云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

                          《监事会议事规则》修订对照表


           为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共
       和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
       《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
       等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司拟对《监事会议
       事规则》部分条款进行修订。具体修订如下：

序号                     修订前                                     修订后
            第四条 监事应当遵守法律、法规和《公        第四条   监事应当遵守法律、法规和《公
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        司章程》的规定，履行诚信和勤勉义务。       司章程》的规定，履行忠实和勤勉义务。
            第五条 监事会行使下列职权：                第五条 监事会行使下列职权：
            （一）应当对董事会编制的证券发行文件       (一)应当对董事会编制的公司定期报告进
        和公司定期报告进行审核并提出书面审核意 行审核并提出书面审核意见；
        见，监事应当签署书面确认意见；                 (二)检查公司财务；
            （二）对董事会编制的财务会计报告进行       (三)对董事、高级管理人员执行公司职务
        审核并提出书面审核意见，书面审核意见应当 的行为进行监督,对违反法律、行政法规、《公
        说明报告编制和审核程序是否符合相关规定， 司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人
        内容是否真实、准确、完整。                 员提出罢免的建议；
            依法检查公司财务，监督董事、高级管理       (四)当董事、高级管理人员的行为损害公
        人员在财务会计报告编制过程中的行为，必要 司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠
        时可以聘请中介机构提供专业意见。董事、高 正；
        级管理人员应当如实向监事会提供有关情况         (五)提议召开临时股东大会，在董事会不
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        和资料，不得妨碍监事会行使职权。           履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责
            监事发现公司或者董事、监事、高级管理 时召集和主持股东大会；
        人员、股东、实际控制人等存在与财务会计报       (六)向股东大会提出提案；
        告相关的欺诈、舞弊行为及其他可能导致重大       (七)依照《公司法》第一百八十九条的规
        错报的情形时，应当要求相关方立即纠正或者 定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
        停止，并及时向董事会、监事会报告，提请董       (八)发现公司经营情况异常，可以进行调
        事会、监事会进行核查，必要时应当向深圳证 查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务
        券交易所报告；                             所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
            （三）对董事、高级管理人员执行公司职       （九）法律、法规、规范性文件及《公司章
        务的行为进行监督，对违反法律、法规、深圳 程》或者股东大会授予的其他职权。
        证券交易所相关规定、《公司章程》或者股东
        大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
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序号                   修订前                                     修订后
       议，同时向董事会通报或者向股东大会报告，
       并及时披露，也可以直接向监管机构报告；
           （四）当董事、高级管理人员的行为损害
       公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以
       纠正；
           （五）提议召开临时股东大会,在董事会
       不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
       职责时召集和主持股东大会；
           （六）向股东大会提出提案；
           （七）依照《公司法》第一百五十一条的
       规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
           （八）发现公司经营情况异常，可以进行
       调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
       事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承
       担；
           （九）法律、法规、规范性文件及《公司
       章程》规定或者股东大会授予的其他职权。
           第八条 监事会每年至少召开二次定期         第八条 监事会每 6 个月至少召开一次会
       会议，分别于上一会计年度结束之日起四个月 议，分别于上一会计年度结束之日起四个月内
       内和上半年结束之日起二个月内召开。         和上半年结束之日起二个月内召开。
           监事可以提议召开临时监事会会议，是否      监事可以提议召开临时监事会会议，临时
       召开由监事会主席决定，但经三分之二以上监 监事会会议通知应提前三日书面送达全体监
       事同意的，必须召开临时监事会。             事。
           提议召开临时监事会会议的监事必须以        提议召开临时监事会会议的监事必须以书
       书面形式向监事会主席提出。书面提议应当写 面形式向监事会主席提出。书面提议应当写明
       明如下内容：                               如下内容：
           （一）提议的事由；                        （一）提议的事由；
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           （二）会议议题；                          （二）会议议题；
           （三）拟定的会议时间；                    （三）拟定的会议时间；
           （四）提议人和提议时间；                  （四）提议人和提议时间；
           （五）联系方式。                          （五）联系方式。
           监事会主席应在接到书面提议后十日内        监事会主席应在接到书面提议后十日内召
       召集临时监事会会议。监事会主席根据实际需 集临时监事会会议。监事会主席根据实际需要，
       要，也可以自行召集临时监事会会议。         也可以自行召集临时监事会会议。
           监事会可以要求董事、高级管理人员、内      监事会可以要求董事、高级管理人员、内部
       部及外部审计人员等列席监事会会议，回答所 及外部审计人员等列席监事会会议，回答所关
       关注的问题。                               注的问题。

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序号                      修订前                                     修订后
           第九条     监事会会议通知应当在会议召      第九条     监事会会议通知应当在会议召开
       开十日前以书面形式通知全体监事。监事会临 十日前以书面形式通知全体监事。监事会临时
       时会议通知应在会议召开三日前以书面形式 会议通知应在会议召开三日前以书面形式通知
       通知全体监事。                              全体监事。
 4         监事会会议通知包括以下内容：               监事会会议通知包括以下内容：
           （一）会议的日期和地点；                   (一)举行会议的日期、地点和会议期限；
           （二）会议期限；                           (二)事由及议题；
           （三）事由及议题；                         (三)发出通知的日期。
           （四）发出通知的日期。
           第十条     监事会会议由监事会主席召集      第十条     监事会会议由监事会主席召集和
       和主持，监事会主席不能履行职务或者不履行 主持，监事会主席不能履行职务或者不履行职
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       职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召 务的，由过半数的监事共同推举一名监事召集
       集和主持。                                  和主持。
           第十九条     监事会会议必须由二分之一      第十九条     监事会会议必须由二分之一以
 6     以上的监事出席方可举行。监事会作出决议， 上的监事出席方可举行。监事会作出决议，须经
       须由全体监事以二分之一以上票数通过。        全体监事的过半数通过。
           第二十五条 监事会会议应有会议记录，        第二十五条     监事会会议应有会议记录，
       会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与 会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会
       会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的 人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监
       监事和记录人应当在会议记录上签名。监事有 事应当在会议记录上签名。监事有权要求在记
       权要求在记录上对其在会议上的发言作出某 录上对其在会议上的发言作出某种说明性记
       种说明性记载。                              载。
           监事不按前款规定进行签字确认，不对其       监事不按前款规定进行签字确认，不对其
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       不同意见做出书面说明、发表公开声明的，视 不同意见做出书面说明、发表公开声明的，视为
       为完全同意会议记录的内容。                  完全同意会议记录的内容。
           监事应对监事会决议承担责任。监事会决       监事应对监事会决议承担责任。监事会决
       议违反法律、行政法规或《公司章程》，致使 议违反法律、行政法规或《公司章程》，致使公
       公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔 司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿
       偿责任。但经证明在表决时曾明确表示反对并 责任。但经证明在表决时曾明确表示反对并记
       记载于会议记录的，该监事可以免除责任。      载于会议记录的，该监事可以免除责任。
           第三十五条 本议事规则由公司监事会          第三十五条 本议事规则由公司监事会负
 8     负责解释和修订。本规则自公司股东大会审议 责解释和修订。本议事规则自公司股东大会审
       通过之日起生效。                            议通过之日起生效。

          除上述修订，《监事会议事规则》其他条款内容不变。




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云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会

                  2024 年 3 月 21 日




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