《规章制度管理规定》（修订）新旧条款对照表
序
修订前条款 修订后 说明
号
第二条 公司章程是公司组织与行为的基本准则。
1 无 公司章程制修订依据法律法规、章程规定及集团公司管 明确章程定位。
理要求履行相应决策程序。
第三条 本办法所称规章制度（以下简称“制度”） 第三条 规章制度（以下简称“制度”），是指公司
是指依据国家法律法规、党内法规和公司章程，结合公 本部及各单位依据国家法律法规、党内法规、上级规定、
司实际，由公司制定并发布的对公司和所属单位及职工 监管要求，以及公司章程，结合企业战略和管理实际，
行为具有普遍约束力的规范性文件。 在职权范围内依据规范程序制定印发的，对本单位及下
属单位在适用范围内，具有普遍约束力、有效期内适用、
2 明确制度解释和范围。
权责对应的规定（规则）、办法、实施细则等文件。
“指导意见”“通知”“方案”“大纲”等规范性文件，
以及“标准”“规程”“指引”“规范”等管理标准、技术
标准不属于本规定所称规章制度，但应符合本规定所称
规章制度的原则性要求。
第四条 制度管理应遵循以下原则： 第五条 制度建设应按照“少、全、畅”要求，突 明确制度明确制度管理应涵
（一）符合国家法律法规和党内法规； 出以下原则： 盖全生命周期，按照“少、全、
3 （二）符合公司章程； （一）依法合规。符合党和国家的路线、方针、政 畅”要求，突出依法合规、体
（三）符合公司发展战略； 策，遵守国家法律法规和上级有关规定。 系完整、科学规范、管用有效、
（四）注重结合公司实际。 （二）体系完整。涵盖公司生产经营管理全范围， 管理闭环等五项原则。
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号
制度之间层级合理、互相衔接、边界清晰、流程顺畅，
制度内容不重叠、不交叉、不冲突、无空白。
（三）科学规范。体现公司战略发展、资源配置、
资本运营、风险控制、监督考核等总体要求，格式规范、
内容简洁、逻辑严谨。
（四）管用有效。强化针对性、适用性、指导性、
可操作性，符合公司实际，运行有效。
（五）管理闭环。坚持制度建设与执行并重，通过
业务检查、内控评价、审计、巡察等手段，形成制度建
设、评估、改进、监督的管理闭环。
第六条 权责清单是制度体系的重要组成部分，是
对上下级单位间权责界面、关键管控事项、责任范围等
规定的归集。
4 无 增加权责清单内容
权责清单应与《董事会授权管理规定》 贯彻落实“三
重一大”决策制度管理办法》及其清单保持一致，以后
者为准；其他制度应与权责清单一致，以权责清单为准。
第六条 公司法律部门是制度归口管理部门，履行 第八条 公司法律部门是制度归口管理部门，履行下列
下列职责： 职责：
5 优化制度归口管理部门职责。
（一）拟订制度管理方面的相关制度； （一）拟订制度管理相关制度，组织设计、优化制
（二）组织编制制度体系框架及年度制度制修订计 度体系体系架构；
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划； （二）组织编制年度制度制修订计划，编制、升版
（三）牵头组织起草重要综合性制度； 本部权责清单；
（四）对制度进行综合审查和评估； （三）对制度草案开展法律合规及综合性归口审查；
（五）组织对制度执行情况进行检查； （四）组织开展制度检查、宣贯、培训、评估、清
（六）组织制度宣传培训； 理及执行情况监督；
（七）组织对制度进行清理、升版和汇编。 （五）组织对制度进行清理、升版和汇编；
（六）指导公司所属单位的制度建设工作。
第七条 公司各部门是制度建设的承办部门，履行 第九条 公司各部门是制度建设的主责部门，履行
下列职责： 下列职责：
（一）根据制度评估评价情况，提出年度制度制修 （一）组织拟订部门职责范围内的制度体系、制度
订计划建议； 计划，提出本部与三级单位的权责界面；
（二）按照下达的年度制度制修订计划，组织或参 （二）根据部门职能职责，对本部门制度的合法合
与起草相关制度； 规、风险内控等要求履行第一责任人职责，做好制度立、
