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沪电股份 (002463)
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2025-02-24 13:03
  • 公司公告

公司公告

沪电股份:2023年度监事会工作报告2024-03-26  

沪士电子股份有限公司

2023 年度监事会工作报告
                                                    目       录

一、2023 年度监事会会议情况 ........................................................................... 1

      (一)第七届监事会第十次会议决议 ................................................................... 1

      (二)第七届监事会第十一次会议 ....................................................................... 1

      (三)第七届监事会第十二次会议 ....................................................................... 2

      (四)第七届监事会第十三次会议 ....................................................................... 2

      (五)第七届监事会第十四次会议 ....................................................................... 2

      (六)第七届监事会第十五次会议 ....................................................................... 2

      (七)第七届监事会第十六次会议 ....................................................................... 3

      (八)第七届监事会第十七次会议 ....................................................................... 3

二、2023 年度监事会对公司有关事项的监督和意见 ....................................... 3

      (一)公司规范运作情况 ....................................................................................... 3

      (二)财务监督以及审核定期报告编制的情况 ................................................... 4

      (三)核查内部控制体系运行情况 ....................................................................... 4

      (四)核查关联交易情况 ....................................................................................... 4

      (五)核查对外担保及关联方资金占用情况 ....................................................... 5

      (六)核查股权激励计划实施情况 ....................................................................... 5

      (七)核查《公司内幕信息知情人登记管理制度》执行情况 ........................... 5

      (八)核查《公司信息披露管理制度》执行情况 ............................................... 6

      (九)监督董事、高级管理人员履职情况 ........................................................... 6

三、监事会工作展望 ............................................................................................ 6
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尊敬的各位股东:

     2023 年度,沪士电子股份有限公司(下称“公司”)监事会全体成员遵照
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《深
圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规定
和要求,恪尽职守、勤勉尽责,依法独立行使职权,认真履行监事会的各项职责
和义务,出席股东大会,列席董事会会议,对公司生产经营、重大事项、财务状
况及董事和高级管理人员履行职责等方面进行了全面监督,并就必要事项发表了
意见。公司监事会在切实维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理
结构、保障公司规范运作等方面发挥了应有的作用。

     一、2023 年度监事会会议情况

     2023年度,公司监事会共召开了8次会议,会议的召开和表决程序符合《公
司法》、《公司章程》等有关规定。会议主要情况如下:

     (一)第七届监事会第十次会议决议

     2023 年 2 月 24 日,公司召开的第七届监事会第十次会议审议通过如下议案:

     1、《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》。

     (二)第七届监事会第十一次会议

     2023 年 3 月 22 日,公司召开的第七届监事会第十一次会议审议通过如下议
案:

     1、《关于<公司 2022 年度监事会工作报告>的议案》。

     2、《关于<公司 2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》。

     3、《关于<公司 2022 年度报告>及其摘要的议案》。

     4、《关于公司 2022 年度财务决算的议案》。

     5、《关于公司 2022 年度利润分配的预案》。

     6、《关于向相关金融机构申请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》。
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     7、《关于开展外汇衍生品交易的议案》。

     8、《关于使用暂时闲置自有资金投资于稳健型理财产品的议案》。

     9、《关于注销<公司 2020 年度股票期权激励计划>部分股票期权的议案》。

     10、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。

     11、《关于受让胜伟策电子(江苏)有限公司部分股权并向其增资的议案》。

     (三)第七届监事会第十二次会议

     2023 年 4 月 18 日,公司召开的第七届监事会第十二次会议审议通过如下议
案:

     1、《关于调整注销股票期权数量的议案》。

     2、《关于调整<公司 2020 年度股票期权激励计划>股票期权行权价格的议
案》。

     (四)第七届监事会第十三次会议

     2023 年 4 月 25 日,公司召开的第七届监事会第十三次会议审议通过如下议
案:

     1、《公司 2023 年第一季度报告》。

     (五)第七届监事会第十四次会议

     2023 年 5 月 15 日,公司召开的第七届监事会第十四次会议审议通过如下议
案:

     1、《关于为控股子公司提供财务资助的议案》。

     (六)第七届监事会第十五次会议

     2023 年 8 月 24 日,公司召开的第七届监事会第十五次会议审议通过如下议
案:

     1、《关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案》。
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     (七)第七届监事会第十六次会议

     2023 年 9 月 19 日,公司召开的第七届监事会第十六次会议审议通过如下议
案:

     1、《关于<公司 2020 年度股票期权激励计划>第二个行权期行权条件成就
的议案》。

     2、《关于注销<公司 2020 年度股票期权激励计划>部分股票期权的议案》。

     (八)第七届监事会第十七次会议

     2023 年 10 月 24 日,公司召开的第七届监事会第十七次会议审议通过如下
议案:

     1、《关于注销<公司 2020 年度股票期权激励计划>第一个行权期届满未行
权股票期权的议案》。

     2、《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》。

     二、2023 年度监事会对公司有关事项的监督和意见

     2023 年度,公司监事会成员出席公司股东大会 2 次,列席公司历次董事会
会议,认真履行监督职能,有效保证公司经营管理工作的正常开展,切实维护了
公司和全体股东的利益。

     (一)公司规范运作情况

     2023 年度,公司监事会成员通过列席或出席公司董事会和股东大会、调查
公司依法运作情况、访谈员工等方式,对公司经营活动进行了监督,监事会认为:
公司已经建立了较为科学的法人治理结构,能严格按照相关法律法规及《公司章
程》的规定规范运作。

