三 力 士:关于2023年第四季度可转债转股情况的公告2024-01-03
证券代码:002224 证券简称:三力士 公告编号:2024-001
债券代码:128039 债券简称:三力转债
三力士股份有限公司
关于 2023 年第四季度可转债转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
证券代码:002224 证券简称:三力士
债券代码:128039 债券简称:三力转债
转股价格:人民币 5.72 元/股
转股时间:2018 年 12 月 14 日至 2024 年 6 月 7 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定,三力士股份有限公司(以下
称“公司”)现将 2023 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公
告如下:
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]285 号”文核准,公司于 2018
年 6 月 8 日公开发行了 620 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额
62,000 万元。
经深交所“深证上[2018]293 号”文同意,公司 62,000 万元可转换公司债券
于 2018 年 6 月 29 日起在深交所挂牌交易,债券简称“三力转债”,债券代码
“128039”。
根据相关法规和《三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
的规定,公司本次发行的可转债自 2018 年 12 月 14 日起可转换为公司股份。三
力转债的初始转股价格为 7.38 元/股。
2018 年 7 月 24 日,公司召开第六届董事会第八次会议,审议通过了《关于
向下修正可转换公司债券转股价格的议案》,并提请 2018 年第三次临时股东大
会审议。2018 年 8 月 10 日,公司召开 2018 年第三次临时股东大会,审议通过
了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。三力转债的转股价格由
7.38 元/股调整为 5.84 元/股,调整后的转股价格自 2018 年 8 月 13 日起生效。
2019 年 6 月 4 日,公司实施 2018 年度权益分派方案。根据《三力士股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款,三力转债发行之后,
若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况,应
对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.84 元/股调整为 5.83 元/股,调整后
的转股价格自 2019 年 6 月 4 日(除权除息日)起生效。
2020 年 7 月 24 日,公司实施 2019 年度权益分派方案。根据《三力士股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款,三力转债发行之后,
若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况,应
对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.83 元/股调整为 5.81 元/股,调整后
的转股价格自 2020 年 7 月 24 日(除权除息日)起生效。
2021 年 6 月 22 日,公司实施 2020 年度权益分派方案。根据《三力士股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款,三力转债发行之后,
若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况,应
对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.81 元/股调整为 5.79 元/股,调整后
的转股价格自 2021 年 6 月 22 日(除权除息日)起生效。
2022 年 6 月 23 日,公司实施 2021 年度权益分派方案。根据《三力士股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款,三力转债发行之后,
若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况,应
对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.79 元/股调整为 5.77 元/股,调整后
的转股价格自 2022 年 6 月 23 日(除权除息日)起生效。
2023 年 6 月 16 日,公司实施 2022 年度权益分派方案。根据《三力士股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款,三力转债发行之后,
若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况,应
对转股价格进行调整。三力转债转股价格由 5.77 元/股调整为 5.72 元/股,调整后
的转股价格自 2023 年 6 月 16 日(除权除息日)起生效。
二、三力转债转股及股份变动情况
2023 年第四季度,三力转债因转股减少 18000 元(180 张),转股数量为
3144 股。截至 2023 年 12 月 29 日,剩余可转债余额为 202,367,900 元(2,023,679
张)。
2023 年第四季度公司股份变动情况如下:
本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
公积金
数量(股) 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量(股) 比例
转股
一、限售条件流通股/ 95,825,58 95,825,58
13.13% 13.13%
非流通股 0.00 0.00
95,825,58 95,825,58
高管锁定股 13.13% 13.13%
0.00 0.00
二、无限售条件流通 633,771,5 633,774,7
86.87% 3,144.00 3,144.00 86.87%
股 90.00 34.00
729,597,1 729,600,3
三、总股本 100.00% 3,144.00 3,144.00 100.00%
70.00 14.00
三、其他
投 资 者 对 上 述 内容 如 有 疑 问 ,请 拨 打 公 司证 券 事 务 部投 资 者 联 系电 话
0575-84313688 进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》(三
力士)、《发行人股本结构表》(三力转债)。
特此公告。
三力士股份有限公司董事会
二〇二四年一月三日