哈尔斯：关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告2024-01-06
证券代码：002615 证券简称：哈尔斯 公告编号：2024-001
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
限售期及预留授予部分第一个解除限售期
解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留
授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对
象共计 86 名，可解除限售的限制性股票数量为 219.12 万股，占公司目前总股本
的 0.4697%。
2、本次限制性股票首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个
解除限售期解除限售的限制性股票上市流通日为 2024 年 1 月 9 日。
一、本次股权激励计划审议与披露情况
1、2020 年 10 月 16 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2020 年 10 月 16 日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2020 年限制性股票激
励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等相关议案。公司监事会就公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单出具了审核意见。
3 、 2020 年 10 月 19 日 至 2020 年 10 月 28 日 ， 公 司 在 巨 潮 资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）及公司官网（http://www.haers.cn/）上对授予
激励对象名单的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励
对象有关的任何异议。2020 年 10 月 29 日，公司监事会发表了《浙江哈尔斯真
空器皿股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单
的审核意见及公示情况说明》，公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予部
分激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励
计划首次授予部分激励对象合法、有效。
4、2020 年 11 月 3 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，会议以现场
投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于<2020 年限制性股票激 励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等
相关议案。
5、2020 年 11 月 4 日，公司公告了《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司关
于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2020 年 11 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会
第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意
以 2020 年 11 月 25 日为首次授予日，向符合授予条件的 116 名激励对象授予
907.5 万股限制性股票，授予价格为 2.90 元/股。公司独立董事对此事项发表了
同意的独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发
表了同意的意见。
7、2020 年 12 月 28 日，公司在中国证监会指定信息披露媒体公告了《关于
2020 年限制性股票激励计划限制性股票（回购部分）首次授予登记完成的公告》
《关于 2020 年限制性股票激励计划限制性股票（定增部分）首次授予登记完成
的公告》，首次授予限制性股票（回购部分）的上市日期为 2020 年 12 月 25 日，
首次授予限制性股票（定增部分）的上市日期为 2020 年 12 月 29 日。
8、2021 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020
年限制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于首次授予的激励对象郭峻峰、龚
玉润、曹飞等 3 名人员因个人原因主动离职，根据《激励计划（草案）》的相关
规定，上述人员已不符合激励条件。公司以自有资金回购注销上述 3 名已离职人
员所持有的已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计 86 万股，回购价格为
2.90 元/股。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。
9、2021 年 5 月 21 日，公司召开 2020 年年度股东大会，会议以现场投票和
网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的 2020 年限制性股票的议案》。
10、2021 年 5 月 22 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获
授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
11、2021 年 10 月 27 日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监
事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，
审议同意预留限制性股票授予事项，公司独立董事就预留限制性股票授予事项发
表了同意的独立意见。公司监事会对预留限制性股票授予对象的授予条件是否成
就进行了核查，同意以 2021 年 11 月 1 日为预留授予日，向 15 名激励对象授予
193 万股限制性股票。
12、2021 年 12 月 1 日，公司召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事
会第八次会议，审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）
及其摘要>的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）>的议案》等相关议案。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，监
事会对此事项发表了同意意见。
13、2021 年 12 月 17 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，会议以现
场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划
（草案修订稿）及其摘要>的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法（修订稿）>的议案》等相关议案。
14、2021 年 12 月 31 日，公司在中国证监会指定信息披露媒体公告了《关
于 2020 年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，预留限制性股票的
上市日期为 2021 年 12 月 31 日。
15、2022 年 1 月 12 日，公司召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事
会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未 解锁的