     公司股东大会和董事会严格依照有关法律法规和《公司章程》行使职权,会
议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。公司董事会运作规范,决策合理,
程序合法,能够认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员忠于职
守,勤勉尽职,严格执行董事会的各项决议,履行职务时能严格遵守有关法律法
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规、《公司章程》和内部各项管理制度的规定,对相关制度规范执行中发现的风
险问题能够及时予以防范和纠正。公司监事会未发现公司董事、高级管理人员在
执行职务、行使职权时有违反法律法规、《公司章程》及损害公司利益和侵犯股
东权益的行为。

     (二)财务监督以及审核定期报告编制的情况

     财务监督是监事会职责的重要内容之一,监事会从维护股东利益的角度出
发,注重监督的实质和效能,不断延伸监督的广度和深度。

     监事会对公司 2023 年度的财务报告、财务制度、内控制度和财务状况等进
行认真细致的检查,实现有效的监督,监事会先后审议了 2022 年度利润分配预
案、续聘 2023 年度审计机构、公司计提资产减值准备等议案,对其决策内容、
决策过程进行有效监督,均无异议。监事会认为:公司财务会计内控制度较为健
全,财务运作规范,财务状况良好,收入、费用和利润的确认与计量真实准确,
财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

     监事会认真审核公司董事会编制的历次定期报告,认为:董事会编制和审核
的定期报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容
真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

     (三)核查内部控制体系运行情况

     2023 年度,监事会持续关注公司内部控制体系建设和运行情况。监事会通
过听取内控工作汇报,审阅公司内部控制评价报告,监督内控机制的有效性,严
格落实监管要求,对内部控制体系运行情况进行监督审核。监事会认为:公司内
部控制设计合理,执行有效,2023 年度公司内部控制具备了完整性、合理性和
有效性。《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内
部控制制度的建设及运行情况。

     (四)核查关联交易情况

     监事会对公司 2023 年度关联交易进行核查和监督,监事会认为:公司发生
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的关联交易基于正常经营需求,其价格以市场价格为基础,遵循公平、合理的定
价原则,没有违反公开、公平、公正的原则,没有损害本公司及其他中小股东利
益的情形。公司与关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面相互独立。2023
年度,公司发生的关联交易均已按照规定履行审批程序。

     (五)核查对外担保及关联方资金占用情况

     监事会对公司 2023 年度对外担保及关联方资金占用等情况进行核查和监
督,监事会认为:公司能够认真执行有关法律法规,不存在控股股东及其他关联
方非经营性占用公司资金的情形,不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其
他关联方使用的情形,不存在违规提供对外担保的情形,不存在逾期对外担保,
不存在涉及诉讼的担保。

     (六)核查股权激励计划实施情况

     监事会对《公司 2020 年度股票期权激励计划》在 2022 年度的具体实施情况
进行监督和核查;因股票期权第二个行权期的行权条件成就,公司激励对象可在
第二个行权期内以自主行权方式行权;因离职、考核未完全达标、考核未达标等
原因注销部分股票期权。监事会认为:《公司 2020 年度股票期权激励计划》在
2022 年度具体实施的相关事项,均履行了必要的审核程序,相关程序和事项均
符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司 2020 年度股票期
权激励计划》的规定,不存在损害股东利益的情况。

     (七)核查《公司内幕信息知情人登记管理制度》执行情况

     监事会对《公司内幕信息知情人登记管理制度》执行情况进行监督检查,监
事会认为:公司已严格按照相关法律法规及《公司内幕信息知情人登记管理制度》
的规定和要求,认真做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作,如实、完
整记录内幕信息在公开披露前的各环节所有内幕信息知情人名单。经核查,未发
现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在敏感期内或利用内
幕信息买卖公司股票的情况。




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     (八)核查《公司信息披露管理制度》执行情况

     监事会对《公司信息披露管理制度》执行情况进行监督核查,监事会认为:
公司已严格按照相关法律法规及《公司信息披露管理制度》的规定和要求,遵循
“真实、准确、完整、及时”的原则,严格履行信息披露义务,向股东及社会公
众报告公司财务、经营等方面的信息,保障广大投资者的知情权。

     (九)监督董事、高级管理人员履职情况

     报告期内,公司监事会对董事、高级管理人员日常规范履职和充分尽职的情
况进行了持续监督,报告期内,各位董事和高级管理人员勤勉尽责,依法经营,
不存在董事、高级管理人员利用职务之便谋求个人利益,未发现履职违规行为。

     三、监事会工作展望

     2024 年度,监事会及全体监事仍将以维护和保障公司及股东利益为己任,
继续认真履行相关法律法规和《公司章程》赋予的职责和义务,依法出席股东大
会、列席董事会,准确了解公司日常运营、财务状况,积极参与重大决策,聚焦
合规风控、完善机制等方面,通过独立、专业、有效的监督,积极发挥监事会在
公司治理中的作用,努力促进公司持续完善法人治理结构。公司监事会成员也将
持续强化业务知识学习,进一步提升履职能力,更加充分地发挥监事会监督职能,
督促公司不断完善规范治理长效机制,与公司治理层、管理层和全体员工共同推
动公司健康可持续发展,切实维护公司股东和广大中小投资者的合法权益。



                                              沪士电子股份有限公司监事会

                                                 二○二四年三月二十四日




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