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公司公告

川发龙蟒:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于四川发展龙蟒股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售相关事项之独立财务顾问报告2024-09-14  

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

               关于

    四川发展龙蟒股份有限公司

   2021 年限制性股票激励计划

  预留授予部分第一个解除限售期

       解除限售相关事项

                之

       独立财务顾问报告



          独立财务顾问:




           二〇二四年九月
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司       独立财务顾问报告




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上海信公轶禾企业管理咨询有限公司                                                    独立财务顾问报告


                                            目          录

第一章 声        明 ................................................ 4

第二章 释        义 ................................................ 6

第三章 基本假设 .............................................. 8

第四章 本激励计划履行的审批程序 ................................ 9

第五章 本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况 14

  一、第一个限售期届满的情况说明 ...................................................................... 14

  二、第一个解除限售期条件成就的情况说明 ...................................................... 14

  三、本次可解除限售的激励对象及限制性股票数量.......................................... 16

第六章 独立财务顾问的核查意见................................. 18




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                            第一章 声       明

    上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托,担任四川发展龙蟒股份有
限公司(以下简称“川发龙蟒”或“上市公司”、“公司”)2021 年限制性股票激励
计划(以下简称“激励计划”)的独立财务顾问(以下简称“本独立财务顾问”),
并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法
规和规范性文件的有关规定,在川发龙蟒提供有关资料的基础上,发表独立财
务顾问意见,以供川发龙蟒全体股东及有关各方参考。

    1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由川发龙蟒提供,川发龙蟒已
向本独立财务顾问保证:其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和
完整,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依
据客观公正的原则,对本激励计划事项进行了尽职调查义务,有充分理由确信
所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立
财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

    3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上:国家现行法律、
法规无重大变化,上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化;上市
公司所在地区的社会、经济环境无重大变化;川发龙蟒及有关各方提供的文件
资料真实、准确、完整;本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计
划及相关协议条款全面履行所有义务;本激励计划能得到有权部门的批准,不
存在其它障碍,并能顺利完成;本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无
重大变化;无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

    4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全
本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时,本独立财
务顾问提请广大投资者认真阅读《四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。

    5、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务

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顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

    6、本独立财务顾问提请投资者注意,本独立财务顾问报告不构成对川发龙
蟒的任何投资建议,对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策
可能产生的风险,本独立财务顾问不承担任何责任。




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    在本独立财务顾问报告中,除非文义载明,以下简称具有如下含义:


           释义项                                     释义内容

川发龙蟒、上市公司、公司     指    四川发展龙蟒股份有限公司
限制性股票激励计划、本激励         四川发展龙蟒股份有限公司 2021年限制性股票激励计
                             指
计划、本计划                       划
                                   《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于四川发展
                                   龙蟒股份有限公司 2021年限制性股票激励计划预留授
本独立财务顾问报告           指
                                   予部分第一个解除限售期解除限售相关事项之独立财
                                   务顾问报告》
独立财务顾问、本独立财务顾
                             指    上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
问
                                   激励对象按照本激励计划规定的条件,获得的转让等
限制性股票                   指
                                   部分权利受到限制的公司股票
                                   按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含子
激励对象                     指
                                   公司)董事、高级管理人员、核心骨干
                                   公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须
授予日                       指
                                   为交易日
                                   公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对
授予价格                     指
                                   象获得公司股份的价格
                                   本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成
限售期                       指    就,限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期
                                   间,自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算
                                   本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持
解除限售期                   指
                                   有的限制性股票解除限售并可上市流通的期间
                                   根据本激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售
解除限售条件                 指
                                   所必需满足的条件
                                   从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售
有效期                       指
                                   或回购注销完毕之日止
薪酬委员会                   指    公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会                   指    中国证券监督管理委员会
证券交易所                   指    深圳证券交易所
登记结算公司                 指    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》                   指    《中华人民共和国公司法》
《证券法》                   指    《中华人民共和国证券法》
《管理办法》                 指    《上市公司股权激励管理办法》
                                   《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——
《自律监管指南》
                                   业务办理》

