（普通合伙）在公司重新
上市之日（2021 年 11 月 17 日）持有公司
股份数量为 4,708,311 股，其中 2,005,082
股承诺自上市起十二个月不减持，截至
2021 年 12 月 20 日，深圳灵哲投资中心
（普通合伙）持有公司股份 1,660,111 股，
低于 2,005,082 股，违反了其签署的《特定
3、股份减持承诺 否 股东关于持股锁定及减持的承诺》。
2023 年 4 月 27 日，深交所上市公司管
理一部对深圳灵哲投资中心（普通合伙）
下发了《关于对汇绿生态科技集团股份有
限公司股东深圳灵哲投资中心（普通合
伙）的监管函》（公司部监管函[2023]第 44
号）。
公司已向深圳灵哲投资中心（普通合
伙）对其所持股份进行核实，并要求其停
止违反承诺的减持行为。深圳灵哲投资中
心（普通合伙）认识到超限减持属于违反
承诺行为后，将进一步加强对相关法律法
规、规则以及重新上市前承诺等学习，杜
绝此类情况再次发生。
2021 年 5 月 17 日，公司子公司汇绿园
林建设发展有限公司原高级管理人员蒋向
春作出任职年限承诺，承诺自承诺函签署
4、任职年限承诺 否
之日起三年内将继续在汇绿园林建设发展
有限公司任职。2022 年 5 月 26 日蒋向春违
反承诺，从汇绿园林建设发展有限公司离
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职。2023 年 4 月 27 日，深交所上市公司管
理一部对蒋向春下发《关于对汇绿生态科
技集团股份有限公司子公司时任高级管理
人员蒋向春的监管函》（公司部监管函
[2023]第 43 号）。
2021 年 5 月 17 日，公司原财务总监李
友谊作出任职年限承诺，承诺自承诺函签
署之日起三年内将继续在公司任职。2022
年 5 月 22 日李友谊违反承诺，从公司离
职，李友谊的行为违反了《深圳证券交易
所股票上市规则（2022 年修订）》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》的规定。
2022 年 7 月 4 日，深圳证券交易所上市公
司管理一部对李友谊下发《关于对汇绿生
态科技集团股份有限公司时任财务总监李
友谊的监管函》（公司部监管函[2022]第
155 号）。
对于上述人员违反承诺离职的情况，
公司已提醒所有承诺主体进一步加强对相
关法律法规、规则以及各自所作出承诺等
的学习，同时公司加强内控管理，以杜绝
此类情况再次发生。
5、关于同业竞争、关联交
易、资金占用、竞业限制等 是 不适用
方面的承诺
6、关于对非公开发行股票摊
薄即期回报、采取填补措施 是 不适用
的承诺
7、关于非公开发行募集资金
不会变相投资于房地产的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2023 年 4 月 27 日，深交所上市公
司管理一部针对汇绿生态 2021 年年度
报告、2022 年半年度报告涉及深圳灵哲
投资中心（普通合伙）、蒋向春、李友
谊违反承诺事项信息披露不及时、不准
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 确、不完整事项，对汇绿生态下发了
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 《关于对汇绿生态科技集团股份有限公
司的监管函》（公司部监管函[2023]第 45
号）。
针对上述情况，保荐机构已督促公
司信息披露相关人员加强法律法规学
习，并在年度持续督导培训中着重强调
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遵守承诺及信息披露真实、准确、完整
的重要性。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于汇绿生态科技集团股份有
限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
李华峰 张 韩
天风证券股份有限公司
2024 年 5 月 7 日
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