众业达电气股份有限公司

                 控股股东、实际控制人行为规范


                             第一章 总则

    第一条   为进一步规范众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）控
股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治
理准则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份》（以下简称“《监管指引 18 号》”）、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法
规、部门规章及业务规则和《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定制订本规范。

    第二条   控股股东，是指拥有公司控制权的股东。

    第三条   实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际
支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

                           第二章 一般原则

    第四条   控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、
履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。控股股东、实
际控制人应当维护公司独立性，不得滥用控制地位损害公司和其他股东的合法权
益，不得利用对公司的控制地位谋取非法利益、占用公司资金和其他资源。

    第五条   控股股东提名公司董事、监事候选人的，应当遵循法律、行政法
规、部门规章、规范性文件（以下统称“法律法规”）和《公司章程》规定的条
件和程序。控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批
准程序。

    第六条   公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。控股股东、
实际控制人及其关联方不得违反法律法规和《公司章程》干预公司的正常决策程

                                   1
序，损害公司及其他股东的合法权益。

    第七条   公司控股股东、实际控制人应当遵守下列要求：

    （一）遵守并促使公司遵守法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、
深圳证券交易所其他规定和《公司章程》，接受深圳证券交易所监管；

    （二）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的合法权益；

    （三）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；

    （四）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披
露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项；

    （五）不得以任何方式占用公司资金；

    （六）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；

    （七）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露公司的
未公开重大信息，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为；

    （八）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何
方式损害公司和其他股东的合法权益；

    （九）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不
得以任何方式影响公司的独立性；

    （十）深圳证券交易所认为应当履行的其他职责。

    控股股东、实际控制人应当明确承诺，存在控股股东或者控股股东关联人占
用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全
部解除前不转让所持有、控制的公司股份，但转让所持有、控制的公司股份所得
资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。

    第八条   控股股东、实际控制人及其控制的其他单位不应从事与公司相同
或者相近的业务，控股股东、实际控制人应当采取有效措施避免同业竞争。

    第九条   控股股东、实际控制人及其关联人不得利用关联交易、资产重组、
对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害

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公司及其他股东的合法权益。

    第十条   控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证公司资产完整、人
员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。

    公司无控股股东、实际控制人的，公司第一大股东及其最终控制人应当比照
控股股东、实际控制人，履行本规范规定。

    第十一条 控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，
并保证披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。

    控股股东和实际控制人应当指定相关部门和人员负责信息披露工作，及时向
公司告知相关部门和人员的联系信息，积极配合公司的信息披露工作和内幕信息
知情人登记工作，不得向公司隐瞒或者要求、协助公司隐瞒重要信息。

    深圳证券交易所、公司向控股股东、实际控制人调查、询问有关情况和信息
时，相关股东、实际控制人应当积极配合并及时、如实答复，提供相关资料，确
认、说明或者澄清有关事实，并保证相关信息和资料的真实、准确和完整。

                   第三章 恪守承诺和善意行使控制权

    第十二条 对公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应当主动、
依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。

    第十三条 控股股东、实际控制人作出的承诺应当具体、明确、可执行，不
得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项，应当在承诺中作出履行承诺声
明、明确违反承诺的责任，并切实履行承诺。

    第十四条 控股股东、实际控制人及其关联方不得干预公司高级管理人员的
正常选聘程序，不得越过股东大会和董事会直接任免公司高级管理人员。

    第十五条 控股股东、实际控制人不得通过下列任何方式影响公司人员独立：

    （一）通过行使提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所相关规定及《公
司章程》规定的股东权利以外的方式影响公司人事任免，限制公司董事、监事及
高级管理人员或者其他在公司任职的人员履行职责；

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    （二）聘任公司高级管理人员在控股股东或者其控制的企业担任除董事、监
事以外的其他行政职务；

    （三）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；

    （四）无偿要求公司人员为其提供服务；

    （五）指使公司董事、监事及高级管理人员以及其他在公司任职的人员实施
损害公司利益的决策或者行为；

    （六）有关法律法规规定及深圳证券交易所认定的其他情形。

    第十六条 控股股东、实际控制人及其关联人不得通过下列任何方式影响公
司财务独立：

    （一）与公司共用或者借用公司银行账户等金融类账户，或将公司资金以
任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；

    （二）通过各种方式非经营性占用公司资金；

    （三）要求公司违法违规提供担保；

    （四）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如
共用财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统
直接查询公司经营情况、财务状况等信息；