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《公司章程》               指      《四川发展龙蟒股份有限公司章程》
                                   《四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票激励
《公司考核管理办法》       指
                                   计划实施考核管理办法》
元/万元/亿元               指      人民币元/万元/亿元,中华人民共和国法定货币单位




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                          第三章 基本假设

    本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出:

    (一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化;

    (二)川发龙蟒提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整;

    (三)本激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准,
并最终能够如期完成;

    (四)实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则,按照本激励计
划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务;

    (五)无其他不可抗力造成的重大不利影响。




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              第四章 本激励计划履行的审批程序

    一、2021 年 11 月 7 日,公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会
第八次会议,审议通过了《关于<四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<四川发展龙蟒股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》。

    二、2021 年 11 月 8 日,公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上公告了
《四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单》。公司于 2021 年 11 月 9 日通过公司 OA 系统发布了《公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单》,对公司本次拟激励对象姓名及职务予以公
示,公示时间为 2021 年 11 月 9 日至 2021 年 11 月 19 日,公示期为 11 天。在公
示期限内,公司员工可向公司监事会反馈意见。公示期满,公司监事会未收到任
何人或组织对本次拟激励对象提出的异议。

    三、2022 年 2 月 14 日,公司召开第六届董事会第十五次会议、第六届监事
会第十二次会议审议通过了《关于<四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于核查公司<2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单(调整后)>的议案》。公司针对激励对象数量、
拟授予股份数量及授出权益分配、首次授予权益的股份支付费用及摊销情况以及
参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》进行了更新。公司于
同日披露了《关于股权激励事宜获得四川省国资委备案同意的公告》,公司已收
到四川省政府国有资产监督管理委员会出具的《关于对四川发展龙蟒股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划备案有关事项的复函》(川国资函[2022]12 号),
原则同意公司实施 2021 年限制性股票激励计划。

    四、公司监事会对调整后的激励对象名单进行了审核并于 2022 年 2 月 19 日
披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的

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核查意见及公示情况说明》(公告编号:2022-027)。

    五、2022 年 2 月 25 日,公司召开 2022 年第一次临时股东大会,审议通过
了《关于<四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案修订稿)
及其摘要的议案》《关于<四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》。公司董事会对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在本
次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查,并于同日
披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票的自查报告》(公告编号:2022-036)。

    六、2022 年 3 月 4 日,公司召开第六届董事会第十七次会议和第六届监事
会第十三次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权,董事会认为公司 2021 年限制性股
票激励计划规定的首次授予条件已经成就,董事会同意向符合授予条件的 320 名
激励对象授予 1,219.30 万股限制性股票,确定首次授予日为 2022 年 3 月 4 日,
授予价格为 8.49 元/股。公司监事会对首次授予日的激励对象名单及首次授予事
项进行审核并发表了核查意见。

    七、2022 年 5 月 26 日,公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划向
激励对象首次授予限制性股票登记完成的公告》(公告编号:2022-079),公司已
完成本激励计划首次授予登记工作,本激励计划首次实际授予激励对象为 143 人,
实际申请办理首次授予登记的限制性股票数量为 496.50 万股,首次授予限制性
股票的上市日期为 2022 年 5 月 27 日。

    八、2022 年 7 月 28 日,公司召开第六届董事会第二十七次会议和第六届监
事会第二十次会议,审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权,董事会认为本激励计划规定的限
制性股票预留授予条件已经成就,同意公司向符合授予条件的 49 名激励对象授
予预留限制性股票 124.125 万股,确定预留授予日为 2022 年 7 月 28 日,授予价
格为 8.05 元/股。公司监事会对预留授予日的激励对象名单和预留授予事项进行
审核并发表了核查意见。

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    九、2022 年 9 月 16 日,公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划向
激励对象预留授予限制性股票登记完成的公告》(公告编号:2022-140),公司已
完成本激励计划预留授予登记工作,本激励计划预留实际授予激励对象为 42 人,
实际申请办理预留授予登记的限制性股票数量为 120.625 万股,预留授予限制性
股票的上市日期为 2022 年 9 月 20 日。

