证券代码：002657           证券简称：中科金财          公告编号：2024-028



                   北京中科金财科技股份有限公司
             关于回购注销部分限制性股票的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 5 日
召开了第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2023 年限制性股
票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票 37,037 股，本次回购注
销事项尚需提交公司股东大会审议。具体事项公告如下：


    一、2023 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
    1．2023 年 8 月 1 日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关
于<北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》、《关于<北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本
次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第六届监事会第
五次会议，审议通过了《关于<北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京中科金财科技股份有限
公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于<北
京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》。
    2．2023 年 8 月 2 日至 2023 年 8 月 11 日，公司将本激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次
拟激励对象提出的异议。2023 年 8 月 12 日，公司披露了《北京中科金财科技
股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核
查意见及公示情况说明》。
    3．2023 年 8 月 18 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》、《关于<北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 2023 年 8 月 19 日，公司
披露了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》。
    4．2023 年 8 月 24 日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会
第七次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成
就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授
予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    5. 2023 年 9 月 15 日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划授
予登记完成的公告》。公司办理完成了 2023 年限制性股票激励计划授予登记的
工作，授予日为 2023 年 8 月 24 日，上市日为 2023 年 9 月 19 日。


    二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
    1.本次回购注销部分限制性股票的原因
    根据公司《2023 年限制性股票激励计划》“第八章公司/激励对象发生异动
的处理”相关规定，“激励对象合同解除或终止、或期满未续约的，激励对象已
解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限 售，
由公司以授予价格进行回购注销。”鉴于本激励计划授予激励对象中 1 名因离
职不再具备激励资格，公司拟回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的
37,037 股限制性股票。
    2.本次回购注销部分限制性股票的数量、价格及资金来源
    公司本次拟回购注销限制性股票 37,037 股，占本激励计划授予限制性股
票总量的 1.47%，占本次回购注销前公司总股本比例为 0.01%。
    根据公司《2023 年限制性股票激励计划》的规定，对于激励对象离职不再
具备激励资格的情形，回购价格为授予价格，即 8.10 元/股。
    本次回购事项涉及的资金总额为原激励对象按上述回购数量和回购价格
计算的回购金额 299,999.70 元，回购总额以公司自有资金支付。


    三、本次回购注销部分限制性股票后公司股本结构变化情况
    本 次 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 将 由 340,089,032 股 减 少 至
340,051,995 股，股本结构变动如下：
                     本次变动前                              本次变动后
 股份类型                                 本次变动
             股份数量（股） 持股比例                 股份数量（股） 持股比例
有限售条件
                   4,970,421      1.46%    -37,037       4,933,384      1.45%
股份
无限售条件
                335,118,611      98.54%          0     335,118,611     98.55%
股份
股份总数        340,089,032     100.00%    -37,037     340,051,995    100.00%



    四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
    本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实
质性影响，不会导致公司股权分布不符合上市条件，也不会导致公司控股股东、
实际控制人控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，不存在损害股东
尤其是中小股东利益的情况。


    五、监事会意见
    经审议，监事会认为：公司本次回购注销部分限制性股票事项，符合《上
市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司《2023 年限制性
股票激励计划》的相关规定，决策审批程序合法合规。监事会同意对本次激励
计划已授予但尚未解除限售的限制性股票 37,037 股进行回购注销。


    六、法律意见书的结论性意见
    综上所述，本所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日：
    本次回购注销已获得现阶段必要的批准和授权。本次回购注销的原因、回
购数量及回购价格符合《管理办法》《自律监管指南第 1 号》《公司章程》以及
《激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需就本次回购注销取得股东大会的批
准，履行相应的信息披露义务，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司办理相关申请手续，以及就本次股票回购注销导致公司注册
资本减少按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序。


    七、备查文件
    1、公司第六届董事会第十五次会议决议。
    2、公司第六届监事会第十次会议决议。
    3、北京市康达律师事务所关于北京中科金财科技股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书。


   特此公告。




                                   北京中科金财科技股份有限公司董事会
                                              2024 年 6 月 6 日