上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于日海智能科技股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
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关于日海智能科技股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
致：日海智能科技股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受日海智能科技
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性
文件以及《日海智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 3 月 28 日，公司召
开第六届董事会第八次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2024 年 3 月 29 日在指定信息披露媒体刊登了《日海智能科技股份
有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），前
述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、
时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、
会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人
及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 4 月 18 日（星期四）14:30 在深圳市南山
区大新路 198 号马家龙创新大厦 B 栋 1701 公司会议室如期召开，由公司董事长
肖建波主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为为 2024 年 4 月 18 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为 2024 年 4 月 18 日上午 9:15 至 2024 年 4 月 18 日下午 3:00 期间的
任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 9 人，代表有表决权股份
62,688,000 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 23.1725%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
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经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 1 名，均为
截至 2024 年 4 月 12 日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 62,400,000 股，其中享
有表决权的股份数量为 62,400,000 股，占公司有表决权股份总数的 23.0661%。
经本所律师查验，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 8 人，代表有表决权股份 288,000 股，占公司有表决权股
份总数的 0.1065%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司验证
其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 8 人，代表有表决权股
份 288,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.1065%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项一致；本次股
东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、《董事会 2023 年度工作报告》
同意 62,651,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9418%；
反对 36,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0582%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 251,500 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 87.3264％；反对 36,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 12.6736％；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、《监事会 2023 年度工作报告》
同意 62,651,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9418%；
反对 36,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0582%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 251,500 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 87.3264％；反对 36,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 12.6736％；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3、《2023 年度财务决算报告》
同意 62,651,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9418%；
反对 36,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0582%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 251,500 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 87.3264％；反对 36,500 股，占出席会议的
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中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 12.6736％；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4、《2023 年度利润分配的预案》
同意 62,508,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.7141%；
反对 36,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0582%；弃权
142,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.2276%。本议案获得
审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 108,800 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 37.7778％；反对 36,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 12.6736％；弃权 142,700 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 49.5486%。
5、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
同意 62,508,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.7141%；
反对 179,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.2859%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 108,800 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 37.7778％；反对 179,200 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 62.2222％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
6、《2023 年度报告及摘要》
同意 62,651,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9418%；
反对 36,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0582%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 251,500 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 87.3264％；反对 36,500 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 12.6736％；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
7、《关于 2024 年度向润良泰申请借款额度暨关联交易的议案》
同意 62,508,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.7141%；
反对 179,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.2859%；弃权 0
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股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 108,800 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 37.7778％；反对 179,200 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 62.2222％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
8、《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》
同意 62,508,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.7141%；
反对 179,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.2859%；弃权 0
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案为股东大会特
别决议事项，已获得出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总数的三分之
二以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 108,800 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 37.7778％；反对 179,200 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 62.2222％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规
定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后生
效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于日海智能科技股份
有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城（深圳）律师事务所 经办律师：
楼永辉
负责人： 经办律师：
高 田 徐雅堃
年 月 日