    十、2022 年 10 月 25 日,公司召开第六届董事会第三十一次会议和第六届
监事会第二十二次会议,会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,
同意对 2 名离职的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 135,000 股进行
回购注销,其中 2020 年限制性股票激励计划 15,000 股限制性股票的回购价格为
授予价格加上银行同期存款利息之和;2021 年限制性股票激励计划 120,000 股限
制性股票的回购价格为首次授予价格与市场价格孰低。监事会发表了同意的核查
意见。2022 年 11 月 15 日,公司召开 2022 年第六次临时股东大会,会议审议通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司于 2023 年 1 月 18 日在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述已回购股票的注销手续。

    十一、2023 年 3 月 21 日,公司召开第六届董事会第三十五次会议和第六届
监事会第二十四次会议,会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,
同意对 3 名离职的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 35,000 股进行
回购注销,其中 2020 年限制性股票激励计划 25,000 股限制性股票的回购价格为
授予价格加上银行同期存款利息之和;2021 年限制性股票激励计划 10,000 股限
制性股票的回购价格为首次授予价格与市场价格孰低。监事会发表了同意的核查
意见。2023 年 4 月 24 日,公司召开 2023 年第二次临时股东大会,会议审议通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司于 2023 年 6 月 15 日在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述已回购股票的注销手续。

    十二、2023 年 8 月 9 日,公司召开第六届董事会第三十九次会议和第六届
监事会第二十八次会议,会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,
同意对 4 名离职的 2021 年限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票 140,000 股进行回购注销。本次拟回购注销 3 名首次授予激励对象
已获授但尚未解除限售的限制性股票 130,000 股,回购价格为首次授予价格与市
场价格孰低;1 名预留授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 10,000
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股,回购价格为预留授予价格与市场价格孰低。监事会发表了同意的核查意见。
2023 年 8 月 28 日,公司召开 2023 年第三次临时股东大会,会议审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》。公司于 2023 年 10 月 23 日在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司完成上述已回购股票的注销手续。

    十三、2024 年 1 月 18 日,公司召开第六届董事会第四十五次会议和第六届
监事会第三十一次会议,会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,
同意对 4 名不符合激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 54
万股进行回购注销,其中 2020 年限制性股票激励计划涉及 3 名激励对象,拟回
购注销 52 万股限制性股票,回购价格为授予价格;2021 年限制性股票激励计划
涉及 1 名激励对象,拟回购注销 2 万股限制性股票,回购价格为预留授予价格与
市场价格孰低。监事会对本议案发表了同意的核查意见。2024 年 2 月 5 日,公
司召开 2024 年第一次临时股东大会,会议审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》。公司于 2024 年 3 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司完成上述已回购股票的注销手续。

    十四、2024 年 5 月 17 日,公司召开第六届董事会第四十七次会议和第六届
监事会第三十三次会议,会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,
同意对 4 名不符合激励资格的激励对象以及 2021 年激励计划首次及预留授予部
分第二个解除限售期公司层面业绩考核目标未达成的 174 名激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票合计 207.3375 万股进行回购注销,监事会发表了同
意的核查意见。

    十五、2024 年 5 月 27 日,公司召开第六届董事会第四十八次会议和第六届
监事会第三十四次会议,会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,公司董事会认为公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解除限售条件均
已成就,同意公司在首次授予部分第一个限售期届满后,对符合解除限售条件的
激励对象按规定解除限售并为其办理相应的解除限售手续。公司 2021 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为
1,717,600 股,符合解除限售条件的激励对象共 136 人;同时,第六届董事会第
四十八次会议和第六届监事会第三十四次会议审议通过了《关于回购注销 2021
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年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,同意对个人绩效考核结果为“C”
的 4 名首次授予激励对象第一个解除限售期不能解除限售的 4,400 股限制性股票
进行回购注销,监事会发表了同意的核查意见。本次激励计划首次授予部分第一
个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通时间为 2024 年 6 月 5 日。

