平安电工：重大事项内部报告制度2024-08-15
湖北平安电工科技股份公司 重大事项内部报告制度
湖北平安电工科技股份公司
重大事项内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范湖北平安电工科技股份公司（以下简称“公
司”）重大事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的信息快速传
递、归集和有效管理，及时、准确、真实、完整地披露信息，维护投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上
市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下
简称《股票上市规则》）及《湖北平安电工科技股份公司章程》（以
下简称《公司章程》）、《湖北平安电工科技股份公司信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露管理办法》）等有关规定，结合本公司
实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称重大事项，是指尚未公开并且可能对本
公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生
较大影响的任何情形或事件。
第三条 本制度所指“报告义务人”包括：
1、公司董事、监事和高级管理人员；
2、公司各部门负责人；
3、公司委派至各子公司的董事、监事和高级管理人员；
4、各控股、参股公司负责人；
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5、持有公司 5%以上股份的股东，实际控制人；
6、依照法律、法规和其他规范性文件的规定，在出现或即将发
生重大事项时负有报告义务的单位和个人。
第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公
司。
第二章 一般规定
第五条 公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。
第六条 公司由董事会秘书负责具体执行重大事项信息的管
理及披露事项。
第七条 报告义务人为重大事项内部报告的第一责任人，负
有敦促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向公司证券事务部报
告其职权范围内所知悉的重大事项信息的义务。报告义务人对所报告
信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并指定专门人员担任重
大事项信息内部报告的联络人，及时向证券事务部提供和报告本制度
所要求的重大事项信息。在出现本制度第三章规定的情形时，报告义
务人应在 24 小时内将有关信息向证券事务部报告，并配合证券事务
部完成信息披露各项事宜。
第八条 报告义务人及其他知情人在重大事项信息尚未公开
披露前，负有严格保密义务，应当将该信息的知情人控制在最小范围
内，不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及
其衍生品种。
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第三章 重大事项信息的范围
第九条 出现、发生或即将发生本章第十、十一、十二、十
三条所述情形或事件时，报告义务人在获悉有关信息时应当真实、准
确、完整、及时履行报告义务。
第十条 会议事项
公司召开董事长、总经理办公会议，各子公司召开董事会、监事
会、股东会等，应在会议结束后向证券事务部报告会议内容（会议决
议和会议记录）。
第十一条 交易事项
公司及控股子公司发生或拟发生除日常经营活动外的重大交易，
包括但不限于以下事项：
1、购买或者出售资产；
2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
3、提供财务资助（含委托贷款等）；
4、提供担保（含对控股子公司的担保等）；
5、租入或者租出资产；
6、委托或者受托管理资产和业务；
7、赠与或者受赠资产；
8、债权或者债务重组；
9、转让或者受让研发项目；
10、签订许可协议；
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11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
12、深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售
产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包含在内。
公司发生的交易（提供财务资助、提供担保除外）达到下列标准
之一的，应当在交易达成之前及时报告，履行相应决策程序后，方可
签订相关协议：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以
上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为
准；
2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计
净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产
净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占
公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过
1000 万元；
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公
司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100
万元；
5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审
计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
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6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%
以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
涉及提供担保的，不论金额大小，均需在担保合同签署前履行相
应的审批程序，或担保事实发生前及时进行报告，如发现被担保人经
营状况严重恶化或者发生公司解散、分立等重大事项的，也应及时报
告。“提供担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子
公司的担保。
涉及财务资助的，不论金额大小，均需在协议签署前履行相应的
审批程序；涉及委托理财的，应当以发生额作为计算标准，并按照连
续 12 个月内累计计算的原则适用上述标准。公司进行除“提供担保”、
“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时，应当对相同
交易类别下标的相关的各项交易，按照连续 12 个月内累计计算的原
则适用上述标准。
第十二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人
之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于：
1、本制度第十一条规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或者接受劳务；
5、委托或者受托销售；
6、存贷款业务；
7、与关联人共同投资；
8、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
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当关联交易金额达到如下标准之一的，在交易达成之前及时报告，
履行相应决策程序后，方可签订相关协议：
1、公司与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易，公司
不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款；
2、与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过 300 万元，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的交易。
