平安电工：内幕信息知情人登记管理制度2024-08-15
湖北平安电工科技股份公司 内幕信息及知情人管理制度
湖北平安电工科技股份公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范湖北平安电工科技股份公司（以下简称
“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，提高公
司股东、董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人的法制、
自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法行为，维护证券市场“公
开、公平、公正”原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《湖北平
安电工科技股份公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送
内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登
记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案
的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行
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监督。
第三条 公司内幕信息及知情人的登记管理工作由公司董事会
负责，董事会秘书组织实施。公司其他部门、分公司、子公司及能够
实施重大影响的参股公司负责人为其管理范围内的保密工作责任人，
负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。公司证券事务部为公司
内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门，具体负责公司内幕信
息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管理等日常工作。
第四条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门
和个人不得自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内
容。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。
对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内
容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，并报相关部门备案
后，方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、
各子公司负责人均应做好内幕信息的保密工作，应当积极配合董事会
秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保
密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得进
行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第六条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕
信息知情人明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履
行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》规定，涉及公
司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的
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尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会或深圳证券交
易所指定的网站和报刊上正式公开的事项。本制度第八条第二款、第
九条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第八条 发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向证
券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件
的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事
长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
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其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司
履行信息披露义务。
第九条 发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向
国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，
说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
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（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分
之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产
的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第十条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者
间接获取内幕信息的单位及人员。内幕信息知情人在内幕信息公开前
负有保密义务。
第十一条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理
人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
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（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重
大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
工作人员；
（九）其他因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个
人；
（十）因与上述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而
知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（十一）法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的其他
知情人员。
非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情
人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应建立内幕信息
知情人档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳
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证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号
码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单
位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地
点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第
一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子
邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的
报告、传递、编制、决议等。
第十三条 公司发生以下重大事项时，须向深圳证券交易所报
备相关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股
票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
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公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深
圳证券交易所补充报送内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常
波动的，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情
人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十四条 公司存在筹划或者进行第十三条规定重大事项的，
应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示性公告，并制作
重大事项进程备忘录，记录筹划及决策过程中各个关键节点的时间、
参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等内容，并督促参与筹划
及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。公司股东、实
际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情
况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署
相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公
司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送
重大事项进程备忘录。
第十五条 内幕信息事项应采取一事一记的登记方式，即每份
内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉
及的知情人档案应分别记录。但公司在披露前按照相关法律法规政策
要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等
未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张
表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
第十六条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。
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当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职
责。
董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进
行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案
工作，内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少
保存十年。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及部门、控股子公
司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变
更情况。
第十八条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、中
介服务机构等内幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人
档案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十九条 公司各部门、分公司、各子公司及参股公司应加强
对内幕信息的管理，严格按照要求报告内幕信息并对有关人员进行登
记。
第二十条 公司内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、
分公司、各子公司负责人）应在第一时间告知公司董事会秘书。董事
会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；
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（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内
幕信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信
息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，按照中国证监会和深圳证券交易
所的规定进行报备。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书
面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容
的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了相关法律法规
对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应在书面承诺上
签字确认。
第四章 内幕信息知情人保密管理
第二十一条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人
员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第二十二条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披
露前，不得透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建
议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究
报告等文件中使用内幕信息。
第二十三条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司
股票及其衍生品种的交易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情
范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生
异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时
予以澄清。
第二十四条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定
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和要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日
内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，
发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用
内幕信息进行交易的，应当核实并依据其内幕信息知情人登记管理制
度对相关人员进行责任追究，并及时将有关情况及处理结果报送深圳
证券所并对外披露。
第二十五条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章
制度的要求确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经
与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第五章 责任追究
第二十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺
诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，
对相关责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除
劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可
以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影
响公司对其处分。
第二十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、
证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东、公司实
际控制人，违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留
追究其责任的权利。
第二十八条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度
规定，将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息交易、散布虚假
信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失
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的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任，涉
嫌犯罪的，将依法移交司法机关追究刑事责任。
第二十九条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计
报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等
专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目
的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅
自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除终结服务合同，报送有关行
业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的
权利。
第三十条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其
他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚
结果报送中国证监会湖北监管局和深圳证券交易所备案。
第六章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》等相关规定执行；本制度如与今后颁布的有关法律、
法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按
照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第三十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释；经董事会审
议通过后生效实施，修改时亦同。
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2024 年 8 月 14 日
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附件一：
湖北平安电工科技股份公司内幕信息知情人登记表(内部登记)
内幕信息事项
知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 登 记 登记
序号 知情人姓名 职务 身份证号 工作单位 证券账户
信息时间 信息地点 信息方式 信息阶段 时 间 人
注：
1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等
4.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件二：
湖北平安电工科技股份公司内幕信息知情人登记表（外部登记）
内幕信息事项
知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕
知情人姓名 身份证号 登记时间 登记人
信息时间 信息地点 信息方式 信息阶段
注：
1.姓名、身份证号为必填项，其他事项可由内幕信息事项负责人（各部门、机构负责人等）进行汇总登记，登记后及时报送至公司董秘
处。
2.知悉内幕信息阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等；知悉内幕信息方式，包括但不限
于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
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附件三：
重大事项进程备忘录
证券代码：001359 证券简称：平安电工
重大事项
事项进展阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 备注
注：
1.公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照附件一填写公司内幕信息知情人档案外，还应
当制作重大事项进程备忘录。
2.填报重大事项的进展阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
3.填报重大事项的筹划决策方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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