    （五）有关法律法规规定及深圳证券交易所认定的其他情形。

    第十七条 控股股东、实际控制人控制的财务公司为公司提供日常金融服务
的，应当按照法律法规和深圳证券交易所相关规定，督促财务公司以及相关各方
配合公司履行关联交易的决策程序和信息披露义务，监督财务公司规范运作，保
证公司存储在财务公司资金的安全，不得利用支配地位强制公司接受财务公司的
服务。

    第十八条 控股股东、实际控制人及其关联人不得以下列任何方式占用公司
资金：

    （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和


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其他支出；

    （二）要求公司代其偿还债务；

    （三）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用（含委托
贷款）；

    （四）要求公司委托其进行投资活动；

    （五）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

    （六）要求公司在没有商品和劳务对价情况或者明显有悖商业逻辑情况下
以采购款、资产转让款、预付款等方式向其提供资金；

    （七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券
交易所认定的其他情形。

    控股股东、实际控制人不得以“期间占用、期末归还”或者“小金额、多
批次”等形式占用公司资金。

    第十九条 控股股东、实际控制人应当维护公司业务独立，支持并配合公司
建立独立的生产经营模式，不得与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品
可替代性等方面存在可能损害公司利益的竞争，不得利用其对公司的控制地位，
牟取属于公司的商业机会。控股股东、实际控制人应当采取措施，避免或者消除
与公司的同业竞争。

    控股股东、实际控制人应当维护公司在生产经营、内部管理、对外投资、
对外担保等方面的独立决策，支持并配合公司依法履行重大事项的内部决策程
序，以行使提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所相关规定及《公司章
程》规定的股东权利的方式，通过股东大会依法参与公司重大事项的决策。

    第二十条 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，
支持并配合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不
得强令、指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。

    控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为的，公
司及其董事、监事及高级管理人员应当拒绝，不得协助、配合、默许。

    第二十一条   控股股东、实际控制人及其关联人不得通过下列任何方式影


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响公司资产完整：

    （一）与公司共用主要机器设备、房产、商标、专利、非专利技术等；

    （二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；

    （三）有关法律法规及深圳证券交易所认定的其他情形。

    第二十二条     控股股东、实际控制人应当维护公司机构独立，支持公司董
事会、监事会、业务经营部门或者其他机构及其人员的独立运作，不得通过行使
提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所相关规定及《公司章程》规定的股
东权利以外的方式，干预公司机构的设立、调整或者撤销，或者对公司董事会、
监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或者施加其他不正当影响。

    第二十三条     控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的表决权、提
案权、董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。

    控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑议案对公司和中小股东利益
的影响。

    第二十四条     控股股东、实际控制人与公司之间进行关联交易，应当遵循
平等、自愿、等价、有偿的原则，并签署书面协议，不得要求公司与其进行显失
公平的关联交易，不得要求公司无偿或者以明显不公平的条件为其提供商品、服
务或者其他资产，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假
陈述或者其他不正当行为等方式损害公司和中小股东的合法权益。

                       第四章 买卖公司股份行为规范

    第二十五条     控股股东、实际控制人及其一致行动人买卖公司股份，应当
遵守法律法规和深圳证券交易所相关规定，遵守有关声明和承诺，不得以利用他
人账户或者向他人提供资金的方式买卖公司股份。

    第二十六条     控股股东、实际控制人买卖公司股份，应当严格按照法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规定履行审批程序和信息
披露义务，不得以任何方式规避履行审批程序和信息披露义务。

    第二十七条     公司为维护公司价值及股东权益所必需而回购股份的，公司

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控股股东、实际控制人自公司首次披露回购股份事项之日至披露回购结果暨股份
变动公告期间，不得直接或间接减持本公司股份。

    第二十八条     控股股东、实际控制人应当维持控制权稳定。确有必要转让
公司股权导致控制权变动的，应当保证交易公允、公平、合理、具有可行性，不
得利用控制权转让炒作股价，不得损害公司和其他股东的合法权益。

    第二十九条     公司控股股东、实际控制人应当结合自身履约能力和资信情
况，充分评估股票质押可能存在的风险，审慎开展股票质押特别是限售股份质押、
高比例质押业务，维护公司控制权稳定。

    第三十条 控股股东、实际控制人转让公司控制权之前，应当对拟受让人的
主体资格、诚信状况、受让意图、履约能力、是否存在不得转让控制权的情形等
情况进行合理调查，保证交易公允、公平、合理，有利于维护公司和中小股东利
益。

