东方海洋：信息披露事务管理制度（2024年12月修订版）2024-12-18
山东东方海洋科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
（2024年12月修订）
第一章 总则
第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理
办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称
“《监管指引第 1 号—规范运作》”）等法律、法规、规章、规范性文件等相关
业务规则及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、
交易量或投资人的投资决策产生重大影响的任何行为和事项的有关信息及证券
监管部门要求披露的其他信息；所称“披露”是指在公司及相关信息披露义务人
按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《监管指引第 1
号—规范运作》和深圳证券交易所（以下简称“深交所”或“证券交易所”）其
他相关规定，在符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定
条件的媒体或网站上正式公开披露。
第三条 本制度所称“信息披露义务人”指公司及其董事、监事、高级管理
人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方
等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中
国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 本制度对公司股东、全体董事、监事、高级管理人员和公司各部门
具有约束力。
公司分公司、控股子公司发生重大事项，适用本制度的规定。
公司参股公司发生的重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
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较大影响的,参照本制度相关规定，履行信息披露义务。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照本制度履
行信息披露义务，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项，主动配合公司做
好信息披露工作。
第五条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，
不得进行选择性披露，不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄
露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第六条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职
责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第七条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
第八条 信息披露文件主要包括招股说明书、公司债券募集说明书、上市公
告书、收购报告书、定期报告和临时报告等。
第九条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深交所登
记，并在符合中国证监会规定条件的媒体发布。信息披露文件的全文应当在证券
交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、
收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的报刊披露。
第十条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不
得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以
定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十一条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会山
东监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十二条 信息披露文件采用中文文本。
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第二章 应当披露的信息及披露标准
第一节 定期报告
第十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。公司定期报
告的内容、格式及编制规则应遵守中国证监会及深交所的有关规定。凡是对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应及时向深交所报告，并公告
不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
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（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。定期报告未经董
事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，
应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原
因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。公司不得披露未经董事
会审议通过的定期报告。
第十八条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规、深交所和证监会的规定，
报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规、深交所和证监会的规定，报告的内
容是否真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第十九条 董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准
确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司
应当披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
第二节 临时公告
第二十条 本制度所称“临时报告”是指公司按照法律、行政法规、部门规
章及《上市规则》发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、
董事会决议、监事会决议、股东大会决议、应披露的交易、关联交易、其他应披
露的重大事项等。
第二十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、
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目前的状态和可能产生的影响。前述所称重大事件包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
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（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办
公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深交
所指定网站上披露；
（三十）中国证监会和深交所规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
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第三节 应披露的交易
第二十三条 本节所称“应披露的交易”指公司日常经营活动之外发生的下
列类型的事项，包括但不限于：
（一）购买资产；
（二）出售资产；
（三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（四）提供财务资助（含委托贷款等）；
（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权或者债务重组；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）签订许可协议；
（十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十三）深交所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资
产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第二十四条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过1000万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和
评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；
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（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过100万元人民币；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第二十五条 关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人（包括关联
法人和关联自然人）之间发生的转移资源或义务的事项，除“应披露的交易”事
项外，应披露的关联交易包括但不限于：
（一）购买原材料、燃料、动力；
（二）销售产品、商品；
（三）提供或者接受劳务；
（四）委托或者受托销售；
（五）存贷款业务；
（六）与关联人共同投资；
（七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
第二十六条 公司关联交易的信息披露标准为：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易；
（二）公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额在300万元人民币
以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
第四节 其他应披露的重大事项
第二十七条 公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（一）涉案金额超过1000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%
以上；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
（三）证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件
特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深交所认
为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉
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讼的，公司也应当及时披露。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则。已
按照本条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第二十八条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当
在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且按照《上市规则》规定扣除后的营业收入低于3亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票交易因触及《上市规则》规定的情形被实施退市风险警示后
的首个会计年度；
（七）深交所认定的其他情形。
第二十九条 公司拟变更募集资金投资项目时，应自董事会审议后及时披露，
并提交股东大会审议。公司变更募集资金投资项目，应披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（五）深交所要求的其他内容。
第三十条 公司及其控股股东、实际控制人存在公开承诺事项的，公司应指
定专人跟踪承诺事项的落实情况，关注承诺事项履行条件的变化，及时向公司董
事会报告事件动态，按规定对外披露相关事实。
第三十一条 公司股票交易按有关规定被认定为异常波动的，公司需及时披
露股票交易异常波动公告。传闻可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的，
公司需及时发布澄清公告。