6 （三）对与本部门职能职责相关的制度提出意见和 改、废、释、实施等工作； 优化制度承办部门职责。
建议； （三）对本部门制度开展检查、宣贯、培训、评估、
（四）负责相关制度的宣传培训、执行、检查和评 清理及执行情况监督；
估。 （四）对其他部门的相关制度草案提出专业意见；
（五）组织开展本领域制度流程化、流程表单化、
表单信息化相关工作；
（六）指导公司所属单位在本业务领域的制度建设
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工作，做好适用所属单位的制度内化及解释工作。
第十条 公司制度分别由党委会、董事会、总经理 审定权责在修订后第二十九
7 删除
办公会、专题会议等会议依据各自权限审定。 条有明确规定。
第十一条 公司纪检部门负责对公司制度的建设、
8 删除
执行、检查和评估开展再监督。
第十二条 总法律顾问负责组织制度归口管理部门 不再规定纪检部门和总法律
开展制度体系建设和管理工作，制订制度制修订计划， 顾问职责。
9 删除
组织起草重要综合性制度，开展制度评估升版，并对制
度合法合规性审查进行复核。
第十条 各三级单位履行下列职责：
（一）组织开展本单位制度建设；
10 无 明确三级单位职责。
（二）及时向公司本部反馈制度及权责清单规定事
项执行中的问题，提出意见建议。
第十一条 公司制度分为党的领导和党的建设、战 第十一条 公司制度体系按业务、职能进行分类，
11 略管理、业务管理、职能管理、监督五大类。 并实施分级管理。 修改制度分类。
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号
第十二条 公司制度分为两级。 第十二条 公司制度层级由一级规定（规则）、二级
一级制度是有关某一方面工作的全面的、长远性的 办法和三级细则构成。
重要制度，名称一般称办法、规则、规定等；二级制度 一级规定（规则）：是指公司在某业务领域的基础性、
是实施一级制度或规范具体事务的制度，名称一般称实 统领性、全面性、原则性或长远性的重要制度，含董事
施办法、实施细则等。 会及授权决策事项清单、“三重一大”决策事项清单中的
基本管理制度，以及总部权责清单。一级规定（规则）
12 及其条目应保持相对稳定。 将制度等级调整为三级。
二级办法：从属于一级规定（规则），是对一级规定
（规则）管理事项进行细化完善以及规范具体事务的制
度。
三级细则：配套上位制度制定的细化程序、方法、
步骤或措施，是对具体问题、操作事项进行详细解释或
规范的制度。
第十五条 三级单位可参照公司制度体系，结合实
13 无 际建立健全本单位制度体系。其中，生产类制度可结合 明确三级单位制度体系。
本规定原则性要求和企业实际进行自主管理。
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修订前条款 修订后 说明
号
第十六条 公司主责部门应对本部门承接集团公
司的制度开展适用性制修订，及时完善公司制度体系。
如集团公司制度具备在公司直接适用的条件，可不再另
行制定，但应纳入公司制度体系。如集团公司制度无法
直接适用，主责部门应依据集团公司制度，结合公司实
际，制修订对应制度，制度主要条款不得与集团公司对
应制度条款冲突、矛盾，集团公司制度发布一个月内完
成对应制度制修订，公司制度未发布前参照集团公司制
明确公司及三级单位承接制
14 无 度执行。
度上级单位制度要求和时限。
三级单位应结合实际，对上级单位制度开展适用性
制修订，及时完善本单位制度体系。如上级单位制度具
备在本单位直接适用的条件，三级单位可不再另行制定，
但应纳入本单位制度体系。如上级制度无法直接适用，
应依据上级单位制度，结合本单位实际，制修订对应制
度，制度主要条款不得与上级单位对应制度条款冲突、
矛盾，上级单位制度发布一个月内完成对应制度制修订，
本单位制度未发布前参照上级单位制度执行。
第十六条 各部门应当根据公司实际，结合自身业 第十八条 制度归口管理部门负责每年组织各部门
15 务，提出制度制修订计划建议，通过法律事务管理系统 报送下年度制度建设计划建议。各部门应按“少、全、