       控股股东、实际控制人及其关联人如存在占用公司资金、要求公司违法违规
提供担保等违规情形的，控股股东、实际控制人在转让控制权之前，应将占用资
金全部归还、违规担保全部解除；存在未履行承诺情形的，应当采取措施保证承
诺履行不受影响。

       控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当关注、协调新老股东更换，
确保公司董事会以及公司管理层平稳过渡。

    第三十一条     控股股东、实际控制人所持公司已发行的有表决权股份比例
每增加或者减少 1%，应当在该事实发生的次日通知公司，并予公告。

                       第五章 减持公司股份的特殊规定

    第三十二条     公司控股股东、实际控制人减持其持有的公司股份，适用本
章的规定。公司披露为无控股股东、实际控制人的，持股 5%以上的第一大股东及
其一致行动人应当遵守本章关于控股股东、实际控制人的规定。

    控股股东、实际控制人减持其通过证券交易所集中竞价交易买入的公司股份，
仅适用本规范第三十三条至第三十五条、第四十二条第一款、第四十七条的规定；


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控股股东、实际控制人减持其通过参与公开发行股份（“公开发行股份”是指首
次公开发行、公司向不特定对象或者特定对象公开发行股份的行为，但为实施重
组上市、股权激励发行股份的除外）而取得的公司股份，仅适用本规范第三十三
条至第三十七条、第四十二条第一款、第四十七条的规定。

    公司控股股东、实际控制人与其一致行动人应当共同遵守本章关于控股股东、
实际控制人减持股份的规定。

    第三十三条   公司控股股东、实际控制人减持公司股份，应当遵守法律法
规、《监管指引 18 号》、深圳证券交易所其他业务规则以及《公司章程》、本
规范的规定，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。控股股东、实际控制
人对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格遵守承
诺。

    公司控股股东、实际控制人不得通过任何方式或者安排规避法律法规、《监
管指引 18 号》及深圳证券交易所相关规定。

   第三十四条    公司控股股东、实际控制人减持股份应当规范、理性、有序，
充分关注公司及其中小股东的利益。

    公司应当及时了解控股股东、实际控制人减持本公司股份的情况，主动做好
规则提示。公司董事会秘书应当每季度检查控股股东、实际控制人减持本公司股
份的情况，发现违法违规情形的，应当及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。

    第三十五条   存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人不得减持公司
股份：

    （一）控股股东、实际控制人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中
国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6
个月的；

    （二）控股股东、实际控制人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所
公开谴责未满 3 个月的；

    （三）控股股东、实际控制人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，


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尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定，或者减持资金用于缴纳罚
没款的除外；

    （四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

    （五）公司因被深圳证券交易所公开谴责未满 3 个月的；

    （六）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形
的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生
前：

    1.公司股票终止上市并摘牌；

    2.公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及
重大违法强制退市情形。

    （七）法律法规、深圳证券交易所业务规则及中国证监会规定的其他情形。

    第三十六条   存在下列情形之一的，公司控股股东、实际控制人不得通过
深圳证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份，但已经按照本规范第
三十八条规定披露减持计划，或者中国证监会另有规定的除外：

    （一）公司最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度未实施现金分红或
者累计现金分红金额低于同期年均归属于上市公司股东净利润（以下简称“净利
润”）的 30%，但其中净利润为负的会计年度不纳入计算；

    （二）最近 20 个交易日中，任一日公司股票收盘价（向后复权）低于公司
最近一个会计年度或者最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资
产。

    第三十七条   最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）低于首
次公开发行时的股票发行价格的，公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人
及其一致行动人不得通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份，
但已经按照本规范第三十八条规定披露减持计划，或者中国证监会另有规定的除
外。


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    本条规定涉及的股东不具有相关身份后，应当继续遵守本条规定。

    第三十八条   控股股东、实际控制人计划通过证券交易所集中竞价交易或
者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出前 15 个交易日向深圳证券交易所
报告减持计划并披露。存在相关规定以及本规范不得减持情形的，不得披露减持
计划。

    控股股东、实际控制人减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、
来源、减持原因、减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在
本规范第三十五条至第三十七条（如适用）规定不得减持情形的说明等。每次披
露的减持时间区间不得超过 3 个月。

    在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的控股股东、实际控制人应当同步
披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

    控股股东、实际控制人应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满后的
2 个交易日内向深圳证券交易所报告，并披露减持计划完成公告。

    第三十九条   控股股东、实际控制人通过集中竞价交易方式减持股份，在
任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。

    第四十条 控股股东、实际控制人通过大宗交易方式减持股份，在任意连续
90 个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。