3、公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近
一期经审计净资产绝对值超过 5%，且超过 3,000 万元。
第十三条 其他重大事项
1、变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册
地址、办公电话和联系电话等，其中《公司章程》变更的，还应当将
新的《公司章程》在符合条件媒体上披露；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发
生变更；
4、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司
债券等境内外融资方案；
5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组
事项收到相应的审核意见；
6、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括行
业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果
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产生重大影响；
8、公司实际控制人或者持有公司 5%以上股份的股东持股情况
或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
9、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
10、公司董事、1/3 以上的监事、总经理或者财务负责人发生变
动；
11、任一股东所持 5％以上股份被质押、冻结、司法标记、司法
拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
12、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成
果产生重大影响；
13、发生重大亏损或者遭受重大损失；
14、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
15、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
16、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
17、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者
进入破产程序；
18、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者
报废超过总资产的 30%；
19、主要或全部业务陷入停顿；
20、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
21、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
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人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中
国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
22、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影
响其履行职责；
23、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外
的其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法
正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被
有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
24、变更募集资金投资项目；
25、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
上述事项涉及具体金额的，比照适用第十一条的规定。
26、公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
① 涉案金额超过 1000 万元，且占上市公司最近一期经审计净
资产绝对值 10%以上；
② 涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无
效的诉讼；
③ 证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能
对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当
及时披露。
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第四章 重大事项信息内部报告程序与管理
第十四条 报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大事项信
息后的第一时间向公司证券事务部报告有关情况。
第十五条 内部信息的报告形式，包括但不限于：书面形式、
电话形式、电子邮件形式、口头形式、会议形式等。信息披露报告人
原则上应当以书面形式向董事会秘书或证券事务部报告重大事项信
息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书
或证券事务部的要求补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于：
相关重大事项的情况介绍、与该重大事项有关的合同或协议、政府批
文、相关法律法规、法院判决书等。
第十六条 董事会秘书或证券事务部接到信息披露报告人的报
告之后，应根据《信息披露管理办法》、《股票上市规则》以及本制
度的规定，判断是否需要履行相应的审批程序和信息披露义务。对于
涉及应当披露的事项，董事会秘书或证券事务部应当及时向公司董事
长、总经理汇报，证券事务部应及时提出信息披露预案，或提供有关
编制临时报告的内容与格式，并具体协调公司相关各方按时编写临时
报告初稿。对于需履行审批程序的事项，证券事务部应协调公司相关
各方积极准备须经董事会或/及股东大会审批的拟披露事项议案，按
照《公司章程》的规定及时发出会议通知，提交相应的审批机构予以
审议并及时披露。对于无需董事会或/及股东大会审议的事项，由董
事长审批或授权总经理审批。
第十七条 对于需经董事会审议批准的拟披露事项的议案，由
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董事会秘书在会议召开前的规定时间内送达公司董事审阅。须经公司
股东大会批准的拟披露事项的议案及有关材料在股东大会召开前规
定时间内在指定网站披露。
第十八条 董事会秘书在对相关信息进行合规性审核后提交深
圳证券交易所审核并披露。
第十九条 对投资者关注且非强制性信息披露的事项，董事会
秘书和证券事务部根据实际情况，按照公司《投资者关系管理制度》
规定的程序及时向投资者披露有关信息，或组织公司有关方面及时与
投资者沟通、交流。
第二十条 证券事务部建立重大事项信息内部报告档案，对
上报的信息予以整理及妥善保管。公司董事会秘书及证券事务部应当
根据公司实际情况，不定期地对公司负有重大事项报告义务的有关人
员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内
部重大事项报告的及时和准确。
第二十一条 未经公司董事长或董事会授权，公司各部门、控
股子公司和其他信息知情人不得以任何方式对外进行信息披露。
第二十二条 报告义务人未按照本制度的规定履行报告义务
导致公司信息披露违规，给公司造成不利影响或损失时，公司将追究
报告义务人及相关人员的责任。
第五章 附则
第二十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法
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规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十五条 本制度自董事会审议通过后生效实施，修改时亦
同。
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2024 年 8 月 14 日
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