上海岩山科技股份有限公司
          关于对会计师事务所履职情况评估报告及
     审计委员会对会计师事务所履职监督职责情况报告


    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市
公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，上海岩山科技
股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽
职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“立信”）2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务
所履行监督职责的情况汇报如下：

一、 2023 年年审会计师事务所基本情况
    （一）资质条件
    会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
    注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
    首席合伙人：朱建弟
    2023 年度末合伙人数量：278 人
    2023 年度末注册会计师人数：2,533 人
    2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人
    2023 年度收入总额（经审计）：500,100 万元
    2023 年度审计业务收入（经审计）：351,600 万元
    2023 年度证券业务收入（经审计）：176,500 万元
    2023 年度上市公司审计客户家数：671 家
    （二）聘任会计师事务所履行的程序
    公司于 2023 年 8 月 29 日召开的第八届董事会第八次会议及第八届监事会
第六次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案于 2023 年 9
月 19 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。公司独立董事对上述议
案发表了事前意见及同意的意见。
二、 2023 年度年审会计师事务所履职情况
    立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求，对公司
2023 年度财务报表及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了
审计，出具了标准无保留意见审计报告，同时对公司 2023 年度非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。
    在审计过程中，立信制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划，执行了
有效的质量管理措施，并就会计师事务所和审计项目团队成员的独立性、审计范
围、人员和时间安排、重要审计发现等事项与公司管理层和治理层进行了沟通。


三、 审计委员会对会计师事务所监督情况
    根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师
事务所履行监督职责的情况如下：
    （一）审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信
状况等进行了充分了解和审查，认为立信在对公司 2022 年度财务报告进行审计
的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，
公允合理地发表了独立审计意见，为公司出具的审计意见能够客观、公正、真实
地反映公司的财务状况和经营成果。具备作为审计机构的专业胜任能力和独立性，
也有能力为投资者提供必要保护。公司董事会审计委员会同意续聘立信为公司
2023 年度审计机构，并提交公司第八届董事会第八次会议审议。
    （二）2024 年 1 月 5 日，公司第八届董事会审计委员会第十次会议召开，
公司董事会审计委员会成员、内部审计负责人以及负责公司审计工作的项目合伙
人、注册会计师等出席本次会议，审计委员会和外部审计机构沟通了有关 2023
年度年审事宜。审计委员会要求，事务所审计人员在 2023 年度财务报告审计工
作中一定要持有职业谨慎的态度，对公司财务工作和公司内部控制情况进行客观、
公正的评价。
    （三）2024 年 4 月 12 日，公司第八届董事会审计委员会第十一次会议召
开，公司董事会审计委员会成员、内部审计负责人以及负责公司审计工作的项目
合伙人、注册会计师等出席本次会议，审计委员会和外部审计机构沟通了有关
2023 年度年审结果的相关事宜。
    （四）2024 年 4 月 16 日，公司第八届董事会审计委员会第十二次会议召
开，审计委员会审议通过了公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评
价报告、2024 年第一季度报告等议案并同意提交董事会审议。


四、 总体评价
    经评估，公司董事会认为，立信在审计过程中勤勉尽责，遵循独立、客观、
公正的原则执行审计，表现出良好的职业素养和专业胜任能力，按时高质量完成
了公司 2023 年度年报审计工作，出具了恰当的审计报告。




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                                                       2024 年 4 月 16 日