三羊马：2023年年度监事会工作报告2024-04-27
三羊马（重庆）物流股份有限公司
2023 年年度监事会工作报告
报告期内公司监事会全体成员严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定，忠实勤勉履职，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法
独立行使职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责
情况进行监督，维护了公司、股东及员工的合法权益。现将 2023 年年度监事会工作报告如下：
（一）2023 年年度监事会工作情况
报告期内监事会召集召开 9 次监事会会议。所召开会议的召集和召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定，作出的会议决议合法有效。会议审议和审议通过的事项如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第三届监事会第六次会议 2023 年 02 月 24 日 （一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转
换公司债券条件的议案》；（二）审议通过《关于公司向
不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》；
（三）审议通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限
公司向不特定对象发行可转 换公司债券预案 > 的议
案》；（四）审议通过《关于<三羊马（重庆）物流股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券持
有人会议规则>的议案》；（五）审议通过《关于<三羊马
（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金投资项目 可行性分析报告 > 的议
案》；（六）审议通过《关于<三羊马（重庆）物流股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期
回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺>的 议
案》；（七）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转
换公司债券方案的论证分析报告的议案》。
（一）审议通过《关于<三羊马（重庆)物流股份有限公
第三届监事会第七次会议 2023 年 02 月 28 日
司前次募集资金使用情况报告>的议案》。
（一）审议通过《关于 2022 年年度监事会工作报告的
第三届监事会第八次会议 2023 年 04 月 25 日
议案》；（二）审议通过《关于 2022 年年度报告和摘要
的议案》；（三）审议通过《关于 2022 年年度财务决算
报告的议案》；（四）审议通过《关于 2022 年年度募集
资金存放与使用情况的专项报告的议案》；（五）审议通
过《关于 2022 年年度内部控制自我评价报告的议案》；
（六）审议通过《关于 2022 年年度财务报告的议案》；
（七）审议通过《关于 2022 年年度利润分配预案的议
案》；（八）审议通过《关于 2023 年年度财务预算报告
的议案》；（九）审议通过《关于续聘 2023 年年度审计
机构的议案》；（十）审议通过《关于 2023 年第一季度
报告的议案》；（十一）审议通过《关于 2023 年第一季
度财务报告的议案》；（十二）审议通过《关于<三羊马
（重庆)物流股份有限公司前次募集资金使用情况报
告>的议案》；（十三）审议通过《关于会计政策变更的
议案》。
第三届监事会第九次会议 2023 年 05 月 24 日 （一）审议通过《关于〈三羊马（重庆）物流股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券预案>（修订
稿）的议案》；（二）审议通过《关于<三羊马（重庆）
物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金投资项目可行性分析报告>（修订稿）的议
案》；（三）审议通过《关于<三羊马（重庆）物流股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期
回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺>（修订
稿）的议案》；（四）审议通过《关于公司向不特定对象
发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的
议案》。
（一）审议通过《关于 2023 年半年度报告和摘要的议
第三届监事会第十次会议 2023 年 08 月 24 日
案》；（二）审议通过《关于 2023 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告的议案》；（三）审议通过《关
于 2023 年半年度财务报告的议案》。
（一）审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发
第三届监事会第十一次会议 2023 年 10 月 23 日
行可转换公司债券方案的议案》；（二）审议通过《关于
公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》；
（三）审议通过《关于开设向不特定对象发行可转换公
司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的
议案》。
（一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》；
第三届监事会第十二次会议 2023 年 10 月 27 日
（二）审议通过《关于 2023 年第三季度财务报告的议
案》。
（一）审议通过《关于更正 2023 年第三季度报告的议
第三届监事会第十三次会议 2023 年 11 月 06 日
案》。
第三届监事会第十四次会议 2023 年 12 月 12 日 （一）审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置
募集资金进行现金管理的议案》；（二）审议通过《关于
使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金
管理的议案》；（三）审议通过《关于使用闲置自有资金
进行现金管理的议案》；（四）审议通过《关于 2024 年
度公司和下属公司向金融机构申请综合授信的议案》；
（五）审议通过《关于调整部分募投项目投资规模及部
分募投项目延期的议案》。
报告期内监事出席监事会和股东大会的情况：
监事会会议 股东大会会议
姓名
应参加次数 出席次数 会议次数 出席次数
刘险峰 9 9 5 5
邱红刚 9 9 5 5
邵强 9 9 5 5
（二）2023 年年度监事会对有关事项的意见
（1）公司依法运作情况
报告期内全体监事忠实勤勉履职，出席监事会、股东大会等相关会议,并通过调查、查阅相关
