北京中科金财科技股份有限公司
                       独立董事工作制度

                            第一章 总则

   第一条 为进一步完善北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）
法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据
《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司独
立董事管理办法》和公司章程等规定，特制定本制度。
   第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照
相关法律法规、监管规定、公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥
参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东
合法权益。
   第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其
他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
   第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少
包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的
人士）。
   第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董
事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。


                        第二章      独立董事的任职条件

   第六条 本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职条
件：
   （一）根据法律、行政法规、本公司章程及其他有关规定，具备担任本公司
董事的资格；
   （二）具有本制度要求的独立性；
   （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则；
   （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验；
   （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
   （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程
规定的其他条件。


                          第三章    独立董事的独立性

   第七条 本公司独立董事必须具有独立性，不在本公司担任除董事外的其他
职务，并与本公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
下列不符合独立性要求的人员不得担任本公司的独立董事。


   （一）在本公司或者其附属企业任职的人员及其其配偶、父母、子女、主
要社会关系；


   （二）直接或间接持有本公司已发行股份 1 ％以上或者是本公司前十名股

东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；


   （三）在直接或间接持有本公司已发行股份 5 ％以上的股东单位或者在本
公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
   （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其配偶、
父母、子女；
   （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
的人员；
   （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；
   （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
       （八）法律、行政法规、中国证监会、证券交易所业务规则和公司章程认
定不具备独立性的其他人员。
   前款第四项至第六项中的上市公司控股股东、实际控制人的附属企业，不
包括与上市公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与上市公司构

成关联关系的企业。


   独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董
事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报
告同时披露。


               第四章 独立董事的提名、选举和更换

   第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上
的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
    第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影
响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
   第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大
失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意
见。被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
   在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定披露上述内
容。
   第十条 上市公司在董事会中设置提名委员会的，提名委员会应当对被提名
人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。
    在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料同
时报送证券交易所，相关报送材料应当真实、准确、完整。公司董事会对被提
名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
   证券交易所依照规定对独立董事候选人的有关材料进行审查，审慎判断独
立董事候选人是否符合任职资格并有权提出异议。证券交易所提出异议的，上
市公司不得提交股东大会选举。
   第十一条    独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选
可以连任，但是连任时间不得超过六年。
   第十二条    独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议
的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立
董事代为出席。
   独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议的， 也不委托其他独立董事代
为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该
独立董事职务。
   第十三条   独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提
前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议
的， 公司应当及时予以披露。
   独立董事不符合本制度第六条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履
职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立
即按规定解除其职务。
   独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其
专门委员会中独立董事所占的比例不符合本办法或者公司章程的规定，或者独
立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成
补选。
   第十四条   独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事
会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债
权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披
露。
   独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符
合《上市公司独立董事管理办法》或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺
会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之
日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。


                       第五章 独立董事的职权

   第十五条   独立董事履行下列职责:
   (一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见;
   (二）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十
七条和第二十八条所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合上市公司整体利
益，保护中小股东合法权益:
    （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平;
    （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。
   第十六条    除具有《公司法》等法律、法规赋予董事的职权外，作为上市
公司独立董事还具有以下特别职权：
   （一）独立聘请中介机构，对本制度第十五条所列举具体事项进行审计、咨
   询或者核查；
   （二）向董事会提请召开临时股东大会；
   （三）提议召开董事会会议；
   （四）依法公开向股东征集股东权利;
   （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见;
   （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
    独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数
同意；
    独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。
    上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
   第十七条    独立董事发表独立意见的，所发表的意见应当明确、清楚，且
至少应当包括下列内容：
    （一）重大事项的基本情况；
    （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内
容等；
    （三）重大事项的合法合规性；
    （四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措
施是否有效；
    （五）发表的结论性意见，包括同意意见、保留意见及其理由、反对意见
及其理由、无法发表意见及其障碍。
    独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事
会，与公司相关公告同时披露。
   第十八条   独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体
理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小
股东权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议
意见，并在董事会决议和会议记录中载明。
   第十九条   独立董事应当持续关注《上市公司独立董事管理办法》第二十
三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行
情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则
和公司章程规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事
会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披
露。
   公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会
和证券交易所报告。
   第二十条   下列事项应当经上市公司全体独立董事过半数同意后，提交董
事会审议：
   （一）应当披露的关联交易；
   （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
   （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
   （四）法律、行政法规 、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
   第二十一条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。除按
规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事
可以通过定期获取上市公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机
构负责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考
察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。


                     第六章     独立董事专门会议

   第二十二条 上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议
（以下简称独立董事专门会议），本制度第十六条第一款第一项至第三项、第
二 十条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
   独立董事专门会议可以根据需要研究讨论上市公司其他事项。
   第二十三条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董
事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行
召集并推举一名代表主持。
   上市公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
   第二十四条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法
规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程履行职责。独立董事应
当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材
料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关
注到专门委员会职责范围内的上市公司重大事项，可以依照程序及时提请专门
委员会进行讨论和审议。
   第二十五条 定期会议由召集人于会议召开5日以前以书面形式通知全体独立
董事，不定期会议由召集人在会议召开前2日通知全体独立董事。
   如情况紧急，需要尽快召开独立董事专门会议的，可以随时通过电话、传
真、电子邮件或者其他口头方式发出会议通知，随时召开独立董事专门会议，
但召集人应当在会议上做出说明。
   通知应包括会议召开日期、地点、会议召开方式、拟审议事项和发出通知
的日期。
   第二十六条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式包括举手
表决、书面表决以及通讯表决方式。
   独立董事专门会议应当制作会议记录，独立董事应当对会议记录签字确
认。
   会议记录包括以下内容：
   （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
   （二）出席独立董事的姓名；
   （三）审议议案；
   （四）表决方式及每一决议事项的表决结果（表决结果应载明赞成、反对
或弃权的票数）；
   （五）独立董事发表的意见（如有）。


                   第七章   独立董事的工作条件
   第二十七条 上市公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员
支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履
行职责。
   董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员
之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业
意见。
   第二十八条 公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独
立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，组织或配合独立董事实
地考察。
   第二十九条 上市公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法
律、行政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供
相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议
的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。
公司应当保存上述会议资料至少十年。
   两名及以上独立董事认为资会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时
的，，可以书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会
应予以采纳。
   第三十条    独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒
绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
   独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、
高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入
工作记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。
   独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司
不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易所报
告。
   第三十一条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由
公司承担。
   第三十二条 公司应给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴的津贴，并
据实报销出席董事会、股东大会以及按《公司章程》的规定行使职权所发生的
费用。津贴的标准应由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中
进行披露。
  除上述津贴和费用外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或有利
害关系的机构和人员取得其他利益。
   第三十三条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事
正常履行职责可能引致的风险。
   第三十四条 独立董事应当向上市公司年度股东大会提交年度述职报告，对
其履行职责的情况进行说明 。
         年度述职报告应当包括下列内容：
   （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
   （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
   （三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二
十七条、第二十八条所列事项进行审议和行使本办法第十八条第一款所列独立
董事特别职权的情况；
   （四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财
务 、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
   （五）与中小股东的沟通交流情况；
   （六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况；
   （七）履行职责的其他情况。
   独立董事年度述职报告最迟应当在上市公司发出年度股东大会通知时披
露。


                              第八章 附则

   第三十五条 本制度自股东大会通过之日起施行。股东大会授权董事会负责
解释。
   第三十六条 本制度未作规定的，适用有关法律、法规和《公司章程》的规
定。
   第三十七条 股东大会授权董事会根据有关法律、法规或《公司章程》的修
改，
修订本规则，报股东大会批准。