    十六、2024 年 6 月 13 日,公司召开 2024 年第二次临时股东大会,会议审
议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于回购注销 2021 年限制性
股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司于 2024 年 8 月 9 日在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司完成上述已回购股票的注销手续。

    十七、2024 年 9 月 13 日,公司召开了第七届董事会第四次会议和第七届监
事会第四次会议,会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,公司董事会认为公司 2021 年
限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件均已成就,
同意公司在预留授予部分第一个限售期届满后,为符合解除限售条件的激励对象
办理预留授予部分第一个解除限售期的解除限售相关事宜。公司 2021 年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为
456,500 股,符合解除限售条件的激励对象共 38 人,监事会发表了同意的核查意
见。




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        第五章 本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除
                                   限售条件成就情况
            一、第一个限售期届满的情况说明

            2021年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象获授的全部限制性股票
       适用不同的限售期,限制性股票授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于24
       个月。预留授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:

         解除限售安排                         解除限售期间                    解除限售比例

                           自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
       第一个解除限售期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36          40%
                           个月内的最后一个交易日当日止
                           自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首
       第二个解除限售期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48          30%
                           个月内的最后一个交易日当日止
                           自预留授予部分限制性股票授予日起 48 个月后的
       第三个解除限售期    首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起           30%
                           60 个月内的最后一个交易日当日止

            公司 2021 年激励计划预留授予部分的限制性股票授予日为 2022 年 7 月 28
       日,预留授予限制性股票的第一个限售期已于 2024 年 7 月 27 日届满。

            二、第一个解除限售期条件成就的情况说明


       预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件               是否满足解除限售条件的说明
1、本公司未发生如下任一情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
                                                                  公司未发生前述情形,满足解除限售
或无法表示意见的审计报告;
                                                                  条件。
(3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开
承诺进行利润分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;
(5)中国证监会认定的其他情形。




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2、激励对象未发生如下任一情形:
                                                                        本激励计划预留授予部分合计
(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
                                                                    授予 42 名激励对象,共有 4 名激励
(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
                                                                    对象因个人原因离职而不满足解除
(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
                                                                    限售条件,其已获授但尚未解除限售
行政处罚或者采取市场禁入措施;
                                                                    的限制性股票不得解除限售,由公司
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
                                                                    回购注销。
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。                                         公司已完成对其中 3 名离职激
                                                                    励对象获授限制性股票的回购注销
                                                                    工作,已回购注销限制性股票共计
                                                                    50,000 股;尚需对其余 1 名离职的激
                                                                    励对象已获授但尚未解除限售的限
                                                                    制性股票共计 10,500 股进行回购注
                                                                    销。

                                                                        综上,公司 38 名激励对象未发
                                                                    生前述情形,满足解除限售条件。

    3、公司层面的业绩考核要求:
     解除限售期                     业绩考核目标
                      1.以 2020 年扣除已剥离非主营BPO后的营业
                      收入为基数,2022 年营业收入增长率不低于
                                                                        经审计,公司 2020 年扣除已剥
                      35.00%,且不低于同行业平均水平;
     第一个解除                                                     离非主营 BPO 后的营业收入为 44.36
                      2.2022 年扣非后净资产收益率不低于 6.00%,
        限售期                                                      亿元,2022 年扣除已剥离非主营BPO
                      且不低于同行业平均水平;
                      3.2022 年扣除已剥离非主营 BPO 后的应收账      后的营业收入为 99.81 亿元,收入增

                      款周转率不低于 22;                           长率达 125%,高于同行业均值;2022

    注:1、上述“扣非净资产收益率”指标计算时以经审计的归属于上 年扣非后净资产收益率为 12.21%,
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润作为计算依据;计算营业收 高于 6.00%及行业平均水平;2022 年
入增长率指标时所用的营业收入为公司经审计合并报表的营业收入; 扣除已剥离非主营 BPO 后的应收账
“BPO”指金融服务外包业务;                                         款周转率为 37.27,高于 22。因此,
    2、上述扣非后净资产收益率及营业收入增长率指标不低于同行业 2022 年公司层面业绩考核达标。
平均水平,“同行业”指证监会行业分类中 C26-“化学原料和化学制品制
造业”下的所有 A 股上市公司;
    3、若在本计划有效期内,公司因实施公开发行、非公开发行、资
产重组等原因导致净资产等发生重大变动的,由公司董事会在年终考

