天融信科技集团股份有限公司董事会

 关于公司“奋斗者”第一期（2024 年增补）员工持股计划（草案）

   是否符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

                            相关规定的说明


    天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第 1 号》”）等法律法
规的规定，制定了公司《“奋斗者”第一期（2024 年增补）员工持股计划（草案）》
（以下简称“本次员工持股计划”），公司全体董事本着审慎、负责的态度，现对
本次员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：
    1、公司不存在《指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情
形；
    2、公司本次实施员工持股计划的内容符合《指导意见》《监管指引第 1 号》
等有关法律、法规的规定，本次员工持股计划符合《指导意见》员工持股计划的原
则；
    3、监事会就本次员工持股计划发表审核意见，认为公司审议本次员工持股计
划相关议案的决策程序合法、有效，本次员工持股计划有利于上市公司持续发展，
不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式
强制员工参与本次员工持股计划的情形；
    4、监事会对本次员工持股计划持有人名单进行了核实，认为本次员工持股计
划拟定的持有人符合《指导意见》《监管指引第 1 号》等相关法律法规、规范性文
件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次
员工持股计划持有人的主体资格合法、有效；
    5、公司不存在向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。公司实施
员工持股计划可以完善公司的激励和约束机制，提高公司可持续发展能力，使经营


                                     1
者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性和责任心，并
最终有利于公司的战略实现和可持续发展。
    综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》《监管指
引第 1 号》等相关规定。


                                         天融信科技集团股份有限公司董事会
                                               二○二四年一月八日




                                   2