2020 年限制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于激励对象彭敏、马小辉、朱
晓斌、杨彦双因个人原因主动辞职，已不符合激励条件，根据《激励计划（草案
修订稿）》，公司以自有资金回购注销上述 4 名已离职人员所持有的已获授但尚
未解除限售的限制性股票共计 460,000 股，回购价格为 2.90 元/股。公司监事会
对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。
16、2022 年 1 月 28 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，会议以现
场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》。
17、2022 年 1 月 29 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获
授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
18、2022 年 8 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格
的议案》，因公司于 2022 年 6 月 2 日实施完成了 2021 年度权益分派，根据公司
《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中“第九章 限制性股票激励计
划的调整方法和程序/二、限制性股票授予价格的调整方法”的规定，公司限制
性股票的回购价格由 2.90 元/股调整为 2.75 元/股。公司监事会对此发表了同意
意见，独立董事发表了同意的独立意见。
19、2022 年 8 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的
2020 年限制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于激励对象王浩、刘宜、胡宇
超、胡周斌、陈汉松因个人原因主动辞职，已不符合激励条件，根据《激励计划
（草案修订稿）》，公司以自有资金回购注销上述 5 名已离职人员所持有的已获
授但尚未解除限售的限制性股票共计 25 万股，回购价格为 2.75 元/股。公司监
事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。
20、2022 年 9 月 21 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，会议以现
场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》。
21、2022 年 9 月 22 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获
授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
22、2022 年 12 月 30 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议和第五届
监事会第十三次会议，审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会根据 2020 年第四次临
时股东大会的授权，同意按照《激励计划（草案修订稿）》的相关规定为符合条
件的 85 名激励对象共 183.84 万股限制性股票办理解除限售相关事宜。公司监事
会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。
23、2022 年 12 月 30 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议和第五届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的 2020 年限制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于激励对象刘义丰、周
君、曹媛、徐文军、李振龙因个人原因主动辞职，以及 4 名首次授予激励对象因
2021 年度个人层面绩效评分未达目标全部或部分取消当期计划解除限售额度，
上述人员已不符合激励条件，根据《激励计划（草案修订稿）》，公司以自有资
金回购注销上述人员所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 15.24
万股，回购价格为 2.75 元/股。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表
了同意的独立意见。
24、2023 年 1 月 12 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及公司官网（http://www.haers.cn/）披露了《关于 2020 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，解锁的限
制性股票上市流通日期为 2023 年 1 月 13 日。
25、2023 年 1 月 16 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，会议以现
场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》。
26、2023 年 1 月 17 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获
授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
27、2023 年 8 月 13 日，公司召开第五届董事会第二十九次会议和第五届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的 2020 年限制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于激励对象杨崇义、吕铁
炉因个人原因主动辞职，已不符合激励条件，根据《激励计划（草案修订稿）》，
公司以自有资金回购注销上述 2 名已离职人员所持有的已获授但尚未解除限售
的限制性股票共计 27.3 万股，回购价格为 2.55 元/股。公司监事会对此发表了
同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。
28、2023 年 8 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，会议以现
场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》。
29、2023 年 8 月 31 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获
授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
30、2023 年 12 月 20 日，公司召开第六届董事会第四次会议和第六届监事
会第四次会议，审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二
个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董
事会根据 2020 年第四次临时股东大会的授权，同意按照《激励计划（草案修订
稿）》的相关规定为符合条件的 86 名激励对象共 219.12 万股限制性股票办理解
除限售相关事宜。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立
意见。
31、2023 年 12 月 20 日，公司召开第六届董事会第四次会议和第六届监事
会第四次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020
年限制性股票的议案》。董事会决定：4 名首次授予激励对象因 2022 年度个人
