上海市锦天城律师事务所                                            法律意见书




                          上海市锦天城律师事务所
                         关于广宇集团股份有限公司
                          2023 年年度股东大会的




                                  法律意见书




             地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
             电话：021-20511000         传真：021-20511999
             邮编：200120
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                          上海市锦天城律师事务所
                         关于广宇集团股份有限公司
                          2023 年年度股东大会的
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致：广宇集团股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受广宇集团股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《广宇集团股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关
文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集、召开的。公司已于 2024
年 4 月 30 日在中国证券监督管理委员会指定报刊及网站上刊登《关于召开 2023
年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席
会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已
达 20 日。
     本次股东大会于 2024 年 5 月 31 日下午 13:30 在杭州市上城区龙舌路 68 号


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鹤鸣广宇大厦 1 号楼 18 楼会议室如期召开。公司董事长王轶磊因公出差无法到
场主持会议，经半数以上董事共同推举董事江利雄主持本次会议。会议召开的时
间、地点与本次股东大会通知的内容一致。本次股东大会采取现场投票与网络投
票相结合的方式进行，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公
司股东提供了网络形式的投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。

     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

     1、出席会议的股东及股东代理人

     根据公司出席会议股东签章及授权委托书，通过现场投票的股东及股东代理
人 16 人，代表有表决权股份 248,618,603 股，占上市公司总股份的 32.1153%；
根据深圳证券交易所交易系统、互联网系统网络表决结果，通过网络投票的股东
及股东代理人 12 人，代表有表决权股份 22,225,700 股，占上市公司总股份的
2.8710%。据此，参加现场和网络投票的股东及股东代理人 28 人，代表有表决权
股份 270,844,303 股，占上市公司总股份的 34.9863%。

     以上股东均为截至 2024 年 5 月 27 日下午收市后在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法、有效。

     2、参加会议的中小投资者股东

     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人共计 22 人，
代表有表决权股份 23,270,900 股，占公司有表决权股份总数的 3.0060%。

     （注：中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。）

     3、出席会议的其他人员

     除公司董事长王轶磊、副总裁廖巍华、白巍因公出差请假未出席外，公司其

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他董事、监事、高级管理人员均出席了本次股东大会。

     本所律师出席并对本次股东大会进行了见证。

     本所律师认为，上述人员出席会议的资格均合法、有效。

三、本次股东大会审议的内容

     1、审议《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》

     2、审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》

     3、审议《关于<2023 年度财务报告>的议案》

     4、审议《关于<2023 年年度报告>和<2023 年年度报告摘要>的议案》

     5、审议《2023 年度利润分配方案》

     6、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

     经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未
发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网
络投票相结合的表决方式，通过了如下决议：

     1、审议《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》

      同意264,378,403股，占出席会议所有股东所持股份的97.6127％；反对
6,465,900股，占出席会议所有股东所持股份的2.3873％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

     2、审议《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》

     同 意 264,378,403 股， 占出席会议 所有股东 所持股份的 97.6127 ％ ；反对
6,465,900股，占出席会议所有股东所持股份的2.3873％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

     3、审议《关于<2023年度财务报告>的议案》


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     同 意 264,378,403 股， 占出席会议 所有股东 所持股份的 97.6127 ％ ；反对
6,465,900股，占出席会议所有股东所持股份的2.3873％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

     4、审议《关于<2023年年度报告>和<2023年年度报告摘要>的议案》

     同 意 264,378,403 股， 占出席会议 所有股东 所持股份的 97.6127 ％ ；反对
6,465,900股，占出席会议所有股东所持股份的2.3873％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

     5、审议《2023年度利润分配方案》

      同意269,578,403股，占出席会议所有股东所持股份的99.5326％；反对
1,265,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.4674％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

     其中，中小投资者的表决情况如下：同意22,005,000股，占出席会议的中小
股东所持股份的94.5602％；反对1,265,900股，占出席会议的中小股东所持股份
的5.4398％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东
所持股份的0.0000％。

     6、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

     同 意 264,378,403 股， 占出席会议 所有股东 所持股份的 97.6127 ％ ；反对
6,465,900股，占出席会议所有股东所持股份的2.3873％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

     其中，中小投资者的表决情况如下：同意16,805,000股，占出席会议的中小
股东所持股份的72.2147％；反对6,465,900股，占出席会议的中小股东所持股份
的27.7853％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股
东所持股份的0.0000％。

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。


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五、结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

     （以下无正文，为签署页）




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             （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于广宇集团股份有限公司 2023
             年年度股东大会的法律意见书》之签署页）




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             负责人：                                               经办律师：
                                 沈国权                                                     许洲波




                                                                                        2024 年 5 月 31 日




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