    大宗交易买卖双方应当在交易时明确其所买卖股份的性质、数量、种类、价
格，并严格遵守本规范的相关规定。

    通过大宗交易方式受让本条第一款相关股份的，受让方在受让后 6 个月内不
得减持其所受让的股份。

    第四十一条   在计算本规范第三十九条、第四十条第一款规定的减持比例
时，控股股东、实际控制人与其一致行动人的减持股份数量应当合并计算。

    第四十二条   控股股东、实际控制人通过协议转让方式减持股份，单个受
让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%，协议转让价格下限比照大宗交易


                                    10
的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则另有规定的除外。

    通过协议转让方式受让前款相关股份的，受让方在受让后 6 个月内不得减持
其所受让的股份。

    公司控股股东、实际控制人通过协议转让方式减持股份导致其不再具有大股
东（“大股东”指持有 5%以上公司股份的股东，下同）身份的，应当在减持后 6
个月内继续遵守本规范第三十八条至第四十条的规定。公司控股股东、实际控制
人通过协议转让方式减持股份导致其不再具有控股股东、实际控制人身份的，还
应当在减持后 6 个月内继续遵守本规范第三十六条的规定。

    第四十三条     控股股东、实际控制人开立多个证券账户的，对各证券账户
的持股合并计算；控股股东、实际控制人开立信用证券账户的，对信用证券账户
与普通证券账户的持股合并计算。

    控股股东、实际控制人应当将其通过各证券账户所持股份以及利用他人账户
所持公司的股份，与其通过转融通出借但尚未归还或者通过约定购回式证券交易
卖出但尚未购回的公司股份合并计算持股。

    第四十四条     公司控股股东、实际控制人因司法强制执行或者股票质押、
融资融券、约定购回式证券交易违约处置等减持股份的，应当根据不同执行或者
处置方式分别适用本章的相关规定：

    （一）通过集中竞价交易方式执行的，适用本章关于集中竞价交易减持的规
定；

    （二）通过大宗交易方式执行的，适用本章关于大宗交易减持的规定；

    （三）通过司法扣划、划转等非交易过户方式执行的，参照适用本章关于协
议转让方式减持股份的规定，但本规范第四十二条第一款关于受让比例、转让价
格下限的规定除外。

    公司控股股东、实际控制人应当在收到人民法院将通过深圳证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式处置其所持股份相关通知后 2 个交易日内披露相关


                                   11
公告，不适用本规范第三十八条第一款、第二款的规定。披露内容应当包括但不
限于拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。

    第四十五条   公司控股股东、实际控制人因离婚、法人或者非法人组织终
止、公司分立等分配股份的，股份过出方、过入方应当合并计算股东身份，在股
份过户后持续共同遵守本规范关于控股股东、实际控制人以及大股东减持的规定。

    公司控股股东、实际控制人因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等
拟分配股份的，应当及时披露相关情况。控股股东、实际控制人分配股份过户前，
公司应当督促股份过出方、过入方商定并披露减持额度分配方案；未能商定的，
各方应当按照各自持股比例确定后续减持额度并披露。

    法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。

    第四十六条   公司控股股东、实际控制人因参与认购或者申购 ETF 减持股
份的，参照适用本规范关于控股股东、实际控制人通过集中竞价交易方式减持股
份的规定。

    第四十七条   公司控股股东、实际控制人不得融券卖出本公司股份，不得
开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。

    公司控股股东、实际控制人持有的股份在法律法规、《监管指引 18 号》、
深圳证券交易所其他业务规则规定的限制转让期限内或者存在其他不得减持情
形的，不得通过转融通出借该部分股份，不得融券卖出本公司股份。控股股东、
实际控制人在获得具有限制转让期限的股份前，存在尚未了结的公司股份融券合
约的，应当在获得相关股份前了结融券合约。

    第四十八条   公司控股股东、实际控制人按照相关规定赠与股份的，参照
适用本规范关于控股股东、实际控制人通过协议转让方式减持股份的规定，但本
规范第四十二条第一款关于受让比例、转让价格下限的规定除外。

    第四十九条   公司控股股东、实际控制人及其一致行动人之间采取大宗交
易、协议转让等方式转让股份的，视为减持股份，转让方、受让方应当按照交易
方式适用本章的相关规定。



                                   12
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人之间解除一致行动关系的，相关
方应当在 6 个月内继续共同遵守本章的规定。

    公司控股股东、实际控制人因减持股份或者被动稀释导致其不再具有大股东
身份的，自不再具有大股东身份之日起 90 个自然日内，通过集中竞价交易、大
宗交易方式减持股份的，仍应当遵守本章的规定。