报送制度归口管理部门。 畅”原则，提出制度建设计划建议，经部门主要负责人
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序
修订前条款 修订后 说明
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计划建议应说明拟制定制度的必要性，需要解决的 审核后报送制度归口管理部门。
主要问题，拟确立的主要制度等内容。 计划建议应说明拟制定制度的必要性，需要解决的
主要问题，拟确立的主要制度等内容。
第二十条 根据公司年度制度制修订计划，承办部 第二十一条 根据年度制度制修订计划，主责部门
门负责起草其职责范围内的制度。 负责起草其职责范围内的制度。
制度起草应当由承办部门经验丰富、熟悉业务的管 公司制度原则上应当由本部主责部门经验丰富、熟
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理人员起草，并在法律事务管理系统发起流程。 悉业务的科级及以上管理人员起草。
所属单位制度原则上应当由主责部门经验丰富、熟
悉业务的管理人员起草。
第二十一条 主责部门应从以下方面对制度进行审
查，包括但不限于：
（一）根据本部门职责，结合国家法律法规、党内
法规、监管机构、行业准则的规范性要求，确保制度草
案符合合法性、合规性、风险内控等要求；
新增制度主责部门内部审查
17 无 （二）制度符合“少、全、畅”要求，制度之间协
要求。
调、衔接、一致，相关制度之间内容无冲突、层级设置
合理，上下级、同级制度之间接口顺畅明确，职责权限
设置符合部门职能职责分工；
（三）制度对内控、审计、巡视等整改要求有效落
实。
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修订前条款 修订后 说明
号
审查结果应经本部门合规管理员及部门负责人确
认，并形成制度草案及制定修订说明（附件 2）。
第二十二条 承办部门应当将制度征求意见稿及起草说
明（模板见附件 3），按 OA 制度征求意见流程征求相关
18 删除 根据公司实际，删除此条。
部门、单位意见，期限不得少于 3 个工作日。修订制度
的，起草说明中应附新旧条款对照表（模板见附件 4）。
第二十四条 完成内部审查后，主责部门应将制度
增加内部审查后征求意见环
19 无 草案及制定修订说明征求法律合规部门意见，以及相关
节。
业务部门、所属单位、专家意见。
第二十六条 主责部门对反馈意见应认真研究并予合理 第二十六条 主责部门对反馈意见应认真研究并予 根据公司实际，删除“与反馈
采纳，涉及的重要问题必要时可组织调研、讨论会、专 合理采纳，涉及的重要问题必要时可组织调研、讨论会、部门（单位）沟通协商，如经
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题研究等方式进行论证，与反馈部门（单位）沟通协商，专题研究等方式进行论证。 沟通仍不能达成一致意见的，
如经沟通仍不能达成一致意见的，应请示分管领导协调。 应请示分管领导协调”。
第二十七条 制度归口管理部门或总法律顾问主要 第二十七条 根据征求意见完善制度草案后，主责
从以下方面进行审查： 部门应将制度草案连同意见采纳情况说明，报制度归口
（一）与国家法律法规、党内法规、公司章程的符 管理部门审查。
21 合性； 制度归口部门应结合主责部门审查情况及征求意见 将原 3 条内容整合为 2 条。
（二）制度之间协调衔接的一致性； 采纳情况，按照“少、全、畅”要求，对制度的合规性、
（三）制度内容的可执行性； 有效性、执行性、衔接性、规范性等进行复审，包括但
（四）采纳反馈意见和协调处理不同意见的合理性；不限于：
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（五）制度用语、体例格式等规范性。 （一）制度立改废是否符合规定的权限和程序；
第二十八条 制度归口管理部门审查制度，可以根 （二）制度内容是否完备、合法、合规；
