智微智能：《董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》2024-07-31
深圳市智微智能科技股份有限公司
董事、监事、高级管理人员所持公司股份及
其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称“公司”“本
公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步规
范持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理
办法》 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合
公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其
变动的管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事
融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，应知悉《公
司法》《证券法》等法律、行政法规关于内幕交易、短线交易、操纵市场等禁止
行为的规定，不得进行违法违规交易。
第二章 买卖本公司股票行为的申报
第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账
1
户、离任职时间等）：
（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项
后二个交易日内；
（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（三）公司现任董事、监事、高级管理人员在已申报的个人信息发生变化后
的二个交易日内；
（四）现任董事、监事、高级管理人员在离任后二个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所提交的将其所持公司股份按相关规定
予以管理的申请。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买
卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事
项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律、行政法规、深交所相关规定和《公
司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交
所将其申报数据资料发送中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中
国结算深圳分公司”）对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司
股份予以锁定。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可以委托公司向深交所和
中国结算深圳分公司申请解除限售。
第九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十条 公司若通过《公司章程》的规定，对董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限
制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
第十一条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高
级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定
2
限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请
并由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第三章 禁止买卖本公司股票的情况
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不
得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）公司董事、监事和高级管理人员在离职后六个月内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯
罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑
罚未满六个月的；
（五）公司董事、监事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会
行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用
于缴纳罚没款的除外；
（六）公司董事、监事和高级管理人员因涉及与公司有关的违法违规，被深
交所公开谴责之后未满三个月；
（七）公司可能触及深交所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相
关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
1．公司股票终止上市并摘牌；
2．公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未
触及重大违法强制退市情形。
（八）法律、行政法规、中国证监会和深交所以及《公司章程》规定的其他
情形。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
3
（三）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或
在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券
的融资融券交易，不得融券卖出公司股份，不得开展以公司股份为合约标的物的
衍生品交易。
第四章 可转让公司股票的统计原则
第十六条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和
高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的本公司股
份为基数，按百分之二十五计算其本年度可转让股份法定额度；同时，中国结算
深圳分公司对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股
进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；
董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协
议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司
法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、监
事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比
例的限制。
第十七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内
新增的公司无限售条件股份当年可转让百分之二十五，其余 75%自动锁定，新增
有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
4
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，
应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算
基数。
第五章 转让公司股票的信息披露原则
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当
自该事实发生之日起的二个交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站进行
公告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第二十条 董事、监事、高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大
宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深交所报告并披露减
持计划。存在不得减持情形的，不得披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深交
所的规定；
（三）不存在本制度第四条规定情形的说明。
（四）深交所规定的其他内容。
每次披露的减持时间区间不得超过三个月。在减持时间区间内，董事、监事、
高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。在规
定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，已披露减持计
划但尚未披露减持计划完成公告的董监高应当同步披露减持进展情况，并说明本
次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，公司董事、监事和高级管理人员应当在二个交易日内
5
向深交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持
计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深交所报告，
并予公告。
公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份被人民法院通过深交所集中竞
价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、监事和高级管理人员应当在收到相
关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方
式、时间区间等。
公司董事、监事和高级管理人员因离婚导致其所持公司股份减少的，股份的
过出方和过入方在该董事、监事和高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二
十五，并应当持续共同遵守本制度的有关规定。
公司董事、监事和高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分
立等拟分配股份的，应当及时披露相关情况。
法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将
其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在
卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其
所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票或者其他具有股权性质的证券的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的金额及计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
6
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第六章 责任
第二十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
制度第十四条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信
息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报。
董事会秘书每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情
况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深交所报告。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、
真实、准确、完整，否则除应承担相应的法律责任外，公司还将视情况给予处分。
第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员转让公司股份违反本制度及相
关法律、行政法规规定的，除将承担中国证监会的监管措施和深交所的处分外，
公司还将视情况给予处分。
第七章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律、行政法规、《公司
章程》及其他规范性文件的有关规定执行。本制度与国家有关法律、行政法规、
部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的规定不一致时，按照国家有关法律、
行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定执行。
第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
本制度由公司董事会制定，并由公司董事会负责修订及解释。
深圳市智微智能科技股份有限公司
2024 年 7 月
7
