证券代码：002422              证券简称：科伦药业           公告编号：2024-045
债券代码：127058              债券简称：科伦转债


                       四川科伦药业股份有限公司
            关于 2024 年第一季度可转债转股情况的公告

   本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。


    特别提示：

    证券代码：002422           证券简称：科伦药业

    债券代码：127058           债券简称：科伦转债

    转股价格：人民币 16.04 元/股

    转股期限：2022 年 9 月 26 日至 2028 年 3 月 17 日；因触发有条件赎回条
款，截至 2024 年 3 月 29 日收盘，“科伦转债”已停止转股。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号—可转换公司债券》的有关规定，四川科伦药业股份有限公司（以
下简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）
转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    （一）可转债发行情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]255 号”文核准，公司于 2022
年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 300,000.00 万元。

    （二）可转债上市情况

    经深圳证券交易所“深证上[2022]356 号”文同意，公司 300,000.00 万元可
转换公司债券将已于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称
“科伦转债”，债券代码“127058”。

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    （三）可转债转股期限

    根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债转股期自可转
债发行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月
26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息日延
至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

    自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 8 日，公司股票价格已有 15 个交易日
的收盘价不低于“科伦转债”当期转股价格（即 16.04 元/股）的 130%（含 130%，
即 20.85 元/股），已触发“科伦转债”的有条件赎回条款。2024 年 3 月 8 日，公
司第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于提前赎回“科伦转债”的议案》，
公司将全额赎回截至赎回登记日（2024 年 3 月 29 日）收市后登记在册的“科伦
转债”，即 2024 年 3 月 29 日为“科伦转债”最后转股日，详细信息请查阅公司
2024 年 3 月 9 日披露的《关于提前赎回“科伦转债”的公告》。

    （四）可转债转股价格的调整

    1、初始转股价格

    本次发行的可转债的初始转股价格为 17.11 元/股，不低于募集说明书公告日
前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息
引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后
的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。

    2、转股价格的调整情况

    公司实施 2021 年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分
配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 4.26 元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价
格由 17.11 元/股调整至 16.69 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 16 日（除
权除息日）起生效。

    公司于 2021 年 11 月 29 日召开的第七届董事会第六次会议及 2022 年 5 月 5
日召开的 2021 年度股东大会，审议通过了《关于调整部分回购股份用途并注销
                                      2
  的议案》和《关于减少注册资本的议案》，同意对 2019 年 12 月 6 日第六届董事
  会第十九次会议审议通过且已实施完成的回购股份的用途调整为“注销以减少注
  册资本”，注销股份数为 8,511,480 股。本次部分回购股份注销后，“科伦转债”
  的转股价格由 16.69 元/股调整为 16.65 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月
  26 日起生效。

       公司实施 2022 年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分
  配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东
  每 10 股派发现金红利 6.16 元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价
  格由 16.65 元/股调整至 16.04 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 15 日（除
  权除息日）起生效。

       2024 年 1 月 22 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
  认，公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销事项办结，鉴于
  本次回购注销的 160,320 股占公司总股本比例小，经计算，“科伦转债”的转股价
  格不做调整，转股价格仍为 16.04 元/股。

       二、可转债转股及股份变动情况

       2024 年第一季度，科伦转债”因转股减少 1,646,520,700 元（16,465,207 张），
  转股数量为 102,649,548 股；截至 2024 年 3 月 31 日，“科伦转债”剩余可转债余
  额为 1,784,200 元（17,842 张）。

       公司 2024 年第一季度股份变动情况如下：
                       截至 2023 年 12 月 31 日          本期变动数量      截至 2024 年 3 月 31 日
    股份性质
                      数量（股）        比例（%）          （股）         数量（股）        比例（%）

一、限售条件流通
                         294,798,951          19.99            -154,176      294,644,775             18.40
股/非流通股

高管锁定股               292,364,564          19.82               6,144      292,370,708             18.26

股权激励限售股              2,434,387             0.17         -160,320         2,274,067             0.14

二、无限售流通股        1,204,303,994         80.01         102,643,404     1,306,947,398            81.60

三、总股本              1,499,102,945        100.00         102,489,228     1,601,592,173        100.00


       注：表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。


       三、其他
                                                    3
    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话 028-
82860678 进行咨询。

    四、备查文件

    1、截至 2023 年 12 月 31 日、2024 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

    2、截至 2023 年 12 月 31 日、2024 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司出具的“科伦转债”股本结构表。


    特此公告。

                                          四川科伦药业股份有限公司董事会

                                                           2024 年 4 月 2 日




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