据需要组织专家论证，召开部门协调会，开展实地调研， （三）制度关于管理界面的划分与权责清单、现行
征求意见，在 5 个工作日内完成审查。 制度是否冲突、是否协调一致；
第二十九条 承办部门根据制度归口管理部门审查 （四）制度用语、体例格式是否规范。
意见修改完善，送制度归口管理部门或总法律顾问复核。 第二十八条 重要制度应组织专题研讨会，由主责
有下列情形之一的，可将制度送审稿退回承办部门： 部门起草人、审核人陈述，作为制度审查的重要一环。
（一）与国家法律法规、党内法规、公司章程以及 经审查不符合上述要求并存在实质性问题的，制度归口
现行制度相抵触的； 部门可将制度退回主责部门
（二）体例结构不符合要求的；
（三）不具有实质性规范作用的，或者不具有可操
作性的；
（四）对制度送审稿存在较大争议，承办部门没有
与有关部门、单位和专家充分协商一致的；
（五）其它违反程序办法的情形。
第三十一条 一级制度的决定程序分为下列三种情 第二十九条 公司制度按层级分类履行相应审批发
明确制度审批签发程序。
况： 布程序：
22 （一）应当由党委决定的一级制度，提请党委会审 （一）一级规定（规则）
定； 1．党的建设、领导干部管理、保密、纪检、巡察等
（二）应当由董事会决定的一级制度，提请董事会 一级制度经分管领导专题会审议后，提请党委会审定，
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会议审定； 党委书记签发；
（三）应当由总经理决定的一级制度，提请总经理 2．基本管理制度经总经理办公会审议后，提请党委
办公会审定。 会前置研究并由董事会审定，董事长签发；
第三十二条 二级制度的决定程序分为下列二种情 3．本部权责清单经分管理领导专题会审议后，提请
况： 董事长专题会审定，董事长签发；
（一）应当由党委决定的二级制度，提请分管领导 ４．其他一级制度经分管领导专题会审议后，提请
召开专题会审定； 总经理办公会审定，总经理签发。
（二）应当由总经理决定的二级制度，提请分管领 （二）二级办法
导召开专题会审定。 １．领导干部管理、保密等二级制度经分管领导员
分管领导召开专题会审定的制度应形成会议纪要。 专题会审议后，提请党委书记审定签发；
第三十三条 按照办法由党委会前置审议的制度， ２．其他二级制度经分管领导专题会审议后，提请
应当履行前置程序。 总经理审定签发。
第三十四条 党委会、董事会会议、总经理办公会 （三）三级细则
或者专题会审议制度草案时，由承办部门作起草说明， 三级制度由分管领导专题会审定，分管领导签发。
制度归口管理部门作审查说明。 具体制度层级分类及决策主体在年度制度建设计划
第三十五条 承办部门应当根据党委会、董事会、 中予以明确。
总经理办公会或者专题会审议意见对制度草案进行修
改，送制度归口管理部门或总法律顾问审查后履行签发
程序（经分管领导专题会审定的二级制度需附会议纪
要），并负责制度文本发布前的文字、格式、施行日期的
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修订前条款 修订后 说明
号
确认和校对。
第三十六条 党委决定的制度由党委书记签署发
布。
第三十七条 董事会决定的制度董事长签署发布。
第三十八条 总经理决定的制度由总经理签署发
布。
第四十二条 制度修订、废止程序依照制度制定程 第三十条 简易程序由主责部门发起，制度归口管
序执行。 理部门审核后，按照制度层级分类履行相应签发程序：
制度修订不涉及主体内容修改，仅涉及部分文字修 （一）仅涉及机构名称、日期、序号等小量调整；
改且有明确依据的，可由承办部门直接发起制度发布流 （二）不涉及权责界面、重要决策机制、主要管理
23 明确简易程序使用范围。
程，由制度归口管理部门审查或总法律顾问审定后，重 流程等实质性调整的。
新发布。 下列情形应履行制度修订程序，不适用简易程序：
（一）涉及实质性、根本性或体量较大的制度修订；（二）
涉及职工切身利益的制度修订。