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核时以剔除新增净资产及该等净资产产生的净利润等变动影响的结果
为计算依据;
    4、在本股权激励计划有效期内若同行业企业主营业务发生重大变
化、出现偏离幅度过大的样本极值或异常值,董事会可以根据实际情
况予以剔除或更换。

    4、激励对象个人层面的绩效考核要求:

    激励对象个人层面的考核按照公司绩效考核相关规定组织实施。
公司根据岗位职责确定具体的考核指标(如产量、质量、成本、安全
环保等),同时设置不同的考核周期(月、季、年、任期)和考核权重,        根据公司《2021 年限制性股票

考核结果与个人月度、年度和经理层任期激励收入挂钩。激励对象个 激励计划实施考核管理办法》,公司
人考核结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级,分别对应解除限售比 对本次激励计划预留授予部分的 38
例如下表所示:                                                      名激励对象 2022 年度的个人绩效进

  绩效考核结果       A-优秀     B-良好   C-称职        D-不称职     行了考核,全部 38 名激励对象个人
                                                                    绩效考核结果为 A 或 B,解除限售比
  解除限售比例             100%            80%           0%
                                                                    例为 100%。
    若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年实际解除限
售额度=个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例。激励
对象考核当期不能解除限售的限制性股票,由公司以授予价格与市场
价格孰低者进行回购注销。

            综上,董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解
       除限售期的解除限售条件已成就,根据 2022 年第一次临时股东大会对董事会的
       授权,董事会将按照相关规定办理预留授予部分第一个解除限售期的解除限售相
       关事宜。

            三、本次可解除限售的激励对象及限制性股票数量

            根据公司《2021 年限制性股票激励计划》中的相关规定,预留授予部分限
       制性股票第一个解除限售期可解除限售数量为获授限制性股票总数的 40%,本次
       符合解除限售条件的激励对象共计 38 人,可申请解除限售的限制性股票数量为
       456,500 股,占目前公司总股本的 0.0242%,具体情况如下:

                                                 本次可解除       剩余未解除
                                  获授的限制                                     本次解除限售数
                     现任公司                    限售的限制       限售的限制
         姓名                     性股票数量                                     量占目前公司总
                       职务                      性股票数量       性股票数量
                                  (万股)                                       股本的比例(%)
                                                 (万股)         (万股)
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          安全总监、工
 段峰                       12.50             5.00        3.75          0.0026%
            会主席

核心骨干(共 37 人)       101.625            40.65     30.4875         0.0215%

         合计              114.125            45.65     34.2375         0.0242%

    注:1、2021 年激励计划预留授予中有 4 名激励对象因个人原因离职已不再具备激励对
象资格,公司已回购注销 3 名激励对象共计 50,000 股限制性股票,尚需回购注销 1 名离职
的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 10,500 股;公司于 2024 年 8 月 9 日完
成 2021 年激励计划预留授予第二个解除限售期公司层面未达成业绩考核目标对应的限制性
股票 34.6875 万股的回购注销手续;上表已相应剔除该部分限制性股票数量。

    2、由于公司聘任段峰先生担任安全总监,为公司高级管理人员,因此将其获授的限制
性股票单独列示。

    3、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系结果四舍五入所致。




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                 第六章 独立财务顾问的核查意见

    本独立财务顾问认为,公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
解除限售期解除限售的激励对象均符合本激励计划规定的解除限售所必须满足
的条件。本次解除限售事项已取得必要的批准和授权,符合《公司法》《证券法》
《管理办法》《自律监管指南》等法律法规及本激励计划的相关规定,不存在损
害上市公司及全体股东利益的情形。




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(本页无正文,仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于四川发展龙蟒股
份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限
售相关事项之独立财务顾问报告》之签章页)




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                                                      2024 年 9 月 13 日




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