深圳市奥拓电子股份有限公司




   独立董事年报工作制度




        二○二四年二月
深圳市奥拓电子股份有限公司                                独立董事年报工作制度



                      深圳市奥拓电子股份有限公司

                             独立董事年报工作制度



     第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在年
报信息披露工作中的独立作用，确保公司年报披露的质量，根据《上市公司独立
董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司
规范运作》以及《深圳市奥拓电子股份有限公司章程》《深圳市奥拓电子股份有
限公司独立董事工作条例》等相关规定，并结合公司实际，特制定本工作制度。

     第二条      公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事
的责任和义务，勤勉尽责。

     第三条      每会计年度结束后，公司管理层应尽快及时向独立董事全面汇报
公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立董事进行
实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

     第四条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年
审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其
它相关资料。

     独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工
作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年
度审计重点。

     第五条      公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议
审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程
中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。

     第六条      公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。独立董事
行使职权时，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻
碍或隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。



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     第七条      公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为
独立董事在年报编制过程中履行职责提供必要的工作条件，并负责及时向董事会
汇报独立董事的意见和建议。

     第八条      独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防
泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。

     第九条      独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报
告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发
表意见，并予以披露。

     第十条 本制度未尽事宜，独立董事应当依照有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件，及《深圳市奥拓电子股份有限公司章程》《深圳市奥拓电子股
份有限公司独立董事工作条例》的规定执行。

     第十一条 本制度由董事会负责制定并解释。

     第十二条 本制度自公司董事会会议通过后生效，修改时亦同。




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