第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、发行可转换公司债
券、回购股份、股权激励等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重
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大变化的，公司应依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。披露格式及内
容按中国证监会相关文件的规定、《上市规则》以及其他深交所规则的相关规定
执行。
第三十三条 信息披露的时间、格式及内容，按照《上市规则》及相关临时
公告格式指引执行。
第三章 信息传递、审核及披露流程
第三十四条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序
（一）报告期结束后，总经理、财务负责人、董事会秘书等及时编制定期报
告草案，并提交予董事会秘书；
（二）董事会秘书负责送达各董事、监事及高级管理人员审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，经审议通过后,公
司董事和高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，经审议通过后,监事应对定
期报告签署书面确认意见；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告
披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第三十五条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序
（一）负有报告义务的有关人员,应按本制度相关规定及时向董事长及董事
会秘书报告相关信息；
（二）董事会办公室按照深交所发布的临时公告格式指引等有关内容与要求，
草拟临时公告文稿；
（三）提供信息的部门负责人须认真核对临时报告中的相关信息资料；董事
会秘书负责审核临时公告文稿并组织披露；
（四）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按公
司《章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审批；经审批
后，由董事长签发，董事会秘书负责信息披露。
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（五）董事会秘书应及时向董事、监事和高级管理人员通报临时公告内容。
第三十六条 重大信息报告、形式、程序、审核、披露程序
负有报告义务的有关人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事长并同
时告知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信
息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当在第一时间向董事会秘书报告与
本部门（本公司）相关的重大信息。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第三十七条 信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级
管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第三十八条 公司对外宣传文件的草拟、审核、通报流程。公司应当加强宣
传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄漏公司重大信息，公司宣传文件对
外发布前应当经董事会秘书同意。
第四章 投资者关系活动规范
第三十九条 董事会秘书是投资者关系活动的负责人。未经董事会秘书同意，
任何人不得进行投资者关系活动。
第四十条 公司投资者关系管理活动依照公司制定的《投资者关系管理制度》
执行。
第五章 信息披露事务的管理与职责
第四十一条 信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事长为公
司信息披露的第一责任人；公司董事会秘书为公司信息披露的直接责任人，负责
协调和组织公司信息披露工作的具体事宜；公司设董事会办公室为信息披露事务
工作的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信息披露工
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作。
第四十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
（一）公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；
（二）公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行
调查并提出处理建议。
（三）公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（四）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第四十三条 公司董事和董事会、监事和监事会以及公司其他高级管理人员
应当配合董事会秘书在信息披露方面的相关工作，为董事会秘书履行职责提供便
利条件。
第四十四条 公司各部门、各控股子公司的主要负责人应当督促本部门、公
司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门、本公司发生的应予披露
的信息能够及时报告给董事会秘书。
第四十五条 公司控股股东或持股5%以上的股东出现或知悉应当披露的重
大事项时，应及时、主动通报董事会秘书或董事会办公室，并配合公司履行相应
的信息披露义务。
第六章 重大信息的保密措施
第四十六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露信息的工作人员，负有保密义务。
第四十七条 在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小
范围并严格保密。公司及其董事、监事、高级管理人员等不得泄漏内部信息，不
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得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第四十八条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及
时披露或者履行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律
法规的，可以暂缓或者免于深交所规定披露或者履行相关义务。公司及相关信息
披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两个月。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。
第四十九条 公司及相关信息披露义务人暂缓披露、免于披露其信息的，应
当符合下列条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
不符合前款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相关信息披露义务人
应当及时履行信息披露及相关义务。暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及
相关信息披露义务人应当及时披露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措
施等情况。
公司决定对特定事项作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责
登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第五十条 公司发生重大事件时，应履行本制度规定的重大信息报告程序，
须把信息的知晓程度控制在内幕信息知情人范围内，公司应与内幕信息知情人员
签订保密协议，明确保密责任。
第五十一条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露
或者出现媒体报道、市场传闻，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公
司应当立即将该信息予以披露。
第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十二条 公司依照法律、行政法规和规范性文件，建立有效的财务管理
和会计核算内部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第五十三条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不
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以任何个人名义开立账户存储。
第五十四条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第八章 各部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第五十五条 各部门和子公司负责人为本部门和本公司信息披露事务管理和
报告的第一责任人。
第五十六条 各部门和子公司应当指派专人负责信息披露工作，并及时向董
事会秘书和董事会办公室报告与本部门、本公司相关的信息。
第五十七条 各部门和子公司应当向董事会秘书和董事会办公室报告本制度
规定的所有重大事件以及其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生影响
的事件。由各部门和子公司指派专人向董事会办公室报告，如遇紧急事件直接向
董事会秘书报告。
第五十八条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和子公司收集相关信息时，
各部门和子公司应当积极予以配合。
第九章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第五十九条 董事会办公室是负责管理公司信息披露文件、资料的档案管理
部门，董事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第六十条 董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责时签署的文件、会
议记录及相关文件和资料等，由董事会办公室负责妥善保管，保存期限不少于10
年。
第六十一条 公司信息披露文件及公告由董事会办公室保存，保存期限不少
于10年。
第六十二条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，董事会
办公室负责提供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、
会议记录及各部门和下属公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会
秘书核实身份、董事长批准后，董事会办公室负责提供（证券监管部门要求的，
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董事会秘书必须及时提供）。
第十章 责任追究与处理措施
第六十三条 信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文
件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责
任；公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人
员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与公司承担连带赔偿责
任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第六十四条 对于违反本制度、擅自公开重大信息的信息披露义务人或其他
获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相
关责任人进行处罚，并由有权机关依据法律、法规，追究法律责任。
第六十五条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十一章 附则
第六十六条 本制度中所称的“及时”，是指自起算日起或者触及披露时点
的两个交易日内。
第六十七条 本制度未规定的信息披露有关事宜，按照适用的有关法律、法
规及其他规范性文件执行。本制度与有关法律、法规及规范性文件有冲突时，以
法律、法规、规范性文件为准。
第六十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第六十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改亦同。
山东东方海洋科技股份有限公司
董 事 会
2024 年 12 月
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