中国海诚工程科技股份有限公司
  关于与保利财务有限公司开展金融业务的风险处置预案

                           1 总   则

1.0.1 为有效防范、及时控制和化解中国海诚工程科技股份有限公司

（以下简称“公司”）及下属子公司在保利财务有限公司（以下简称

“保利财务公司”）开展存贷款等金融业务时可能发生的各类风险，

保障资金安全，公司特制定本风险处置预案。


                   2 风险处置机构及职责

2.0.1 公司成立风险防范处置工作领导小组，公司董事长任组长，为

风险防范处置第一责任人，公司财务总监、董事会秘书任副组长，领

导小组成员包括财务资金管理中心、法律合规中心和董事会办公室等

相关部门负责人。

领导小组全面负责与保利财务公司金融业务的风险防范和处置工作，

一旦保利财务公司发生风险事项，领导小组应立即启动风险处置程序，

并按照规定程序开展工作。

领导小组下设工作小组，由财务资金管理中心负责人任工作小组组长，

负责风险防范和处置的日常监督与管理工作，工作小组成员包括财务

资金管理中心、法律合规中心和董事会办公室等部门相关人员。

2.0.2 风险防范和处置机构职责：

    1 领导小组统一领导与保利财务公司金融业务的风险应急处置工
作，全面负责金融业务风险的防范和处置工作。

    2 财务资金管理中心、法律合规中心、董事会办公室及相关部门

按照职责分工，积极落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同

防范和化解风险。

    3 工作小组实时关注保利财务公司经营情况，一旦发现风险事项，

及时向领导小组报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将金

融业务风险降到最低。

2.0.3 领导小组作为风险应急处置机构，一旦发生风险，应立即启动

风险处置程序，并按照规定程序开展工作。

2.0.4 对金融业务风险的处置应遵循以下原则：

    1 统一领导，分级负责。金融业务风险的处置工作由领导小组统

一领导，对董事会负责，全面负责风险防范和处置工作。

    2 各司其职，协调合作。相关部门按照职责分工，积极筹划、落

实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险。

    3 收集信息，重在防范。财务资金管理中心应加强对风险的监测，

督促保利财务公司及时提供相关信息，关注其经营情况，测试其资金

流动性，做到信息监控到位，风险防范有效。

    4 及早预警，及时处置。相关部门应加强对风险的监测，对金融

业务风险做到早发现、早报告，一旦发现问题，及时向领导小组报告，

并采取果断措施，及时控制和化解风险，防止风险扩散和蔓延，将风

险降到最低。
                    3 风险报告与披露

3.0.1 建立金融业务风险报告机制。领导小组定期和不定期向董事会

汇报保利财务公司的风险评估报告，同时按有关法律法规的要求进行

披露。

3.0.2 公司在保利财务公司的金融业务应当严格按照有关法律法规及

监管部门对关联交易的相关规定履行决策程序和信息披露义务。


                     4 风险处置程序

4.0.1 公司在保利财务公司办理金融业务期间，出现下列规定的任一

情形时，领导小组应立即启动风险处置程序，同时及时履行相应的信

息披露义务：

    1 保利财务公司出现违反与中国海诚签订的相关业务合同规定的

情形；

    2 保利财务公司涉及被任何债权人索偿的影响或可能影响中国海

诚资金安全的重大诉讼、仲裁，或主要资产被采取了财产保全等强制

措施；

    3 保利财务公司拟申请破产或可能或已被债权人申请破产；

    4 保利财务公司歇业、解散、停业整顿、被撤销或营业执照被吊

销；

    5 保利财务公司因违法违规受到国家金融监督管理总局等监管部

门给予的影响或可能影响中国海诚资金安全的重大行政处罚；

    6 其他可能对中国海诚资金带来安全隐患的事项。
4.0.2 风险处置程序启动后，领导小组应组织人员敦促保利财务公司

提供详细情况说明，并多渠道了解情况，必要时可进驻现场调查发生

金融业务风险的原因，分析风险的动态。同时，根据风险起因和风险

状况，制定风险处置方案。风险处置方案应当根据风险情况的变化以

及实施中发现的问题及时进行修订、补充。风险处置方案主要包括以

下内容：

    1 成立应急处置小组，明确应急处置小组的组员名单及相关职责；

    2 明确各部门应采取的措施、应完成的任务以及应达到的目标；

    3 明确风险化解措施的组织实施方案，强调各部门应服从应急处

置小组的统一指挥，各司其职，各负其责，切实履行相关职责；

    4 应急处置小组负责风险化解措施落实情况的督查和指导，确保

以最快速度化解风险，保障公司资金安全。

4.0.3 针对出现的风险，应急处置小组应与保利财务公司召开联席会

议，采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延。具体措施

包括但不限于：

    1 要求保利财务公司限期纠正违约行为；

    2 暂缓或停止与保利财务公司金融业务合作，组织回收资金；

    3 要求保利财务公司追加公司认可的合法、有效、足值的担保；

    4 必要时共同起草文件向中国保利集团有限公司寻求帮助，确保

公司资金的安全性、流动性不受影响。
                      5 后续事项处理

5.0.1 突发性金融业务风险平息后，领导小组要加强对保利财务公司

的监督，要求保利财务公司增强资金实力，提高抗风险能力，重新对

保利财务公司进行风险评估。

5.0.2 公司应要求保利财务公司提供“对突发性金融服务业务风险产

生的原因、造成的后果相关分析和总结，更加有效地做好风险防范和

处置工作”的相关资料。经公司研判如果保利财务公司相关风险影响

因素不能消除，则采取行动停止金融业务。


                             6 附则

6.0.1 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共

和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规范

性文件等有关规定执行。

6.0.2 本预案由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日

起生效。