上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江水晶光电科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层
电话：0571-89838088 传真：0571-89838099
邮编：310020
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江水晶光电科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书
致：浙江水晶光电科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江水晶光电科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2023 年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称《股东
大会规则》）等法律、法规和其他规范性文件以及《浙江水晶光电科技股份有限
公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。公司已于 2024 年 3 月
22 日在巨潮资讯网上刊登《浙江水晶光电科技股份有限公司关于召开 2023 年年
度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议
人员、登记方法等予以公告，首次公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
达 20 日。本次股东大会于 2024 年 4 月 11 日下午 14 点 00 分在浙江省台州市椒
江区开发大道东段 2198 号召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席公司本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共 9 人，持有公司股份数 159,832,728 股，占公司有
效表决股份总数的 11.57%。通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的
网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共 13 人，持有公司
股份数 83,096,164 股，占公司有效表决股份总数的 6.01%。据此，出席公司本次
股东大会表决的股东及股东代理人共 22 人，持有公司股份数 242,928,892 股，占
公司有效表决股份总数的 17.58%。以上股东均为截至 2024 年 4 月 3 日下午收市
时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会的审议的内容
1、审议《2023 度董事会工作报告》
2、审议《2023 度监事会工作报告》
3、审议《2023 年财务决算报告》
4、审议《2023 年年度报告及摘要》
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
5、审议《关于公司 2023 年度利润分配的预案》
6、审议《2023 年度募集资金使用的专项报告》
7、审议《2024 年度董事薪酬方案》
8、审议《关于续聘天健会计师事务所的议案》
9、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
10、审议《关于部分募投项目结项暨结余募集资金永久补充流动资金的议案》
上述议案已经公司第六届董事会第二十次会议审议通过。本次股东大会议案
（5）至议案（10）将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以
及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，
并对计票结果进行披露。
锦天城律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大
会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。符合
《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案进行了审议，以记名投票表
决方式对公告的议案进行了表决，现场投票按《公司章程》和《股东大会规则》
规定的程序进行并予以计票、监票；参与网络投票的股东在网络投票时间内通过
网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公
司向公司提交了网络投票的统计数据文件。与会股东审议通过了如下决议：
1、审议通过《2023 度董事会工作报告》
表决结果：同意 242,871,192 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.98%；反对 23,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%；弃
权 34,200 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%。
2、审议通过《2023 度监事会工作报告》
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
表决结果：同意 242,871,192 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.98%；反对 23,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%；弃
权 34,200 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%。
3、审议通过《2023 年财务决算报告》
表决结果：同意 242,871,192 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.98%；反对 23,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%；弃
权 34,200 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%。
4、审议通过《2023 年年度报告及摘要》
表决结果：同意 242,871,192 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.98%；反对 23,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%；弃
权 34,200 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%。
5、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配的预案》
表决结果：同意 242,905,392 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.99%；反对 23,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%；弃
权 0 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 9,668,223 股，反对 23,500 股，
弃权 0 股。
6、审议通过《2023 年度募集资金使用的专项报告》
表决结果：同意 242,871,192 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.98%；反对 23,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%；弃
权 34,200 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 9,634,023 股，反对 23,500 股，
弃权 34,200 股。
7、审议通过《2024 年度董事薪酬方案》
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
表决结果：同意 242,884,692 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.98%；反对 44,200 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.02%；弃
权 0 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 9,647,523 股，反对 44,200 股，
弃权 0 股。
8、审议通过《关于续聘天健会计师事务所的议案》
表决结果：同意 242,848,192 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.97%；反对 46,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.02%；弃
权 34,200 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 9,611,023 股，反对 46,500 股，
弃权 34,200 股。
9、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 233,484,710 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
96.11%；反对 9,444,182 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 3.89%；
弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.00%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 247,541 股，反对 9,444,182 股，
弃权 0 股。
10、审议通过《关于部分募投项目结项暨结余募集资金永久补充流动资金的
议案》
表决结果：同意 242,905,392 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
99.99%；反对 23,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.01%；弃
权 0 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.00%。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 9,668,223 股，反对 23,500 股，
弃权 0 股。
会议记录由出席会议的公司董事、监事、董事会秘书、会议主持人签名。会
议决议由出席会议的公司董事签名。
锦天城律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江水晶光电科技股份有限
公司2023年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
马茜芝
负责人: 经办律师：
沈国权 姚轶丹
年 月 日
上海杭州北京深圳苏州南京重庆成都太原香港青岛厦门天津济南合肥郑州福州南昌西安广州长春武汉乌鲁木齐海口长沙昆明伦敦西雅图新加坡东
京
地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层，邮编:200120
电 话: （86）21-20511000；传真：（86）21-20511999
网 址: http://www.allbrightlaw.com
