华源证券股份有限公司
关于深圳市大为创新科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华源证券股份有限公司（以下简称“华源证券”或“保荐人”）作为深圳市
大为创新科技股份有限公司（以下简称“大为股份”或“发行人”）2022 年度非
公开发行 A 股股票的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》等有关规定，对大为股份 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了
核查，核查情况具体如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2039 号《关于核准深圳市大
为创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，发行人向特定对象
非公开发行 3,000.00 万股股票，每股面值 1 元，每股发行价人民币 10.44 元。截
至 2022 年 12 月 13 日止，发行人共募集资金 313,200,000.00 元，扣除发行费用
7,075,615.98 元（不含税）（根据中国结算发字【2022】35 号《关于减免降低部分
登记结算业务收费的通知》，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司免收注
册地在深圳市等地区的发行人 2022 年度费用，免收费用范围包括证券登记费等，
发行人本期非公开验资后冲减新股发行登记费及相关印花税 28,294.79 元），实际
募集资金 306,124,384.02 元。
截止 2022 年 12 月 13 日，发行人上述发行募集的资金已全部到位，业经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字【2022】000918 号”验资报告
验证确认。
发行人本次非公开发行股票募集资金在扣除相关发行费用后，全部用于补充
流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，发行人已累计使用募集资金 309,302,506.71
元，其中：发行人 2022 年 12 月 13 日至 2022 年 12 月 31 日使用募集资金人民币
215,310,330.04 元；2023 年度使用募集资金 93,992,176.67 元。截至 2023 年 12 月
31 日，发行人上述专户所存放的募集资金（包括利息收入）已全部使用完毕。发
行人已于 2023 年 6 月 29 日办理完成募集资金专户的注销手续。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，大为股份依照《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法
规，结合发行人实际情况，制定了《募集资金管理及使用制度》（以下简称“《管
理制度》”），2022 年 4 月，大为股份对《管理制度》进行修订，并经发行人 2021
年年度股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合发行人经营需要，大为股份在上海浦东发
展银行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户，并于 2022 年 12 月 21 日
与华源证券（原九州证券股份有限公司）、上海浦东发展银行股份有限公司深圳
分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集
资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金存放和使用情况进行一次现
场调查。
根据《募集资金三方监管协议》，发行人一次或 12 个月内累计从募集资金专
户中支取的金额超过 5,000 万元或募集资金净额的 20%的，发行人与上海浦东发
展银行股份有限公司深圳分行应当及时以传真方式知会保荐代表人。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注
上海浦东发展银行
股份有限公司深圳 79330078801900001602 308,760,000.00 0.00 已销户
梅林支行
合计 - 308,760,000.00 0.00 -
注：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，为初时存放时尚未支付的发行费用。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
发行人不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
发行人已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
报告期内，保荐人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对大为股份募集资
金账户的使用进行了核查，主要核查内容包括：查阅了发行人募集资金账户银行
对账单、支付凭证等，审阅与募集资金使用有关的公告、发行人内部决策文件等，
查阅中介机构报告等资料。
经核查，保荐人认为，2023 年度大为股份募集资金使用和管理规范，募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，保荐人对大为股份 2023 年度募集资金使用
与存放情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华源证券股份有限公司关于深圳市大为创新科技股份有
限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赖昌源 牛南
保荐人：华源证券股份有限公司
2024 年 4 月 11 日
附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市大为创新科技股份有限公司
金额单位：人民币元
本年度投入募集资金
募集资金净额 306,124,384.02 93,992,176.67
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 0 309,302,506.71
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 项目可
是否已变 截至期末投 本年 是否
承诺投资项目 到预定 行性是
更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计投 资进度（3） 度实 达到
和超募资金投 可使用 否发生
（含部分 投资总额 额（1） 额 入金额（2） ＝（2）/ 现的 预计
向 状态日 重大变
变更） （1） 效益 效益
期 化
承诺投资项目
1.补充流动资 不适 不适
否 306,124,384.02 306,124,384.02 93,992,176.67 309,302,506.71 101.04 不适用 否
金 用 用
承诺投资项目 不适 不适
否 306,124,384.02 306,124,384.02 93,992,176.67 309,302,506.71 101.04 不适用 否
小计 用 用
超募资金投向
1 - - - - - - - - - -
超募资金投向
- - - - - - - - - -
小计
不适 不适
合计 否 306,124,384.02 306,124,384.02 93,992,176.67 309,302,506.71 101.04 不适用 否
用 用
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因 不适用
（分具体募投
项目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资
项目先期投入 不适用
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
用闲置募集资
金进行现金管 不适用
理情况
项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
尚未使用的募
集资金用途及 不适用
去向
募集资金使用
及披露中存在 公司已累计投入募集资金总额大于募集资金总额系利息、手续费及部分发行费用使用自有资金支付，未使用募集资金置换等累计形成
的问题或其他 的金额用于补充流动资金所致。
情况