平安电工：关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告2024-04-17
证券代码：001359 证券简称：平安电工 公告编号：2024-012
湖北平安电工科技股份公司
关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北平安电工科技股份公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2121 号）同意，湖北平安电工科技股
份公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,638.00 万
股，本次公开发行人民币普通股每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 17.39 元
/股，本次发行募集资金总额为人民币 80,654.82 万元，扣除不含税发行费用人民
币 7,900.32 万元，实际募集资金净额为人民币 72,754.50 万元。天健会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于
2024 年 3 月 21 日出具了天健验〔2024〕3-6 号《验资报告》。
二、募集资金专户的开立及监管协议签订情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，经公司第
二届董事会第十六次会议审议批准，公司开设了募集资金专用账户，对募集资金
的存放和使用进行专户管理。近日，公司会同保荐机构中信证券股份有限公司（以
下简称“中信证券”）分别与中国农业银行股份有限公司通城县支行、招商银行
股份有限公司武汉分行、兴业银行股份有限公司武汉分行、中国银行股份有限公
司湖北省分行、中信银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金三方监管协议》；
公司及子公司湖北平安电工实业有限公司与中信证券、招商银行股份有限公司武
汉分行、中信银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金四方监管协议》。截
止 2024 年 4 月 15 日，公司本次募集资金专户开立及存储情况如下：
序 协议签订主体银 账户余额
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金用途
号 行 （万元）
湖北平安电工 招商银行股份有限公 招商银行股份有 承接及分配募
1 127914367010502 75,136.4758
科技股份公司 司武汉分行营业部 限公司武汉分行 集资金
平安电工武汉
湖北平安电工 招商银行股份有限公 招商银行股份有
2 127915781710903 0.00 生产基地建设
实业有限公司 司武汉分行营业部 限公司武汉分行
项目
湖北平安电工
中国农业银行股份有 中国农业银行股
湖北平安电工 科技股份公司
3 限公司通城县隽水支 份有限公司通城 17700201040012509 0.00
科技股份公司 通城生产基地
行 县支行
建设项目
湖北平安电工
兴业银行股份有限公
湖北平安电工 兴业银行股份有 科技股份公司
4 司武汉分行经济技术 416070100100677913 0.00
科技股份公司 限公司武汉分行 通城生产基地
开发区支行
建设项目
中国银行股份有
湖北平安电工 中国银行股份有限公
5 限公司湖北省分 563884538970 0.00 补充营运资金
科技股份公司 司通城支行营业部
行
湖北平安电工 中信银行股份有限公 中信银行股份有 新材料研发中
6 8111501013301117468 0.00
科技股份公司 司武汉武昌支行 限公司武汉分行 心项目
湖北平安电工 中信银行股份有限公 中信银行股份有 新材料研发中
7 8111501012401119140 0.00
实业有限公司 司武汉武昌支行 限公司武汉分行 心项目
注：以上募集资金专户金额尚未扣除部分发行费用及利息。
三、《募集资金三方监管协议》主要内容
甲方：湖北平安电工科技股份公司（以下简称“甲方”）
乙方：中国农业银行股份有限公司通城县支行、招商银行股份有限公司武汉
分行、兴业银行股份有限公司武汉分行、中国银行股份有限公司湖北省分行、中
信银行股份有限公司武汉分行（以下合称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，
甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
1. 甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于承接及分配甲方首次公开发行股票项目的募集资金/甲方首次公开发行股票
项目募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。
2. 在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方
同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定的现金管理
投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时
通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协
议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专户并
公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。上述产品不得质押，
产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
3. 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。丙方作为甲方的保荐机
构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况
进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其职责，并有权采
取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
4. 甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的
存放和使用情况进行一次现场检查。
5. 甲方授权丙方指定的保荐代表人柳小杰、彭捷可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
6. 乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保
证对账单内容真实、准确、完整。
7. 为提高财务支付效率，甲方在乙方开立的募集资金专户可开立网银。乙
方按照甲方线下资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）
的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，募集资金用途是否与约定
一致。甲方以网银方式操作付款过程中，乙方应审核甲方的支付申请的要素是否
齐全。
8. 甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或者募集
资金净额的 20%的，乙方应当在付款后 5 个工作日内及时以传真/邮件方式通知
丙方，同时提供专户的支出清单。
9. 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第 15 条的要求向甲方、乙方
书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
10. 乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终
止本协议并注销募集资金专户。
11. 本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加
盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导
期结束后失效。
12. 如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其
他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的
所有损失和费用。
13. 本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之
间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，
并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决
为终局裁决，对各方均有约束力。
四、《募集资金四方监管协议》主要内容
甲方：湖北平安电工科技股份公司（以下简称“甲方一”）
湖北平安电工实业有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”
合称为“甲方”）
乙方：招商银行股份有限公司武汉分行、中信银行股份有限公司武汉分行（以
下合称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，
各方经协商，达成如下协议：
1. 甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户
仅用于甲方二平安电工武汉生产基地建设项目/新材料研发中心项目募集资金的
存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。
2. 在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方
同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定的现金管理
投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时
通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协
议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专户并
公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。上述产品不得质押，
产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
3. 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。丙方作为甲方一的保荐
机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情
况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其职责，并有权
采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查
与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4. 甲方授权丙方指定的保荐代表人柳小杰、彭捷可以随时到乙方查询、复
印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。
5. 保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份
证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的
合法身份证明和单位介绍信。
6. 乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保
证对账单内容真实、准确、完整。
7. 为提高财务支付效率，甲方在乙方开立的募集资金专户可开立网银。乙
方按照甲方线下资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）
的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，募集资金用途是否与约定
一致。甲方以网银方式操作付款过程中，乙方应审核甲方的支付申请的要素是否
齐全。
8. 甲方二 1 次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或者募
集资金净额的 20%的，甲方二及乙方应当在付款后 5 个工作日内及时以传真/邮
件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
9. 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第 15 条的要求向甲方、乙方
书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
10. 乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终
止本协议并注销募集资金专户。
11. 本协议自各方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位
公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失
效。
12. 如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其
他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的
所有损失和费用。
13. 本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之
间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，
并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决
为终局裁决，对各方均有约束力。
五、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、《募集资金四方监管协议》。
特此公告。
湖北平安电工科技股份公司
董事会
2024 年 4 月 17 日
