上海岩山科技股份有限公司董事会
关于公司 2023 年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指南第 1 号——业务办理》等相关规定，公司董事会对 2023 年度证券投资情况
进行了认真核查，现将相关情况说明如下：
一、证券投资情况概述
1、投资目的
提升公司资金使用效率及资金收益水平，增强公司盈利能力；
2、投资额度
使用不超过（含）人民币5亿元开展证券投资，在上述额度内，资金可以滚
动使用，但期限内任一时点的单项及合计金额（含前述投资的收益进行再投资
的相关金额）均不得超过上述额度；
3、投资范围
包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及
深圳证券交易所认定的其他属于证券投资的投资行为；
4、投资期限
自2023年5月1日起的12个月内；
5、资金来源
公司开展证券投资的资金全部为公司（含控股子公司）合法闲置自有资
金，不涉及募集资金或银行信贷资金；
6、授权事宜
董事会授权董事长或其授权人士行使本议案所涉及投资的决策权、签署相关
合同文件以及办理其他全部相关事宜。
7、审议程序
根据《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次证券投
资事项已经公司第八届董事会第五次会议、第八届监事会第四次会议通过。
二、2023年度证券投资收益情况
报告期内证券投资情况如下：
单位：人民币元
计入
本期 权益
最初 会计 期初 公允 的累 本期 本期 报告 期末 会计
证券 证券 证券 资金
投资 计量 账面 价值 计公 购买 出售 期损 账面 核算
品种 代码 简称 来源
成本 模式 价值 变动 允价 金额 金额 益 价值 科目
损益 值变
动
创新 174, 226, 68,0 68,0 294, 交易
境内 公允 237,
002 医疗 079, 948, 03,5 03,5 714, 性金 司法
外股 价值 316.
173 （注 645. 518. 37.6 37.6 740. 融资 过户
票 计量 26
1） 38 87 7 7 28 产
79,2 79,2 80,2 交易
境内 公允 1,06 1,06
301 西点 26,1 26,1 94,4 性金 自有
外股 价值 8,21 8,21
130 药业 80.7 80.7 00.0 融资 资金
票 计量 9.26 9.26
4 4 0 产
253, 226, 69,0 79,2 69,0 375,
237,
305, 948, 71,7 26,1 71,7 009,
合计 -- 0.00 316. -- --
826. 518. 56.9 80.7 56.9 140.
26
12 87 3 4 3 28
注：（1）报告期内持有的创新医疗股票未发生主动减持，因业绩补偿而回购注销了创新
医疗股票 3,737,214 股，详见创新医疗的相关公告。
（2）报告期内持有的西点药业股票未发生主动减持。
三、报告期内关于证券投资内控制度执行情况
1、公司制定了《证券投资管理办法》，对公司证券投资的原则、范围、权
限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人
等方面均作了详细规定。同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关
管理制度，严控风险；
2、必要时聘请外部具有丰富投资实战管理经验的人员为公司证券投资提供
咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合理建
议；
3、采取适当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险；
4、根据公司生产经营资金使用计划，在保证生产经营正常进行的前提下，
合理安排配置投资产品期限。
上海岩山科技股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 16 日