第四十条 制度有下列情形之一的，应当予以修订： 第三十二条 制度有下列情形之一的，应评估后予
（一）国家法律法规发生变动，制度与之不符的； 以修订：
（二）国家政策规定发生调整，制度与之不符的； （一）国家法律法规发生变动，制度与之不符的；
24 增加相应修订情形。
（三）公司管理体制机制发生变化，制度与之不符 （二）国家政策规定发生调整，制度与之不符的；
的； （三）公司管理体制机制发生变化，制度与之不符
（四）其它需要对制度进行修订的情况。 的；
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修订前条款 修订后 说明
号
（四）权责清单进行调整，制度与之不符的；
（五）三年以上未修订且内容滞后需修订的；
（六）巡视巡察、审计或专项检查暴露问题较多事
项的配套制度；
（七）其它需要对制度进行修订的情况。
第四十一条 制度有下列情形之一的，应当予以废 第三十三条 制度有下列情形之一的，应评估后予
止： 以废止：
（一）国家法律法规、规定、党内法规废止或失效， （一）国家法律法规、规定、党内法规废止或失效，
失去制定依据的； 失去制定依据的；
25 （二）制度所规定的事项已经完成、不存在或不适 （二）制度所规定的事项已经完成、不存在或不适 增加相应废止情形。
用的； 用的；
（三）其它应当废止的情形。 （三）制度被合并的；
（四）三年以上未修订且内容滞后需废止的；
（五）其它应当废止的情形。
第四十二条 制度修订、废止程序依照制度制定程 第三十四条 制度修订、废止程序依照制度制定程
序执行。 序执行。
制度修订不涉及主体内容修改，仅涉及部分文字修 制度修订、废止涉及权责清单的，应按第第二十九 明确制度修订、废止涉及权责
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改且有明确依据的，可由承办部门直接发起制度发布流 条规定先履行权责清单审批程序。 清单应履行的程序。
程，由制度归口管理部门审查或总法律顾问审定后，重 权责清单修订内容涉及《董事会授权管理规定》《贯
新发布。 彻落实“三重一大”决策制度管理办法》及其清单的，
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序
修订前条款 修订后 说明
号
应按第二十八条规定先修订《董事会授权管理规定》《贯
彻落实“三重一大”决策制度管理办法》及其清单。
第四十四条 制度发布实施后，定期对其符合性、 第三十六条 制度发布实施后，应围绕“少、全、
一致性、可执行性、规范性等进行评估，为制度制定修 畅”原则，对制度的符合性、一致性、可执行性、规范
订提供依据。 性、执行情况等定期开展评估，原则上每年一次，为制
制度评估包括两个层面： 度制修订提供依据。制度评估包括：
（一）承办部门评估。制度承办部门负责制度执行 （一）主责部门评估。主责部门负责制度执行情况
情况的检查评估，跟踪、收集、记录制度执行中的相关 的检查评估，跟踪、收集、记录、解决制度执行中的相 增加制度修订原则和应纳入
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问题，记入《制度执行情况记录表》（附件 7），及时修 关问题，及时修订完善制度，提出意见建议； 制度修订计划情形相关内容。
订完善制度，解决制度执行中的问题。 （二）制度归口管理部门全面评估。制度归口管理
（二）制度归口管理部门全面评估。制度归口管理 部门在各部门评估的基础上，对制度进行全面评估，完
部门在各部门评估的基础上，对制度进行全面评估，完 善制度体系，提高制度质量，加强制度执行。
善制度体系，提高制度质量，加强制度执行。 针对评估发现的制度设计、执行问题，应及时制修订
制度，适时纳入制度制修订计划。
第三十八条 因制度建设、执行存在缺陷漏洞，造
28 无 成国有资产损失或其他严重不良后果的，按照公司相关 增加问责机制。
规定，对责任单位和责任人进行问责追责。
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