中信建投证券股份有限公司

                            吉林利源精制股份有限公司

              非公开发行股票限售股解除限售的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为吉林利源精制股份有限公司（以下简称“利源股份”或“公司”）2015 年度
非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》等相关规定，对利源股份 2015 年非公开发行限售股份解除限售事宜进
行了核查，核查的具体情况如下：

    一、本次解除限售的股份取得的基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕3109 号同意，并经深圳证券
交易所同意，公司向特定对象非公开发行 A 股股票 1,521.52 万股，并于 2016 年
3 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。
    本次非公开发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：

  序号              发行对象名称          获配股数（股）            锁定期
   1      王民                                    8,880,994   36 个月
          吉林利源精制股份有限公司第一
   2                                              6,334,200   36 个月
          期员工持股计划

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

                 股本情况                             股数（股）
本次发行前总股本                                                         936,000,000
 加：本次非公开发行新增股本                                               15,215,194
本次发行完成后总股本                                                     951,215,194
截至本公告披露日总股本                                                  3,550,000,000

    三、本次解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
    1、王民作为认购对象认购了本次非公开发行股票，并承诺：自公司本次发
行结束之日起 36 个月内，不转让其所认购的股份。锁定期结束后，将按中国证
券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。
       经核查，截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
       2、本次解除股份限售的股东无追加承诺。
       3、截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性
占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。
       王民先生本人持有的上述限售股份可上市流通时间为 2019 年 3 月 8 日，由
于在解除限售前王民先生已将上述限售股份中的 888 万股进行质押融资，后由于
资金链断裂王民先生未能偿还融资资金及解除上述限售股份质押。2019 年 4 月
14 日，王民先生逝世。2022 年，根据吉林省辽源市中级人民法院执行裁定——
（2022）吉 04 执恢 8 号之一，包含上述限售股份在内的王民先生所持公司部分
股份已被司法裁定转至“长江证券-交通银行-长江证券超越理财乐享 1 天集合资
产管理计划”名下。现“长江证券-交通银行-长江证券超越理财乐享 1 天集合资
产管理计划”管理人长江证券（上海）资产管理有限公司申请将上述 888 万股限
售股份解除限售。

       四、本次解除限售股份的上市流通安排
       1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 12 月 30 日；
       2、本次解除限售的股东户数共计 1 户；
       3、本次解除限售的股份数量为 8,880,000 股，占公司总股本的 0.2501%；
       4、本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下：
                                                                              单位：股
序号     发行对象          证券账户名称         持有限售股份数    本次可上市流通股数
                      “长江证券-交通银行-长
 1      王民          江证券超越理财乐享 1 天         8,880,000               8,880,000
                      集合资产管理计划”

       五、本次解除股份限售前后股本变化情况
       本次非公开发行限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

                     本次解除限售前             本次变动           本次解除限售后
 股份性质           股份数量     占总股                           股份数量    占总股
                                          增加（股） 减少（股）
                      （股）     本比例                           （股）      本比例
一、限售条件
流通股/非流          8,880,994    0.25%           -   8,880,000         994     0.00%
通股
其中：首发前
                           -         -           -           -               -         -
限售股
首发后限售
                  8,880,994     0.25%            -   8,880,000            994     0.00%
股
二、无限售条
               3,541,119,006   99.75%    8,880,000           -   3,549,999,006   100.00%
件流通股
三、总股本     3,550,000,000   100.00%           -           -   3,550,000,000   100.00%
注：上述变动前股本情况为截至本公告披露日的股本结构，最终股本结构以中国证券登记结
算有限责任公司出具的数据为准。

    六、保荐机构意见
    经核查，保荐机构认为：利源股份本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严
格履行了其在非公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。
    综上所述，保荐机构对利源股份本次限售股上市流通的事项无异议。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于吉林利源精制股份有限公司
非公开发行股票限售股解除限售的核查意见》之盖章页）




保荐代表人签名：
                     张   静                      赵继兵




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                           年   月   日