层面绩效评分未达目标全部或部分取消当期计划解除限售额度，已不符合激励条
件，根据《激励计划（草案修订稿）》，公司以自有资金回购注销上述 4 名激励
对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 9.66 万股，回购价格为
2.55 元/股。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。
二、首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解
除限售条件
（一）限售期即将届满
1、首次授予部分
根据《激励计划》相关规定，首次授予的限制性股票第二个解除限售期为自
首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起
48 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。
2020 年限制性股票激励计划首次授予日为 2020 年 11 月 25 日，授予的限制
性股票（回购部分）上市日期为 2020 年 12 月 25 日，授予的限制性股票（定增
部分）上市日期为 2020 年 12 月 29 日。根据《上市公司股权激励管理办法》、
《激励计划》和深圳证券交易所相关监管要求，公司本次激励计划首次授予的限
制性股票第二个限售期将于 2023 年 12 月 28 日全部届满。
2、预留授予部分
预留授予的限制性股票第一个解除限售期为自预留授予登记完成之日起 24
个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日
当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。
2020 年限制性股票激励计划预留授予日为 2021 年 11 月 1 日，授予的限制
性股票上市日期为 2021 年 12 月 31 日。根据《上市公司股权激励管理办法》、
《激励计划》和深圳证券交易所相关监管要求，公司本次激励计划预留授予的限
制性股票第一个限售期将于 2023 年 12 月 30 日全部届满。
（二）解除限售条件已成就
解除限售条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形： 公 司 未 发 生 前 述情
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册 会计师 形，满足解除限售条
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被 注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 情形，满足解除限售
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 条件。
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司绩效考核目标： 公司业绩成就情况：
首次/预留授予第一个解除限售期，业绩考核 目标为 公司经审计的 2019 年
定比 2019 年，2021 年净利润增长率不低于 145%； 度归属于上市公司股
首次/预留授予第二个解除限售期，业绩考核 目标为 东 的 净 利 润 为
定比 2019 年，2022 年净利润增长率不低于 220%。 5511.67 万元；
注：“净利润”口径以会计师事务所经审计的合并报表归属于 公司 2021 年度、2022
上市公司股东的净利润为准，但以剔除股权激励费用影响后 年度剔除股权激励股
的数值为计算依据。
份支付费用影响后归
属于上市公司股东的
净 利 润 分 别 为
14164.16 万 元 、
21303.09 万元，增长
率分别为 156.99%、
286.51%；公司层面业
绩考核成就，满足解
除限售条件。
4、个人绩效考核目标 经考核，本次拟解除
在公司层面业绩考核达标后，需对激励对象个人绩效 限售的 80 名首次授予
进行考核，根据绩效考核结果确定激励对象个人实际 激励对象 2022 年度个
解除限售额度，个人当年实际解除限售额度=个人当 人绩效评分均达到 60
年计划解除限售额度*个人系数，个人系数如下表： 分及以上，其中 78 人
绩效评分达到或超过
绩效评分 80≤S 70≤S＜80 60≤S＜70 S＜60
80 分 ， 个 人 系 数 为
（S）
100%， 人绩效评分达
个人系数 100% 80% 65% 0%
激励对象当年因个人绩效考核未达标而不能解除限 到或超过 70 分但未达
售的限制性股票，由公司回购注销。 到 80 分，个人系数为
80%；本次拟解除限售
的 12 名预留授予激励
对象 2021 年度个人绩
效评分均达到 80 分及
以 上 ， 个 人 系 数为
100%。
注：12 名预留授予激励对象中，包括 6 名同时获授首次授予、预留授予股
票激励的人员，故本次解锁总人数为 86 人。
综上所述，2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期与预留
授予部分第一个限售期即将届满，解除限售条件已成就。根据公司 2020 年第四
次临时股东大会的授权，公司将按照《激励计划》的相关规定为符合条件的 86
名激励对象共 219.12 万股限制性股票办理解除限售相关事宜。
三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 1 月 9 日；
2、本次解除限售股份的激励对象人数为 86 人；
3、本次解除限售股份的数量为 219.12 万股，占公司目前股本总额的 0.4697%
4、本次限制性股票解除限售的具体情况如下：
2020 年限制性股票激励计划
已 获 授限制 本 次 可 解 除 本 次 解 锁 数 剩 余 未 解 除
姓名 职务 性 股 票总数 限 售 限 制 性 量 占 已 获 授 限 售 的 股 票
（万股） 股票数量 限 制 性 股 票 数量（万股）
（万股） 比例
吴子富 董事、总裁 80.00 24.00 30.00% 56.00
吴汝来 董事、CFO 55.00 16.50 30.00% 22.00
吴兴 副总裁 55.00 16.50 30.00% 22.00
中层管理、核心骨干
542.60 162.12 29.88% 243.62
（83 人）
合计 732.60 219.12 29.91% 343.62
注：实际解禁股份数量以中国登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记办理情况为准。
四、本次限制性股票解除限售上市流通前后的股份结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类别
比例
数量（股） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
（%）
一、有限售条件股份 180,163,050 38.62 -2,191,200 177,971,850 38.15
高管锁定股 174,335,850 37.37 0 174,335,850 37.37
股权激励限售股 5,827,200 1.25 -2,191,200 3,636,000 0.78
二、无限售条件股份 286,313,282 61.38 +2,191,200 288,504,482 61.85
合计 466,476,332 100.00 0 466,476,332 100.00
五、备查文件
1、股权激励获授股份解除限售申请表；
2、第六届董事会第四次会议决议；
3、第六届监事会第四次会议决议；
4、独立董事关于公司第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
5、国浩律师（杭州）事务所关于浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划首次授予第二个限售期、预留授予第一个限售期解锁暨回购
注销部分限制性股票相关事项之法律意见书。
特此公告。
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事会
2024 年 1 月 6 日
