审计委员会 2023 年度履职情况报告


                    旷达科技集团股份有限公司
               审计委员会 2023 年度履职情况报告


    旷达科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会审计委员会根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关
文件规定和《公司章程》、《审计委员会议事规则》的要求，在 2023 年度任期内
勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将 2023 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    报告期内，因中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》第五条“审计
委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事 ”的规定，公司对审
计委员会成员进行了调整，公司第六届董事会第四次会议审议通过了公司董事、
财务负责人陈乐乐不再担任审计委员会委员职务，选举董事朱雪峰为审计委员会
成员，与王兵（召集人）、刘榕共同组成公司第六届董事会审计委员会，任期至
第六届董事会届满之日止。选举完成后，公司第六届董事会审计委员会成员由独
立董事王兵先生、刘榕先生、董事朱雪峰先生三名委员组成，其中独立董事占审
计委员会委员总数的 2/3，召集人为由具备会计资格的独立董事王兵先生担任，
审计委员成员符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。
    二、2023 年度会议召开情况
    报告期内，公司审计委员会共召开 8 次会议，会议由委员会召集人主持召开，
委员会成员均亲自出席会议。召开会议的情况具体如下：
     2023 年 1 月 6 日，审计委员会召开 2023 年度第一次会议，审阅了年审会计
  师出具的《2022 年度年报审计进场前与审计委员会、独立董事沟通函》；
    2023 年 3 月 24 日，审计委员会召开 2023 年度第二次会议，审阅了年审会
计师事务审定的《公司 2022 年度财务报告》；
    2023 年 3 月 24 日，审计委员会召开 2023 年度第三次会议，审议通过了《聘
请 2023 年年报审计机构的议案》和《审计委员会年度履职报告》；
    2023 年 4 月 26 日，审计委员会召开 2023 年度第四次会议，审议通过了
《2023 年第一季度财务报表》；
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    2023 年 8 月 23 日，审计委员会召开 2023 年度第五次会议，审议通过了
《2023 年半年度财务报告及摘要》；
    2023 年 10 月 23 日，审计委员会召开 2023 年度第六次会议，审议通过了
《关于调整审计委员会委员的议案》；
    2023 年 10 月 25 日，审计委员会召开 2023 年度第七次会议，审议通过了
《2023 年三季度财务报表》；
    2023 年 12 月 27 日，审计委员会召开 2023 年度第八次会议，审阅了年审会
计师出具的《2023 年度年报审计进场前与审计委员会、独立董事沟通函》。
    三、审计委员会 2023 年度主要工作情况
    1、积极推进年报审计有关工作。在年报审计工作中，审计委员会认真听取
年审机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于年审计划的时间安排和重点审
计事项的汇报。在年报审计过程中，保持了与年审会计师、公司管理层的顺畅沟
通，随时了解公司审计的情况，确保审计工作完成。在年报审计工作完成后，认
真审阅了年审机构出具的相关报告。
    2、勤勉尽责完成定期报告的相关审核。报告期内，审计委员会对公司定期
报告均予以认真审阅，认为公司编制的定期报告按照《企业会计准则》的规定，
真实、准确、完整的反映了公司的财务状况、经营成果。
    3、督促及评估外部审计机构工作。审计委员会对公司聘请的财务报表及内
部控制审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）执行的年度财务报告及内控
审计工作进行了监督评价，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供
了较好的服务，工作成果客观、公正，能够真实发表相关审计意见。
    4、推动及督促公司内控评估有关工作。审计委员会充分发挥专业作用，关
注风险管理及内控工作，积极推动完善公司风险内控制度建设，加强完善内控评
价管理，督促指导公司内部审计机构完成内控自我评价。
    5、指导内部审计工作。公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的
工作汇报，并对内部审计工作提出了指导性的意见。审阅了公司内部审计工作计
划，并督促公司内审部门严格执行审计计划。经审阅内部审计工作报告，未发现
公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    6、监督关联交易执行情况。为满足公司正常生产经营的需要，公司与关联
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方发生交易，关联交易符合公司全体股东利益，不存在损害公司或股东利益的情
形。
    四、审计委员会履职情况评价
    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照有关规定，坚持遵循独立、客观、
公正的职业准则，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，充分发
挥了指导、协调和监督的作用，切实履行了相关责任和义务，促进公司规范运作
和稳健发展。



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                                                    2024 年 3 月 18 日