文件资料对经营管理中的重大决策，对经营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营
计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面实施监督。
监事会认为：报告期内董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执
行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。管理层依法经营，董事和高级管理人员忠
实勤勉履职，在履行职责和行使职权时恪尽职守,不存在违反相关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定，或有损于公司和股东利益的行为。
（2）检查公司财务情况
报告期内监事会通过查阅定期财务报告和相关资料，不定期对财务活动状况进行检查，及时
掌握财务活动现状，对报告期内的财务状况、财务管理等进行了认真细致地监督、检查和审核，
督促公司进一步完善财务管理制度和内控制度。
监事会认为：报告期内公司财务会计制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗
漏和虚假记载。公司编制的财务报告真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意
见的审计报告，真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
（3）公司关联交易情况
监事会对公司关联交易情况进行了检查。
第三届董事会第四次会议 2022 年 12 月 12 日、第三届监事会第四次会议 2022 年 12 月 12 日、
2022 年第三次临时股东大会 2022 年 12 月 29 日先后审议通过《关于预计 2023 年度日常性关联交
易的议案》，通过与各关联方的预计 2023 年度日常性关联交易；确保相关交易事项程序合法合规。
报告期内公司没有与关联方发生日常性关联交易。报告期内公司没有与关联方发生偶发性关
联交易。报告期内关联方为公司和全资子公司向银行等金融机构申请授信提供担保，截止报告期
期末实施担保事项关联交易情况如下：
担保是否
担保 担保
担保方 担保金额 已经履行
起始日 到期日
完毕
邱红阳 15,000,000.00 2023/3/22 2024/3/20 否
邱红阳 15,000,000.00 2023/3/29 2024/3/27 否
邱红阳 10,000,000.00 2023/6/13 2024/6/11 否
邱红阳 10,000,000.00 2023/8/21 2024/8/20 否
邱红阳、易国勤 10,000,000.00 2023/9/26 2024/9/25 否
邱红阳 10,000,000.00 2023/10/20 2024/10/18 否
邱红阳 30,000,000.00 2021/10/19 2031/9/26 否
邱红阳 32,000,000.00 2021/12/10 2031/9/26 否
邱红阳 3,958,153.49 2022/10/31 2031/9/26 否
邱红阳 6,468,675.26 2022/11/22 2031/9/26 否
邱红阳 4,259,025.20 2023/3/9 2031/9/26 否
邱红阳 6,114,285.71 2023/4/17 2031/9/26 否
邱红阳 9,504,275.80 2023/5/19 2031/9/26 否
邱红阳 5,270,118.24 2023/6/16 2031/9/26 否
邱红阳 5,307,345.91 2023/7/17 2031/9/26 否
邱红阳 6,499,734.23 2023/8/30 2031/9/26 否
邱红阳 8,071,199.46 2023/12/14 2031/9/26 否
邱红阳 210,000,000.00 2023/10/26 2029/10/25 否
监事会认为：报告期内公司发生的关联交易事项决策程序符合相关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害股东和公司利益的情形。报告期内没有发生
关联方占用资金的情况。
（4）公司收购、出售资产情况
监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查。
监事会认为：报告期内公司未发生重大收购、出售资产情况，未发现内幕交易，不存在损害
股东权益或造成公司资产流失的情形。
（5）公司对外担保及股权、资产置换情况
监事会对公司对外担保及股权、资产置换情况进行了检查。
监事会认为：报告期内公司除为全资子公司向银行等金融机构申请授信提供担保外，没有对
外担及股权、资产置换的情况，未发现内幕交易，不存在损害股东权益或造成公司资产流失的情
形。
（6）募集资金运用
报告期内监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督和检查。
监事会认为：报告期内公司募集资金严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定进行管理和使用，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在擅自挪用或违规使用募集资金的情
况。
（7）内幕信息知情人管理情况
监事会对公司内幕信息知情人管理情况进行了检查。
监事会认为：报告期内公司严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司
章程》的规定，积极做好内幕信息保密和管理工作。经检查监事会认为公司能够按照规定做好内
幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的传递、
编制、报告等各环节所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备。
（三）2024 年年度监事会工作计划
年度内监事会将继续忠实勤勉履职，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范
运营,树立公司良好的诚信形象。
（1）严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，对董事
会、董事、高级管理人员加强监督，督促公司进一步完善治理结构，提高治理水平。
（2）继续忠实勤勉履职，召集召开监事会会议和出席股东大会会议，及时掌握、主动关注公
司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，更好地维护股东的权益。
（3）通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强内控
制度的落实，加强对企业的监督检查，防范经营风险，推动公司健康、稳定地发展。
（4）加强业务学习，积极参加监管部门组织的培训，进一步强化监事会监督和履行勤勉尽职
义务的意识，提高监事会工作能力和效率，继续维护好全体股东利益。
三羊马（重庆）物流股份有限公司
监事会
2024 年 4 月 25 日