    第五十条 公司控股股东、实际控制人开立多个普通证券账户、信用证券账
户的，在适用本规范第三十九条、第四十条第一款规定的减持比例时，可减持数
量按照其在各账户和托管单元上所持受到减持规定限制的无限售条件股份数量
的比例分配确定。

    公司控股股东、实际控制人持有多种不同来源股份，通过深圳证券交易所集
中竞价、大宗交易方式减持的，在计算本规范第三十九条、第四十条第一款规定
的减持比例时，在规定的减持比例范围内，优先扣减首次公开发行前股份、其他
受到前述规定限制的股份；超出前述规定的减持比例的，优先扣减未受到前述规
定限制的股份。

    公司控股股东、实际控制人持有多种不同来源股份，通过协议转让方式减持
股份的，优先扣减未受到本规范第三十九条、第四十条第一款规定限制的股份。

    同一证券账户或者托管单元仅持有单一来源股份的，减持可以不适用本条规
定的扣减顺序。

    第五十一条     公司控股股东、实际控制人因可交换公司债券换股减持股份
的，适用本章的相关规定。

    第五十二条     公司控股股东、实际控制人通过询价转让或者配售方式减持
首次公开发行前股份的，适用深圳证券交易所其他相关规定。

                           第六章 信息披露管理

    第五十三条     控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，明确规
定涉及公司重大信息的范围、内部保密、报告和披露等事项。

    第五十四条     控股股东、实际控制人应当向公司提供实际控制人及其一致


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行动人的基本情况，配合公司逐级披露公司与实际控制人之间的股权和控制关系。


    通过投资关系、协议或者其他安排共同控制公司的，除按前款规定提供信

息以外，还应当书面告知公司实施共同控制的方式和内容。

    通过接受委托或者信托等方式拥有公司权益的控股股东、实际控制人，应

当及时将委托人情况、委托或者信托合同以及其他资产管理安排的主要内容书

面告知公司，配合公司履行信息披露义务。

    契约型基金、信托计划或者资产管理计划成为公司控股股东或者实际控制

人的，除应当履行本条第三款规定义务外，还应当在权益变动文件中穿透披露

至最终投资者。

    第五十五条   公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时
告知公司，并配合公司履行信息披露义务：


    (一)   持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；

    (二)   法院裁决禁止转让其所持公司股份；

    (三)   所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设

定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

    (四)   公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业

务的情况发生较大变化；

    (五)   拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；

    (六)   因经营状况恶化进入破产或者解散程序；

    (七)   出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交

易价格可能产生较大影响；

    (八)   受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证

监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

    (九)   涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影

响其履行职责；

    (十)   涉嫌犯罪被采取强制措施；

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    (十一)   其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情

形。

    前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其

知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回

复内容真实、准确和完整。

    第五十六条   控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采
取严格的保密措施。对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司
对外公平披露，不得提前泄露。一旦出现泄露应当立即通知公司并督促公司立即
公告。


    控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外投资、财务

预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情人的登记备

案工作，并承担保密义务。

    除本条第二款规定外，控股股东、实际控制人不得调用、查阅公司未披露

的财务、业务等信息。

    第五十七条   媒体出现与控股股东、实际控制人有关的报道或者传闻，且
可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，控股股东、实际控制人
应当主动了解真实情况，及时将相关信息告知公司和答复公司的询证，并保证所
提供信息和材料的真实、准确、完整，配合公司履行信息披露义务。

    控股股东、实际控制人及其相关人员在接受媒体采访和投资者调研，或者

与其他机构和个人进行沟通时，不得提供、传播与公司相关的未披露的重大信

息，或者提供、传播虚假信息、进行误导性陈述等。

    第五十八条   控股股东、实际控制人应当按照深圳证券交易所要求如实填
报并及时更新关联人信息，保证所提供的信息真实、准确、完整。

    第五十九条   控股股东、实际控制人应当依照相关规定进行信息披露，并
配合公司的信息披露工作，及时告知公司控制权变更、权益变动、与其他单位和

                                  15
个人的关联关系及其变化等重大事项，答复公司的问询，保证所提供的信息真实、
准确、完整。

                              第七章 附则

   第六十条 本规范未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行；本规范如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

   第六十一条    本规范由董事会负责解释。

   第六十二条    本规范自董事会通过之日起实施，修改时亦同。

                                            众业达电气股份有限公司董事会

                                                 2024 年 8 月 30 日




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