国盛金融控股集团股份有限公司独立董事专门会议

              对第四届董事会第三十七次会议相关事项
                              的审核意见


    国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会 2024 年
第一次独立董事专门会议于 2024 年 1 月 11 日上午以通讯表决方式召开。本次会
议经推举由郭亚雄先生召集和主持，会议应出席独立董事 3 人，实际出席 3 人，
公司董事会秘书列席本次会议。会议的召集、召开符合法律法规、部门规章及《公
司章程》的规定。经与会独立董事审议，会议通过了拟提交公司第四届董事会第
三十七次会议审议的《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司的
议案》《关于拟变更公司名称、经营范围及修改<公司章程>的议案》相关 事宜，
并发表审核意见如下：
    独立董事同意将上述全部议案提交公司董事会审议，并在公司董事会审议后
提交股东大会审议；针对上述全部议案，基于独立判断的立场，独立董事就本次
吸收合并事项形成意见如下：
    1.本次吸收合并事项符合《公司法》《证券法》等法律法规的规定。
    2.本次吸收合并将有利于公司聚焦证券主业，提升国盛证券品牌效应 优势，
符合公司整体经营发展实际，不存在损害中小股东利益的情况。
    3.本次吸收合并能够有效解决国盛证券作为子公司经营时，决策等流程过多
的限制和制约；将会减少公司管理层级，有利于节约管理成本，提升管理效能，
进一步推动公司证券业务整体高质量发展。
    综上，作为公司独立董事，我们同意公司第四届董事会第三十七次会议审议
与本次吸收合并相关的议案，同意公司董事会将本次吸收合并相关的议案提交公
司股东大会审议。



                                           国盛金融控股集团股份有限公司
                                         独立董事：郭亚雄、程迈、周江昊
                                               二〇二四年一月十一日

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