中信建投证券股份有限公司关于
                   深圳市联域光电股份有限公司
       首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称“联域股份”或“公司”）首次公开
发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
等有关规定，对联域股份首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审
慎核查，核查情况及核查意见如下：

    一、公司首次公开发行网下配售限售股股份概况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市联
域光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可〔2023〕1613 号）
同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,300,000 股，首次公开发
行股票完成后，公司总股本为 73,200,000 股。其中，有限售条件股份数量为
55,268,069 股，占公司总股本的 75.50%；无限售条件股份数量为 17,931,931.00
股，占公司总股本的 24.50%。
    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
368,069 股，占公司无限售条件股份的 2.05%，占发行后总股本的 0.50%，限售
期为自股票上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2024 年 5 月 9 日限售期届满
并上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    自公司首次公开发行网下配售限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生
因股份增发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股本总
额变动的情形。

    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况


                                    1
    根据公司《首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书》，“网下发行部分
采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）
限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的
股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流
通；10%的股份限售期为6个月，锁定期自本次发行股票在深交所上市交易之日
起开始计算。”公司首次公开发行中网下配售比例限售 6个月的股份数量为
368,069股，约占网下发行总量的10.06%，约占本次发行总数量的2.01%。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述
股东不存在违规担保。

    四、本次解除限售股份的上市流通安排


    1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年5月9日（星期四）。
    2、本次解除限售股份数量为368,069股，占公司无限售条件股份的2.05%，
占发行后总股本的0.50%。
    3、本次解除限售的股东户数为5,538户。
    4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
                             占公司无限
               限售股份数                     占总股本比   本次解除限售     剩余限售股
 限售股类型                  售条件股份
                 （股）                       例（%）        数量（股）     数量（股）
                             比例（%）
首次公开发行
网下配售限售       368,069         2.05             0.50        368,069              -
    股
注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无
股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年；股东屈东明本次申请解除限售
的48股限售股存在被司法冻结的情形，除前述情形外，本次解除限售股份不存在被质押、冻
结的情形。

    五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况


                         本次变动前      本次变动增减               本次变动后
    股份性质                             数量（+，-）
                    数量（股） 比例（%）   （股）              数量（股）    比例（%）


                                          2
一、有限售条件股份   55,268,069     75.50        -368,069   54,900,000     75.00
 其中：首发前限售    54,900,000     75.00               -   54,900,000     75.00
       首发后限售      368,069       0.50        -368,069            -         -
二、无限售条件股份   17,931,931     24.50       +368,069    18,300,000     25.00
   三、总股本        73,200,000    100.00               -   73,200,000    100.00

注：本表格为公司初步测算结果，实际变动情况以解锁事项完成后中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司出具的最新股本结构表为准。

    六、保荐人核查意见


    经核查，保荐人认为：公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通申请
的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上
市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业
务》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履
行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。保荐人对公司上述事项无异议。




                                       3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市联域光电股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：______________       ______________
                         武 鑫                沈 杰




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                          年   月   日




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